新制度经济学——第五章-国家理论

2020/5/20,1,第五章国家理论,第一节国家概述第二节国家的起源与演进第三节形形色色的国家理论第四节新制度经济学的国家理论第五节国家、产权与意识形态第六节政治市场与公共选择理论第七节全球视野中的国家,2020/5/20,2,据说，法国财政部长让巴蒂斯特柯尔培尔在会见商人托马勒让德尔时曾经殷勤地问到：政府能为您的生意做点什么：后者大声说：“甭管我们就行了！”社会最理想的状态是无政府，但是没有政府就要乱。政府一方面要办好事，另一方面它也会办坏事。如何制约它，使它不办坏事，就是宪法的根本思想。李慎之,2020/5/20,3,为人类自由而战的麻烦是，你得花很大力气和时间去为那些狗杂种们辩护，因为专制的法律最初的对象，总是这些社会渣滓。但如果你想制止专制压迫，你就得在一开始就制止它。林肯现代法律主要是约束强势群体的，例如政府、有钱人、各行各业的垄断者、社会秩序的破坏者，等等。这就要治权治吏、反垄断。在中国凡是公共的东西，都是不大容易保存的。倘其落在内行的手里，就会被偷完；倘其落在外行的手里，就会被糟完。鲁迅,2020/5/20,4,在现代经济社会发展中，“国家”似乎承受了太多的骂名。但是，国家之形成及存续已有几千年的历史，它不过是人类发明出来的若干组织中的一种特殊的组织。现代经济学的出发点是“理性人”假设，国家也是人们理性选择的产物，国家的存在是有其合理性的。现代经济学理论都认为，现实世界中的经济形态是国家与市场二者交互作用的“混合经济”，他们争论的核心问题不是“要不要国家”，而是在经济发展中，国家“该干什么，什么时候干、怎么干、干多少”之类的问题。,2020/5/20,5,国家也是由人组成的，为什么不同的国家或政府会有不同的行为特征？为什么各国的政府会实行不同的政策？为什么同是政府干预但其经济绩效会有天壤之别？又为什么在同样的目标和口号下不同的政府会从事不同的营生？为什么有的政府比较自律，而有的疯狂寻租、腐败泛滥？这些在新古典经济学和发展经济学家那里是得不到完整回答的。因此，将国家或政府的利益所在及行为动机揭示出来，深入分析国家在经济发展中的作用，并分析政府为实现利益目标所采取的措施及其后果便是经济学的题中应有之意了。这有助于我们加深对国家及其与经济发展绩效之间关系的理解。,2020/5/20,6,第一节国家概述,一、国家的含义国家可视为在暴力方面具有比较优势的组织及以其为基础的公共权力机构。从语源上说，国家（State）一词来自拉丁文Status（站立），更确切地说来自status（地位或条件）。Status用来指某种已经确立的，被认为是固定在特定位置的事物，就象它衍生的英文static（静态）和stable（稳定）所指称的意思一样。,第五章第一节国家概述,2020/5/20,7,从不同的观察角度和研究目的，对国家涵义的解释可能不尽相同：从国家与市场的关系看，如果将市场仅仅理解为交易空间，那么国家也是活动在其间的一个经济组织，它将基于与其它组织间的比较优势向社会提供产品或服务。如果将市场理解为一种基于个体决策的、以价格信号为中心的资源配置制度及机制，那么政府就是其替代物，二者之间就是一种此消彼长的替代关系。,第五章第一节国家概述,2020/5/20,8,二、国家的特征,地球上的现代国家都有一些共同的可界定的特征：（一）统一的领土及生活于其上的一定数量的人口。统一的中央政府拥有疆域内排他性和强制性的管辖权。绝大多数国民都无从选择国家，无处逃避。即便逃离本国，别国政府也没有接收的义务。,第五章第一节国家概述,2020/5/20,9,（二）建立于合法暴力垄断权基础之上，具有强制性的公共权力，这种权利需得到公众的认可与服从。