国际贸易运输与保险(4)

1,第四章提单与海运单第一节提单概述提单的定义（BillofLading,B/L)由于海上运输是国际贸易货物运输的最主要运输方式，因此，运输单据主要是提单。提单在国际贸易中发挥着重要作用。,2,提单是承运人应托运人的要求，在收到货物归其掌管后，签发给托运人的一种单据，国际公约及中国海商法都对提单下过定义。中国海商法第71条：提单是指一种用以证明海上货物运输合同和货物已由承运人接管或装船，以及承运人据以保证交付货物的单证。提单中载明的向记名人交付货物，或者按照指示人的指示交付货物，或者向提单持有人交付货物的条款，构成了承运人据以交付货物的保证。,3,提单的当事人是承运人与托运人。关系人包括收货人、持有人、受货人和货物所有人等。第二节提单的性质与作用根据国际运输惯例和各国法律，提单代表货物，占有提单即占有货物的控制权或所有权，并在货物运输中有权处理提单上所载明的货物。所以，提单有以下性质和作用：,4,（1）提单是承运人(或其代理)出具的货物收据(B/LAsaReceiptofGoods)所谓收据指，收到金钱或有价值的东西的书面确认，即将一种东西（或金钱或货物）从一方交给另一方，双方都会要求一份书面的记载以资证明，记录这一行为。提单是承运人签发给托运人的收据，证明承运人已收到或接管提单所列货物。已装船提单是承运人出具的，证明货物已收到并装上船舶付运的收据。,5,（2）提单是物权凭证(B/LAsaDocumentofTitle)物权凭证通常指能够代表货物本身，其占有或转让同货物本身的占有或转让具有相同效力。承运人要按提单的规定凭单交货，在货物交付之前，货物是在承运人的保管或占有之下，只要不是记名提单，提单即可以转让，善意受让提单的人即可凭以向承运人提货。提单是物权凭证已得到多数国家法律的认可。,6,（3）提单是运输合同的证明或运输合同(B/LAsAnEvidenceofContractorContract)托运人持有提单时，托运人与承运人间的法律关系一般应以运输合同为准，提单只是运输合同的证明；而承运人与收货人、提单持有人等之间的权利、义务关系应依提单的规定确定，即提单在承运人与收货人、提单持有人之间为运输合同。,7,第三节提单的种类及其使用按签发人不同，提单可分为（1）船东提单（ShipOwnersBillofLading）（2）租船人提单(CharterersBillofLading)（3）货运代理人提单(FreightForwardersBillofLading),8,船东提单（ShipOwnersBillofLading）船东提单是指由作为承运人的船东向托运人签发的提单，这是最传统的提单。在租船运输中，作为承运人的船东可以向托运人签发提单。但在班轮运输中，船东签发提单的情况越来越不多见了。目前各国法律承认有权签发提单的“承运人”已经包括“无船承运人”等。这一变化对货主申请行使扣船的权利极为不利。,9,租船人提单(CharterersBillofLading)租船人提单是指，由船东以外的租船人作为承运人向托运人签发的提单。租船人包括光租船的租船人和期租船的租船人等。在光租船或期租船的情况下，与托运人订立运输合同的，通常是以期租船或光租船方式取得船舶运营权利的租船人，对托运人而言，他们承担承运人的责任，因此可以向托运人签发提单。上述两种提单均可称之为“承运人提单”。,10,货运代理人提单(FreightForwardersBillofLading)货运代理人（FreightForwarder），简称“货代”，又称运输代理行，指经营货物运输领域内一项或数项业务并收取报酬的经营性组织或实体。货代本身通常没有运输工具，一般为货主或承运人代办托运、代办报关、提货或其他运输业务。随着集装箱运输的不断发展，货运代理人签发提单的情况越来越多。