知识产权法-通信标准、知识产权与我国通信产业的发展

通信标准、知识产权与我国通信产业的发展摘要：市场开放与竞争是当前通信业发展的主要特征，通信标准竞争引发了不同国家、不同企业之间如何制定标准战略以及企业如何参与标准竞争等问题。通信产业是一个高新技术产业，其标准体系中融入了大量的专利技术，嵌入了大量的知识产权。由于知识产权的私权特性，代表私人利益，而标准代表公共利益，知识产权标准化使私人利益渗透到公共利益中，使标准成为产业利益分配工具。在通信标准的推广和实施过程中，标准中的知识产权所有人可以通过标准来遏制竞争对手，获得市场竞争的优势。从通信产业和通信标准的竞争和发展来看，通信标准已成为通信产业竞争的制高点，成为控制和影响通信产业发展的重要因素。关键字：通信标准；知识产权；竞争；通信产业Abstract: Market opening and competition are the main features of the currently development of communication industry and the competition of communication standard leads to problems of standard strategies competition and how to participate in the standard competition between different countries and enterprises.Communication industry is a high-tech industry, whose standard system is inserted a large number of patented technologies and intellectual property.Because of the characteristic of private right of intellectual property, it represents private interest while the standard represents public interest, so the standard inserted intellectual property leads the public interests mix with the private interest and becomes the tool that distributes the industry benefits.In the promotion and implementation process of communication standard, the owner of intellectual property in standard can contain the competitors and gain market advantage by standard.From the development and competition of communication industry and standard, communication standard has become the key of communication industry competition and an important factor which can influence the development of the communication industry.Keywords: communication standard; intellectual property; competition; communication industry一、引言1、标准的定义和特征按照ISO的定义，“标准是一种或一系列具有强制性要求或指导性功能，内含细节性技术要求和有关技术方案的文件，其目的是让相关的产品或者服务达到一定的安全指标或者进入市场的要求”。通信标准是指在使用有线电、无线电、光或其它电磁系统的通信系统中，对设备制造商、网络运营商、服务提供商和最终用户之间的重复性事物或概念制定一种规范或协议，通过制订、发布和实施标准，达到统一，以获取最佳秩序和社会效益。标准具有如下特征：（1）重复性，标准是对可重复的、达到一定规模的事物进行规范。（2）统一性，标准是各方通过协商达到统一的性能要求，所以标准是协调的产物。（3）公开性，标准是通过公认部门发布，广而告之的，提供广泛使用的。（4）社会性，获取社会效益和维护社会、生产秩序等。