外部提供过程产品服务的控制程序

2018-01-02实施2018-01-02发布外部提供过程、产品、服务的控制程序编 制： 审 核： 批 准： 版 次： B1.0 分发号： 受控状态： 更改控制页序号更改单号更改页码更改内容更改日期更改人备注目次封面0更改控制页1目次21.目的32.适用范围33.术语和定义34.引用标准/文件 35.职责与权限36.工作程序37.采购流程图68.记录6 采购工作流程图7 外部提供过程、产品、服务的控制程序1 目的按Q/XX质量手册7.4采购的规定要求，特编制本控制程序文件。对外部提供过程、产品和服务进行控制，评估、选择及控制外部提供方，并对采购活动进行有效地控制， 确保外部提供过程、产品和服务的要求得到满足。 2 适用范围本程序适用于本公司外部提供方，向本公司提供主材料、辅助产品的供应商、外协加工的服务方。3 术语和定义本程序应用GJB 9001C-2017和GB/T19001-2016质量管理体系要求中的术语和定义。4 引用标准/文件4.1 Q/XX质量手册 4.2 Q/XX不合格输出控制程序5 职责与权限5.1 采购部负责本公司采购产品的归口管理，负责选择外部提供方，组织对外部提供方进行评价，选择和再评价，评价、选择外购提供方时，应确保有效地识别风险并控制风险，编制合格供方名录。5.2 质量管理部负责对采购部从外购提供方采购回的产品进行检验并保持相关记录，参与对供方的评价。5.3 生产事业部、技术部负责采购回产品信息的审核工作。5.4 采购部下发物料采购计划。6 工作程序6.1 本公司的外部提供方包括了供应商和外协方分类控制。6.2 对外部提供方（包括供应商、外协方）的评价与选择6.2.1 根据供方按本公司的要求提供产品的能力、服务、质量和价格等方面对其进行评价和选择。6.2.2 外部提供方的评价选择准则a）外购提供方必须有固定的地址及联系方式；b）有外购提供方的产品经营范围，并符合本公司产品采购要求；c）有正式有效的营业执照以及执照号；d）有国家权威机构执行的质量体系认证或产品质量认证（若是军品，还必须有质量管理体系证书或已进入军方制造厂家名录）的有关证明文件； e）必须是专业外部提供方；f）有固定的用户清单。g) 产品质量、供货能力/供货周期、价格、售后服务等进行评价、有效的识别并控制风险。6.2.3 对外部提供方的评价和选择6.2.3.1 外部提供方的评价和选择a）采购部组织相关部门或/和人员对外部提供方按供方管理制度和供方调查表表中要求进行评价、选择和再评价。对顾客要求控制的采购产品应邀请顾客参加上述评价和选择；b）采购部填写供方调查表，评价后作出评价结论。c）采购部负责人确定评选意见后，确定合格供方名录报总经理审批，建立合格供方名录，作为采购的依据；如需要时，合格供方名录需经顾客同意。6.2.3.2 对外协方评价和选择，按照供方调查表的格式，由采购部根据实际情况自行制定相应的评价内容条款。评价和复评内容：生产能力、技术能力、工艺过程、执照、质量管理体系、供货和交付能力、质量、供货和交付周期、价格、顾客满意度等方面。评价方法可以是通过业绩评价、试验、试用等方法，评价合格后列入合格供方名录。6.2.3.3 对顾客要求控制的采购产品，采购部门在组织对外部提供方的评价和选择时，应邀请顾客参加。6.2.3.4 采购部对外部提供方每年进行定期（间隔不超过12个月）业绩评定和动态管理，并根据评定的结果，对供方采取相应有效措施，及时修订相应的合格供方名录。6.2.3.5 评价的结果及评价所引起的任何必要措施记录由采购部保存。6.2.3.6 选择评价外部提供方时，应确保有效的识别并控制风险。6.3 外部提供过程、产品和服务控制程序6.3.1 采购产品分类6.3.1.1采购产品分为：A类、B类、C类、D类A类：关键采购产品是指构成最终产品的组成部分。