,11,按货物是否已装船分为（1）已装船提单(OnBoardorShippedOnBoardB/L)（2）备运提单(ReceivedforshipmentB/L)已装船提单又称为装运提单，指货物已全部装上船，凭大副收据签发的提单，提单上除其他项目外，须注明船名和装船日期并有货已装船(ShippedOnBoard)字样，如“货已装船，其表面状况完好”(shippedonboardthevesselinapparentgoodorderandcondition)。,12,根据国际商会跟单信用证统一惯例(UCP600)第20条规定，若信用证要求提单作为运输单据时，银行将接受注明货物已装船或已装指名船舶的提单。因此，信用证中均规定要求提供已装船提单。（通常集装箱运输除外）,13,备运提单又称收讫待运提单，是指货物(集装箱运输除外)在装船前已由承运人接管，承运人应托运人的要求而签发的提单。由于这种提单的货物没有装船，没有载明船名、装船日期，到货时间没有保证，对货方很不利，因此，进口商一般不接受备运提单。在跟单信用证支付方式下，银行一般都不接受这种提单。备运提单在货物装船后，可凭以向船公司换取已装船提单。,14,一般做法是，由承运人在备运提单上加注已装指名船和装船日期并签字盖章，备运提单即变为已装船提单。按提单收货人抬头分为（1）记名提单(StraightB/L)（2）不记名提单(BearerB/L)（3）指示提单(OrderB/L),15,记名提单又称收货人抬头提单，指提单上“收货人”（Consignee）一栏内已具体填写特定的人或公司名称的一种提单。根据这种提单，承运人在卸货港只能将货物交给提单上所指定的收货人。记名提单原则上不能转让，因此，一般只有在运输贵重物品或展览品时采用。一些国家的习惯做法是，若采用记名提单，收货人只要在“到货通知”上背书即可提货，而可以不凭记名提单提货。,16,不记名提单指，提单“收货人”一栏内没有指明任何收货人，而只注明提单“持有人”（Bearer）字样。谁持有提单，谁就可以提货，承运人交付货物只凭单，不凭人。不记名提单无须背书即可转让，流通性极强。由于不记名提单是物权凭证，若发生提单丢失或被盗，以致再转让到善意的第三者手中，则极易引起纠纷。因此，在以信用证为支付方式或经过银行押汇的国际贸易中，极少使用这种单据。,17,指示提单指在提单上“收货人”一栏内只填写“凭指示”(Toorder)或“凭指示”(Toorderof)字样的提单。这种提单可通过背书的方式进行转让，因而在国际上使用最为广泛。“Toorder”称为空白指示，或不记名指示；“Toorderof”称为记名指示，指示人包括Bank，Shipper或Consignee等。“空白背书”（EndorsedByBlank）仅由背书人（提单转让人）在提单的背面签字或盖章，而不注明被背书人（提单受让人）的名称。,18,“记名背书”（EndorsedBy）指在提单背面既有背书人签字或盖章，又有被背书人名称的记载。“空白指示、空白背书”的提单，一般又称为“空白抬头、空白背书”提单。它是国际贸易中使用最多的一种提单。按对货物外表状况有无不良批注分为（1）清洁提单(CleanB/L)（2）不清洁提单(UncleanorFoulB/L),19,清洁提单指，承运人在签发提单时，未在提单上加注任何有关货物残损、包装不良的批注或其他妨碍结汇的批注。依UCP600第27条规定，银行只接受清洁提单。清洁提单也是提单转让时所必备的条件。,20,不清洁提单指，承运人将货物包装不牢、破残、渗漏、沾污、标志不清等现象，在提单上加以批注。不清洁提单是不能结汇的。为此，托运人应对外表状况有问题的货物进行修补或更换。但有时托运人以“保函”（LetterofIndemnity）换取承运人签发清洁提单。这种做法不可取。