2、知识产权的定义和特征知识产权是人们基于自己的智力活动创造的成果和经营管理活动中的标记、信誉而依法享有的权利1，是由社会对个人或组织的创造性工作所授予的一种专门利用的权利，它赋予创造者在一个有限期间内阻止他人未经授权使用该创造性工作的权力。知识产权有广义与狭义之分。广义的知识产权是人类全部的智力成果，包括：文学、艺术和科学作品；表演艺术家、录音和广播的演出；在人类一切活动领域内的发明、科学发现；外观设计；商标、服务标记和牌号；制止不正当竞争；在工业、科学、文学或艺术领域内其他一切来自智力活动的权利。狭义的知识产权是指智力成果的创造者或工商业活动中的标记所有人依法所享有的权利的统称，包括著作权、专利权、商标权，即传统的知识产权。知识产权具有如下特征：（1）无形性，相对有形资产而言，指精神产品的存在不具有一定的形态不占有一定的空间，人们对它的占有不是一种实在而具体的控制，而是表现为认识和利用。（2）专用性，是一种独占性权利，具有排他性的特点。这种权利为权利人所有，并受法律保护，未经权利人同意，任何人不得享有或使用该项权利，权利人对这种权利可以自己行使，也可以转让他人行使，并可以从中收取报酬。（3）地域性，地域性是指依一个国家或地区的法律产生的知识产权，只在该权利产生的领域内有效，在该地区以外的国家和地区不具有法律效力。（4）时间性，知识产权具有严格的时间性，受到时间的限制。这种权利仅在法律规定的期限内受到法律保护，一旦超过这个期限，权利就自动消失，智力成果即成为整个社会的共同财富，为全人类所共同享有。二、通信标准与知识产权1、标准与知识产权的结合标准具有公共产品的特性，是一种公共选择的结果，代表公共利益；知识产权是私有权利，主要代表私人利益。从标准和知识产权的权利属性和特征来看，标准和知识产权似乎并无联系，甚至是相互冲突的。但是，当一项新技术的拥有者拥有了该技术的知识产权，并且该新技术被标准引用时，标准就与知识产权产生了联系，并且知识产权成为标准的核心。在标准中引入知识产权即实现了标准与知识产权的结合，即知识产权标准化。知识产权标准化的前提条件是从技术上证明引用该技术是合理的并且没有可以替代的不具备知识产权的技术。现代科学技术发展迅速，行业的标准体系也必须根据本行业的发展不断的更新，制定出适合行业正常发展的新标准，行业内的新技术就成了新标准的引用备选对象，新技术能否被新标准引用的一个重要因素就是其技术是否合理。技术的知识产权所有人必须声明愿意在公平的、合理的、非歧视的、不可撤销的条件下进行知识产权许可，标准才能引用该技术。知识产权所有人的合法权益受到法律的保护，其有权根据自己的意愿决定如何处置其拥有的技术，任何人或机构都无权要求知识产权所有人将这些技术无偿提供给其他人使用，所以，标准制定者不能因为这些技术是标准体系的核心技术，强迫知识产权所有人无偿许可第三方使用，否则就侵害了知识产权所有人的合法权益。因此，当知识产权所有人自愿在合理、公平的原则下向标准体系无偿或有偿进行技术许可时，标准才能引用其技术。技术创新，掌握核心技术是标准引入知识产权的基础。拥有知识产权的技术是标准形成的基础，没有技术及相关的知识产权做基础，标准的制定将不可能实现。2、知识产权标准化的问题标准是一种公共资源，主要体现了公共利益，知识产权则主要代表私人利益。因此，在标准中嵌入知识产权，将引起标准在制定和推广过程中的公共利益与私人利益的冲突。标准与知识产权的冲突实质上是某项专利技术的专有权和独占权与在相关领域对该技术进行统一应用和规范管理之间的冲突，是知识产权所有人的私人利益与整个行业的集体利益之间的冲突2。要制定标准就必须解决这个冲突，虽然在“公平、合理、无歧视”的原则下，知识产权所有人可以对其专利技术进行转让许可，使其成为正式标准所需的必要专利技术。但是在实践中，“舞弊”仍然很难防止，即使知识产权所有人已经所要求的知识产权和承诺声明的情况下也是如此。知识产权标准化就其本质来看，就是知识产权借用标准的名义而将知识产权予以推广的过程，也是知识产权融入标准的过程。这个过程体现了一种利益分配机制的作用，必然存在私人利益对公共利益的渗透和利用。标准是一种公共资源，体现了公共利益，是人人得以无偿使用的，仅仅作为一种工具而存在，是为了行业的合理发展，是为了协调社会资源的合理分配，这是其制定的初衷。但是，现代高新技术的发展和知识产权战略的推广，使标准体系汇聚了一些作为标准基础、必不可少的专利技术，使私权越来越渗入到标准中，原本代表公共利益的标准被私人利益巧妙的利用，越来越表现为独占性，使标准制定的初衷被扭曲。今天，标准中包含的知识产权越来越多，带来的私人利益也越来越多，公共利益背后隐藏着私人利益，标准由于知识产权的存在而愈来愈被少数人控制了。 