它直接影响最终产品使用性能，或导致产品所属系统工作失效的产品，采购时需向供方提出专门的技术规范和指标要求的产品。B类：符合国家、国际标准，并已标准化、规格化的标准件、元器件、成附件等产品。通常只要提出件号、型号、厂家和简单技术参数即订购到产品。C类：用于本公司自制设备和试验用的非装机产品，包括标准件、元器件、成附件。D类：机加件的表面处理过程的外协。6.3.2 制定采购计划6.3.2.1 采购部根据各部门的采购需求，包括设计开发的输出和生产通知并按生产进度及库存情况制定采购计划，采购部负责人审核，总经理或管理者代表批准后实施。6.3.3 采购信息6.3.3.1 采购信息是向外部提供方提供用于表述对采购产品的具体要求。在与外部提供方沟通前，应确保所规定的采购产品要求是充分与适宜的。6.3.3.2 技术部按照产品质量技术要求，提供技术标准，明确外购、外协产品的名称、型号、规范、等级、图样、技术标准、质量特性和验收标准等要求。 6.3.3.3 采购信息以采购计划或采购合同/订单形式向外部提供方发放。6.3.3.4 采购部负责采购信息的收集、汇总、传递和储存，在发放采购信息前对合同/订单条款（即向供方提供合同/订单文本前）必须经审核和批准，确保采购产品要求和信息能适合本公司生产和维修产品实际需要并且是全面的和适宜的。6.3.4合格供方内采购6.3.4.1 A类产品采购（装于产品的元器件或产品主要原材料）采购：采购部根据采购计划和要求，在经批准的合格供方名录中选择合适的供方提交或签订采购合同。采购合同条款至少应包括下述内容： 采购产品的名称、型号/件号、质量等级及质量证明文件要求：必要时有原制造厂批次、序号要求； 技术状态、验收标准与验证方式； 违约责任； 必要时对供方提出质量管理体系，过程、程序、资源等方面的要求。6.3.4.2 采购合同经供需双方授权代表签字、盖合同专用章后方能生效。6.3.4.3 采购部向外部提供方提供的相应技术标准和图样等合同的附件，应做好发放记录并与合同一起保存。6.3.4.4 采购部应妥善保管经双方签署的正式采购合同作为产品采购的依据，并按文件控制程序向有关部门发放复印件（向财务部提供复印件，作为付款依据之一）。6.3.4.5 B类、C类产品采购 采购部根据采购计划，向合格供方名录中选取的合适供方提出询价，包括：订货项目名称、件号/型号、数量、周期和提供质量证明文件的要求等。 当收到厂家询价回复后，根据“货比三家”原则选择报价和订货条件最佳的厂家确认其报价，包括单价、总金额（价格模式）、付款方式、确切供货周期、运输方式、索赔和退货（违约责任）等。6.3.4.6 D类产品的外协 技术部根据生产任务及设计和开发的输出，结合本公司工作环境、设施设备及员工技术水平和按规定允许的外包过程，确定机加产品的外包项目以及验收标准，并在零件工艺过程卡上编写产品的外包工序及工序内容。 销售部从合格供方名录中选择合格和合适的外包单位，并与其联系和充分地沟通，按签订的外协技术协议，并监督外包过程的执行。顾客要求时，外包过程须经顾客同意。6.3.5非合格供方采购6.3.5.1如需采购的产品在现有合格供方内均不能提供的，需在非合格供方处进行采购，需按下列要求执行：a) 采购部负责考查其供方的资质、业界口碑、价格等；b) 必要时需征得顾客同意；c) 采购部填写非合格供方采购申请单，经管理者代表批准后方能实施采购；d) 其余按本程序6.3.4执行。6.3.5.2非合格供方采购经3批次产品无质量问题，可将其纳入合格供方进行管理。6.3.5采购产品的验证6.3.5.1 采购产品的验证应按采购合同或协议规定的验收条件与验证方式进行。6.3.5.2 对于在外部提供方现场实施验证的产品，双方应在采购合同中规定所采用的验证