,21,根据运输方式的不同分为（1）直达提单(DirectB/L)（2）转船提单(TransshipmentB/L)（3）联运提单(ThroughB/L)（4）多式联运提单(MultimodalTransportB/LorIntermodalTransportB/L）按提单格式分为（1）全式提单(LongFormB/L)（2）简式提单(ShortFormB/L),22,全式提单指，既有正面记载的事项，又有背面详细条款的提单。正本提单通常为全式提单。简式提单指，提单上只有正面的必要记载项目而无背面详细条款。这种提单多用于租船合同下所签发的提单，并注有“所有条件均根据年月日签订的租船合同”（Alltermsandconditionsaspercharterpartydated.）。简式提单上一般均印有“Subjecttothetermsconditionsprovisionsandexceptionsascontainedinthecarriersregularlongformbilloflading”。,23,按提单使用的有效性分为（1）正本提单(OriginalB/L)（2）副本提单(CopyorNon-NegotiableB/L)正本提单指，提单上有承运人正式签字并注明船名和签发日期。这种提单在法律上和商业上是公认的有效的单据。正本提单的份数若干，若无明文规定，一般是一式三份并且须在提单上注明签发的份数。此外，提单上须要标明“正本”（Original，FirstOriginal,Duplicate）字样，以区别于副本提单。,24,副本提单指与正本提单相对的提单，即提单上没有承运人签字盖章，只供工作上参考使用。副本提单上一般都标有“Copy”或“Non-negotiable”字样，以区别于正本提单。按船舶经营性质分为(1)班轮提单(LinerB/L)(2)租船提单(CharterPartyB/L),25,班轮提单,是经营班轮运输的船公司出具的。该提单通常有印就格式，如印有班轮公司的名称（抬头），其背面条款不会因不同航次或不同的发货人而轻易改变。但有些班轮公司一旦出现不利形势，则会马上更改或重印提单格式与条款，力求抵消不利因素的影响。租船提单，是依租船合同签发的一种提单。提单上一般批注“根据租船合同出立”字样。因此，该提单要受租船合同条款的约束。,26,按收费方式分为（1）运费预付提单(FreightPrepaidB/L)（2）运费到付提单(FreighttoCollectB/L)运费预付提单，指若贸易合同采用CIF，CIP或CFR等条件托运时，须预付运费，此时出具的提单称为运费预付提单。这种提单正面载明“运费预付”字样。付费后，若货物灭失，运费不退。,27,运费到付提单，是指若贸易合同采用FOB，FAS等条件，则不论是买方订舱或买方委托卖方订舱，运费均为到付（FreightPayableatDestination），并在提单上载明“运费到付”（FreighttoCollect）。按提单签发时间分为（1）倒签提单(Ante-datedB/L)（2）顺签提单(Post-datedB/L)（3）预借提单(AdvancedB/L),28,集装箱提单（ContainerB/L)集装箱提单由负责集装箱运输的经营人或其代理，在收到货物后签发给货物托运人的货物凭证。它与传统提单的作用和法律效力基本相同，但集装箱提单在很多方面突破了传统提单的内容，形成自身特点。,29,（1）装卸地不同。集装箱提单的装运地和目的地可以是港口，也可以是内陆城市。而传统提单只能是港口。,30,（2）承运人不同。海运承运人或多式联运经营人，包括无船公共承运人均可签发集装箱提单。而传统提单只能由船公司或船舶承租人等海运承运人签发。（3）承运人责任不同。