从国际竞争的现状来看，标准正成为发达国家控制市场、阻碍有效竞争的手段，这种状况正发展成为一种事实上的垄断状态，即发达国家通过技术创新，制定标准，而后发国家及企业则必须遵守发达国家和跨国巨头制定的既定标准。发展中国家只有遵守既定标准才是“合乎公共利益和全球化进程的”，并且还要通过自己的知识产权法对标准予以严格的保护。后发国家及其企业如要在竞争中占据一席之地，就必须采取积极的态度面对这种垄断，防止标准和标准中的技术成为标准制定者和参与者推行产业控制和实现市场垄断的工具的倾向，并参与到标准的制定过程中。3、 通信标准与通信产业的发展1、以通信标准促进我国通信产业发展的必要性通信产业是一个基础性、先导性、战略性的产业，在经济和社会发展中具有举足轻重的地位，对经济增长、经济结构调整、以信息化带动工业化以及人们生活质量的改善起着直接的促进作用，影响很大。通信标准是通信产业发展的核心问题之一，对于通信产业的未来是至关重要的要素之一，它反映了企业的核心能力和技术创新能力，为产品标准所制定的竞争策略在如今乃至今后都是企业策略的一个组成部分。一个国家的通信产业和企业如果没有自己的标准，就只能按照其竞争对手制定的标准生产，就会受制于人。通信产业作为一个高新技术产业，其行业标准的一个显著特点是标准中包含着诸多专利技术、嵌入了大量的知识产权，是典型的私人利益与公共利益的结合。其实，标准只是用来衡量某个产品是否达到了一定的技术要求或规范，其本身并不能让其制定者和参与者取得垄断市场地位和竞争优势3。但是，嵌入在标准中的自主知识产权使标准的制定者和参与者具有产品开发、生产和推广的先天优势，使标准的制定者和参与者可以通过标准来占据市场，建立市场垄断地位和市场竞争优势，控制产业利益分配，带来巨大的收益，。对于标准的制定者和参与者，其提出和参与标准制定的过程，也是以自己的知识和组织资源解决技术问题的经验积累过程，使自身对标准技术体系能深人理解和掌握，缩短了技术消化和产品开发过程，把新技术体系的发展尽早纳人自己的技术轨道，从而可能在后来的产品竞争中获得时间竞争优势4。由于通信产业具有“跑马圈地”的特点，后来者很难挤占先进入者的市场份额，因此，后来者如要生产和提供符合技术规范和要求并被消费者接受的产品、要想在市场中占据一席之地，就必须按照行业标准进行生产和发展，这离不开标准制定者和参与者的专利技术，必须接受和使用标准制定者与参与者受保护的知识产权，必须向标准的知识产权所有者支付知识产权费用，受制于人。因此，对于通信行业来讲，如果企业能够把自有专利技术纳入通信标准，就意味着这种代表私人利益的专利技术渗透到了代表公共利益的标准中，为企业实现从技术领域提前抢占利润空间提供了保障5。在标准实施过程中，无论企业自身能够抢占多大市场份额，都可以通过选择在适当时机收取专利费用的方式获取高额回报，同时可以在一定程度上起到排挤直接竞争对手、控制市场规模的作用。客观上，通信标准已成为一种控制通信产业链、遏制竞争对手的工具，成为了通信产业利益分配的工具，使得产业利益分配朝先行者倾斜、使用知识产权的成本越来越高昂，后发着的成长空间也越来越狭小。在标准时代，标准的制定和实施将会对相关产业和企业的发展产生重大影响，如果企业发起的技术标准成为在产业中起到支配地位的主流技术标准，则该企业的产品就有望成为相关市场的最大份额占有者，此时技术标准的竞争己经成为相对于产品竞争更高等级的竞争形式。因此，通信标准已经成为通信产业竞争的制高点6，关系到通信产业现在以及将来的发展。我国的通信产业要在国际通信市场占据一席之地，争取发展的主动权，就必须与国际通信巨头展开竞争，归根到底就是通信标准的竞争。通信标准的竞争，是对未来通信产品、通信市场和国家经济利益的竞争，是通信企业实行技术领先战略、确保企业竞争优势的必然结果。在标准竞争时代，技术的价值越来越体现为与互补技术之间的兼容致使整体系统效率的提高，技术的效率只能体现为最终系统或产品上。通信企业通过标准竞争赢得了标准、成为新标准的拥有者，保证了企业能够收回大量技术创新投资。同时，掌握了通信标准，也就意味着掌握了行业的未来，既包括未来的技术走向，又包括未来的经济利益，甚至整个通信产业的发展方向。2、以通信标准促进我国通信产业发展的可行性在通信产业领域，通信技术属于积累性演进技术，新技术的发展是在原有技术基础上进行补充、完善、改进或与其它现有技术结合，从而获得更完善的功能或更好的性能。这种积累性技术演进使得通信领域的基础性专利或思想性专利具有较宽的权利保护范围，在技术演进过程中具有极强的主导性和控制力。相对于国外通信产业，我国的通信产业起步较晚，实力较差，在大多数国际标准基础技术或关键技术领域投入研发较晚，实际拥有的底层技术专利或基本专利数量有限，与国际上同类产业之间差距很大。