集装箱提单承运人的责任范围可以从“船边（舷）船边（舷）”延伸到“码头码头”、“装货地收货站卸货地收货站”或“门门”。而传统提单承运人的责任范围一般为“船边（舷）船边（舷）”。,31,（4）甲板货责任不同。集装箱提单上不出现“甲板货”（OnDeck）字样，但承运人对装在甲板上的集装箱如同装在舱内一样负责，而不必注明“OnDeck”。这一点与传统提单不同。（5）“装船”标志不同。集装箱提单上没有“装船”（ShippedOnBoard）字样，即不是“已装船提单”，提单上一般不载明船名或装船日期，它是收讫待运提单，但提单上却没有“收讫待运”字样。,32,在多式联运时，一般用“场站收据”换取集装箱提单后即可结汇。而传统提单一般为“已装船提单”，并载明船名、装船日期，凭“大副收据”换取提单后进行结汇。（6）货物数量记载方式不同。整箱货提单上所列明的货物件数可以是集装箱的数目，也可以是每箱内的货物件数，一般注有“STC”条款：“SaidToContain,ShippersLoad,CountandSeal”，以此免除承运人的责任。,33,若提单上只载明箱子的数目，而没有载明箱内的具体货物件数或其价值，遇有货损时，每箱则只能作为一个赔偿计算单位。因此，在整箱货运输时，托运人最好申报每箱内货物的件数和价值，这样则可不受单位赔偿限额的限制。而传统提单记载货物的具体数目。（7）铅封完好交货条款在整箱货运输时，承运人在铅封完好无损时接货；在交货时以铅封完好无损时完成其任务，并解除其所有责任。,34,其他种类提单过期提单(StaleB/L)过期提单有两种含义，一是指出口商在装船后延滞过久才交到银行结汇的提单。按UCP600第14条规定，银行将拒受在运输单据签发日期后超过21天才提交的单据。在任何情况下，交单不得晚于信用证截止日。二是指提单晚于货物到达目的港，这种提单也称为过期提单。因此，近洋国家间的贸易合同一般都规定有“过期提单也可接受”的条款(StaleB/Lisacceptable)。,35,转换提单（SwitchB/L）在国际货物运输中，因国际贸易的交易形式不同，转换提单的使用有两种不同的情况。第一，主要项目不变的转换提单。这种转换提单指，在直达运输的条件下，依托运人的要求，承运人承诺，在某一约定的中途港（如香港）凭在起运港（如上海）签发的提单，换发以该中途港（香港）为起运港，但仍以原来托运人为托运人的提单，并注明,36,“在中途港收回本提单，另换发以该中途港为起运港的提单”或“SwitchB/L”字样的提单。这种转换提单与原提单的区别是，起运港和签发地发生了变化，即转换提单的起运港和签发地是该航线上的某一约定的中途港，而两种提单的其他项目不变。,37,第二，主要项目发生变化的转换提单。这种转换提单也是在已签发的原提单的基础上，再签发另外一套提单。但转换提单与原提单相比较，除了起运港和签发地发生变化外，其他主要项目均可能发生变化。例如，原提单的中转港（如香港）可能变为转换提单的起运港（再以香港为起运港，最终目的港为欧洲港口）；原提单的托运人是实际货主（大陆出口商），而转换提单的托运人则可能换成贸易中间商（香港）；,38,原提单的通知人是中间商在换单地（如香港）的代理，而转换提单的通知人则可能换成实际收货人（如欧洲）或其代理等。,39,无船公共承运人提单（NVOCCB/L）随着集装箱运输的发展，运输领域出现了无船公共承运人。它本身一般不掌握运输工具，是货物运输的设计者和组织者，一方面以承运人的身份向货主揽货，接受货主的委托；另一方面，以托运人名义向实际承运人托运。它具有双重身份，对货主而言，它是承运人或运输经营人；对实际承运人而言，它又是货物托运人。在法律上它有权订立运输合同，签发运输,40,单据，并受其条款约束。无船公共承运人提单项下的货物的交付，通过向其在卸货地的代理人出示无船公共承运人提单完成，代理人转而向实际承运人出示所要求的提单取得交付。,41,舱面货提单(OnDeckB/L)俗称甲板货提单，是指将货物积载于船舶露天甲板承运，并在提单上注明“装于舱面”(ondeck)字样的提单。除按商业习惯允许装于舱面的货物(如木材)、法律或有关法规规定必须装于舱面的货物(如某些危险品)、和承运人与托运人之间经协商同意装于舱面的货物外，承运人不得随意将其他任何货物积载于舱面承运。,42,第四节提单的制作、签发及背书转让提单制作的质量如何直接关系到货主的切身利益。对承运人而言，签发提单是其最主要的义务之一，提单的背书转让可以实现货物的转移。因此，提单的制作、签发及背书转让是国际货物运输和国际贸易的重要业务内容。,43,一、提单的制作提单正面除承运人或其代理签字、船名、装船日期等项目由承运人或其代理填制外，其他项目通常由托运人逐一填制。制作的依据是信用证或贸易合同内容以及实际装船的情况，有时还要根据特殊情况和规定，作相应的变动。,44,二、提单的签发、原始取得及更正与补发（一）提单的签发签发提单是承运人的重要业务内容之一。提单必须经过签署才能生效。提单是根据货物装船后大副签署的收货单或场站收据签发的。,45,（二）提单的原始取得提单的原始取得是指，包括卖方或买方在内的托运人从承运人或其代理处取得提单。由于提单的功能之一是货物收据，承运人向卖方签发提单则证明承运人是收到卖方向其交付的货物。因此，FOB条件下向承运人实际交货的卖方应被视为合法持有提单的托运人，即卖方从承运人那里原始取得并持有提单，属于合法取得和持有提单。这有别于提单签发后的背书转让而取得提单的过程。,46,（三）提单的更正与补发1.提单的更正在实际业务中，提单通常是在办妥托运手续后，货物装船前，由托运人或出口商在缮制有关货运单据的同时缮制的。在货物装船后，这种事先缮制的提单，可能与实际装载情况不符而需要更正或重新缮制。此外，货物装船后，承运人或其代理人签发提单前，也可能因托运人申报材料的错误，或信用证要求的条件有所变更，或其他原因，而由托运人提出更正提单内容的要求。在这种情况下，承运人或其代理人通常都会同意托运人提出的更正提单内容的合理要求，重新缮制提单。,47,2.提单的补发若正本提单结汇后，在寄送途中遗失，收货人可在目的港凭副本提单和具有信用的保证人，如银行出具的保证书提取货物。在这种情况下除须依照一定的法定程序将提单声明作废外，无须另行补发提单。若提单在结汇前遗失，应由托运人提供书面担保，经承运人同意后补签新提单并另行编号。同时还要将有关情况转告承运人在目的港的代理人，声明前签提单作废，以免发生意外纠纷。,48,三、提单的背书转让在国际贸易中，提单的背书转让具有重要意义。通过转让提单可以转让货物占有权，同时转让提单还可能转让其所体现的运输合同中的权利和义务。提单无论作为物权凭证、债权凭证或货物控制权凭证，其核心特征是不需要任何正式让与或对债务人（如承运人）的任何通知即可转让，从而使货物尚在运输中即可进行交易，因而极大地促进了国际贸易的发展和国际货款结算的顺利进行。提单的转让通常需要背书，并产生相关的法律效力。,49,（二）提单的交付交付提单是指转移提单的占有。指示提单通过背书并交付给提单给受让人而转让；不记名提单无须背书只需交付即可转让。指示提单经空白背书后，指示提单就可像不记名提单那样仅凭交付即可转让。所以，指示提单经空白背书之后，谁持有提单，一般认为谁就是提单持有人。,50,（三）提单转让的时间提单的转让应有一定时间的限制。通常情况下，货物运抵卸货港，承运人开始交付货物，提单就不应再转让。（四）提单转让的效力提单转让不仅是一纸单据本身可以实现从持有人到受让人的转移，而且是该单据本身的转让可以使它所代表的权利从持有人转移到受让人。提单受让人取得的权利不能优于其转让人，即提单的转让并不能给持有人，包括收货人比转让人更多的权利。