通信产业作为一个高新技术产业，随着产业的发展，部门分工越来越精细，任何一个企业或科研单位都不可能单独提供出技术标准体系所需要的所有核心技术，通信标准也越来越复杂，在不断的滚动、更新和发展，参加标准制定的利益群体也越来越多，少数几家公司的力量已经不可能垄断所有的技术领域，不可能包揽所有的专利技术，也不可能垄断标准的制定、推广和实施。这为通信产业领域的后发企业参与新标准的制定、将自有技术嵌入新标准提供了契机。近几年，我国通信产业的技术研发能力不断增强，创新能力和研发水平日益提高，为我国通信标准的突破提供了前提条件；随着我国通信企业对产业标准重要性的认识不断深入，标准的研究制定水平不断提高，为我国通信标准的突破奠定了良好的基础；我国通信产业领域标准化体系的不断完善，为我国通信标准的突破创造了有利的环境；随着通信产业的发展升级，通信技术和企业转型为我国通信标准的突破提供了难得的机遇；国内巨大的市场和潜在的需求也为我国通信标准的突破提供了充足的市场空间7。因此，近几年来，我国通信产业与国际通信巨头的差距逐渐缩小，在部分技术领域取得实质性的突破，并将一些关键技术推入到国际标准中。例如，在2G时代，蜂窝移动通信领域有两大标准：一个是欧洲通信巨头主推的GSM标准，另一个是美国高通主推的CDMA标准。当时我国通信产业处于起步阶段，技术研发力量十分薄弱，基本上没有企业有能力参与相关标准的制定，更不要说将自有专利技术纳入到标准中去。因此，在2G时代，我国通信企业在知识产权领域一直处于极其被动的地位，向国外通信巨头支付了近百亿美元的专利费用，中国企业几乎没有话语权，产业发展受到严重影响。但在3G时代，中国通信企业的研发实力与2G时代相比，有了较大提高，在我国通信企业的积极投入和努力下，类似于华为、中兴这样已经跻身国际市场的通信设备制造商，参与了由美国高通公司主导的CDMA2000标准及欧洲通信巨头主导的WCDMA标准制定过程，将一些专利技术纳入到了CDMA2000及WCDMA标准中，并将具有自主知识产权的TD-SCDMA标准推入国际3G通信标准，成为与欧洲的WCDMA、美国高通的CDMA2000并列的国际三大3G通信标准之一。我国通信企业参与国际通信标准的制定，使通信标准中拥有自己的专利技术，在一定程度上扭转了我国通信产业在国际通信标准中的被动局面，使我国的通信产业获得了赶超国际通信巨头的先机，致使国际通信巨头主动与中国通信企业合作，并降低3G技术的技术和专利费用，使我国通信产业掌握了一定的发展主动权。3、以通信标准促进我国通信产业发展的策略（1）需转变通信产业竞争和发展的观念在通信产业领域，通信技术竞争占据了非常重要的地位，驱动了技术的变革和生产效率的提高，一度是通信产业竞争的焦点。随着通信技术的快速发展，技术扩散的周期越来越短，产品系统越来越复杂，技术竞争成本投入大、风险大的局限性也越来越暴露出来了，技术竞争的胜利已经不可能作为占据市场的重要保证。要想在激烈的产业竞争中占有一席之地甚至保持领先地位，就必须转变产业竞争的观念，引入比技术竞争更高级别的竞争标准竞争，这是当代通信产业竞争和发展的现状。我国的通信产业对于当今产业竞争的现状没有很清楚的认识，仍然过多的依赖技术竞争甚至产品竞争，不善于运用产业竞争的游戏规则。对于知识产权，认为其是一个防守工具，而不是一个可以进攻的利器，不善于运用知识产权大棒。对于通信标准，往往扮演着一个遵守者的角色，而不是一个制定者和参与者的角色，不善于运用标准大棒，只能被动的应对国外通信巨头的知识产权大棒和标准大棒。对于我国的通信产业，必须要树立标准竞争制胜的观念，要学会运用游戏规则，转变标准制定的思路，重视知识产权的作用，积极参与国外产业联盟的标准制定，将自由专利技术申请为行业标准，在标准的许可中赢得自主权，减少对竞争对手的技术依赖，学会舞动知识产权和标准大棒，争取产业发展的主动权。（2）实施自己的通信标准战略我国通信产业的发展不仅要依靠通信企业积极参与国际标准的制定工作，还要实施自己的知识产权和通信标准战略。当今通信产业的升级，使旧的标准体系逐渐瓦解，新的标准体系需要制定，这为我国通信产业参与标准制定和实施标准战略提供了机遇。对于我国通信产业，实施标准战略最大的优势是国内具有巨大的市场。一项标准如要在标准竞争中胜出，成为垄断市场的主流标准，仅仅依靠先进的技术是不够的，只有先进的技术加上足够的市场容量才能支撑标准，才可能实现标准垄断。实施标准战略，技术创新是基础。我国通信产业必须加大研发投入，鼓励创新，提升自身的研发实力，提升技术实力，制定自身的技术标准，实现技术和标准领先。同时，还必须重视知识产权的作用，将取得的研究成果申请为专利，寻求知识产权保护，并最终实现将知识产权引入标准。实施标准战略也离不开企业结成技术联盟。企业结成技术联盟可以提升整体的研发实力，发展自主知识产权。随着通信产业的发展，技术复杂程度日益复杂，企业技术联盟已成为技术创新