,51,（五）鹿特丹规则关于运输单证转让的规定依据鹿特丹规则第57条和第58条的规定，签发可转让运输单证的，其持有人可以通过向其他人转让该运输单证而转让其中包含的各项权利，这些权利通常包括物权（并不一定都是货物的所有权）、提货权、控制权、赔偿请求权和诉权等。权利转让的同时，义务并不当然同步转让。作为运输单证的受让人，即非托运人的持有人，只有其行使运输合同下的权利，才承担运输合同下的责任，并且这种责任以载入可转让运输单证或可转让电子运输记录为限或者可以从中查明。换言之，非托运人的单证持有人，不能仅因为其持有单证而承担运输合同中的任何责任。,52,第五节有关提单的国际公约截至目前，国际上有效的关于提单的公约是海牙规则、维斯比规则和汉堡规则。鹿特丹规则虽已通过，但何时生效无法确定。（略）,53,第六节海运单(SeaWaybill,SWB)航运科技的快速发展，集装箱运输的普及，载货船舶航速不断加快；与此同时因货款结汇程序复杂，银行处理货运单据的时间相对较长，从而出现载货船舶已经到达卸货港，而此时收货人尚未收到凭以提货的提单，进而又导致承运人无法放货、收货人无法提货的尴尬局面。海运单的出现及使用，将在一定程度上化解风险，破解困局，促进国际贸易和海上货物运输的顺利发展。,54,1.海运单的定义海运单(SeaWaybill,SWB)是证明海上货物运输合同和货物由承运人接管或装船，及承运人保证据以将货物交给指定收货人的不可转让的海运单据。英国1992年海上货物运输法第1条第3款规定：本法所称的海运单是指不属于提单的任何单据，但它是一种包含或证明了海上货物运输合同的货物收据；而且载明了承运人根据该项运输合同向其交付货物的被指定人。,55,2.海运单的性质从上述定义可以看出，海运单与提单最大的区别在于，海运单不是船载货物的物权凭证，因而不能背书转让。这也是海运单的性质所在。由于收货人已事先确定，海运单无法再进行转让，收货人提货的凭证也不再是海运单，而是其身份证明，因此，占有海运单不是提货的前提。3.海运单的作用它是承运人接收货物或装船并由其照管货物的收据；它是海上运输合同或其证明。,56,4.海运单的形式与内容在形式上，海运单也是由承运人签发，分正面内容和背面条款。通常海运单只签发一份正本，但经托运人请求，也可签发二份或二份以上的正本。在内容上，海运单的所有条款一般为承托双方共同的意思表示，其正面通常标明“Non-Negotiable”(不可转让)字样。,57,海运单与提单的区别海运单在使用形式上与提单非常类似。海运单正面记载的内容几乎与提单完全相同，但其背面通常空白，或仅记载一个“参照条款”或“并入条款”，即该条款表明有关事项适用承运人标准运输条款、提单或其他文件中的相关规定等。,58,另外，海运单其“收货人”栏（Consignee）不会记载“toorder”，以表明海运单不以背书方式转让货物。甚至有些海运单没有收货人栏，而仅记载货物在目的港交付给托运人指定的收货人。因此，海运单仅在形式上与海运提单类似，但其本质上是不同的两种运输单据。,59,两者性质不同。海运单仅具有货物收据和运输合同证明两种性质，是非物权凭证；而提单除具有货物收据、运输合同证明的性质外，它是物权凭证，可凭以提货。两者流通性不同。海运单是一种非流通性单据，且记载了特定收货人，因而不能流通转让；而提单多为是流通性单据，可以采用背书或背书加交付的方式流通转让。,60,两者记载收货人方式不同。海运单“收货人”栏内只记载特定的收货人，不能记载“凭指示”（toorder）；而提单“收货人”栏内通常记载“凭指示”（toorder）等。两者交货方式不同。海运单载明的收货人提货时无须提示海运单，承运人仅凭收货人提示的身份证明交付货物；而提单的合法持有人和承运人只凭正本提单提货与交货。,61,海运单