一般认为，国家是由三个不同系列的权力系统组成的，每一系列都有它的既定作用。其一是立法机构，国家在其领土之内享有制定法规的垄断权。其二是司法机构，它的职责是解释和应用法律。其三是作为执行机构的政府，它的职责是执行法律。中央政府垄断对暴力的合法使用权，实施司法裁决，并向私人征税。私人第三方实施者不具有司法效力。,第五章第一节国家概述,2020/5/20,10,（三）具有专门的机构及其工作人员；（四）国家的行为目标是多元的，活动空间和自由度大。其绩效难以计量，行为难以监督；（五）国家可以提供各类公共服务。,第五章第一节国家概述,二、国家的特征,2020/5/20,11,三、国家的职能与任务：应该干什么？,（一）解决市场失灵1提供（包括准、拟）公共物品和服务。例如：国防与和平、产权的界定和保护、制定并维持公共秩序、海关服务、经济管理、公共医疗卫生、应付各类突发事件等。2解决外部效应（基础教育和环境保护），规范垄断企业（公用事业法规、反垄断政策），克服信息的不完善（保险金融法规以及消费者保护）。3协调市场发展，规范竞争秩序。,第五章第一节国家概述,2020/5/20,12,三、国家的职能与任务：应该干什么？,（二）促进社会公正例如：财富再分配；保护穷人反贫困计划消除疾病；提供社会保险，保障生存。（三）政府的基本任务为了有效完成以上职能，政府的基本任务是：1核心功能和活动（1）为法律和产权奠定基础，使产权得以有效实施；（2）维持公正的政策环境；,第五章第一节国家概述,2020/5/20,13,（3）投资于基本的服务和基础设施；（4）保护承受力差的阶层；（5）保护自然环境。2培育、帮助市场（1）推行民营化、自由化；（2）制定必要的法规；（3）实施产业政策，进行积极干预。,第五章第一节国家概述,2020/5/20,14,四、低效、无效国家的弊端,国家既可以是“天使”也可以是“魔鬼”。作为一种组织，国家具有自我扩张、膨胀的内在力量，它还倾向于认为自己无所不能。因此，在现实世界里，我们看到现代国家是不断膨胀的。其膨胀的程度突破某种限度，就会对个人或者其它人类组织的自由、自主构成威胁，其行为有可能发生异化，甚至逐渐演变为公民社会的敌人。当国家行为偏离甚至违背了理念上或者全体社会赋予它的本来目标，我们说这时就会发生国家的异化。,第五章第一节国家概述,2020/5/20,15,国家行为不当或异化的表现如下：,1将个人或小集团的利益凌驾全民利益之上。政府官员极容易从事“寻租”行为，因此结论是：政府应该尽量少地对市场介入和进行干预，政府知道“有所不为”，“方有所为”。2政府的决策及其实施也是需要成本的，这些成本未必比市场决策低，政府决策的不当甚至失误有可能给出错误规则，扭曲市场信号和主体行为，进而损害资源配置效率。,第五章第一节国家概述,2020/5/20,16,国家行为不当或异化的表现如下：,3公共机构的官僚制度缺乏竞争，从而产生较低的办事效率。内部人员以有害方式执行即使是正确的规则，这或许是有意的。4经济政策不稳定，规则朝令夕改，透明度不够，缺乏连续性、明确性、稳定性，导致市场环境不确定性增强，影响民间部门的合理预期。,第五章第一节国家概述,2020/5/20,17,国家行为不当或异化的表现如下：,5“政府被控”。这是指既得利益集团对政府的控制，这会导致利益集团通过政治或其它渠道左右改革，恶化政府治理质量，使得政策仅仅对一小部分人有利而损害大多数人的利益。政府被控国家一般经济改革缓慢，市场化进程会被既得利益集团利用，甚至成为他们增强控制政府的工具，进而严重危害巩固善治的法规发展。,第五章第一节国家概述,2020/5/20,18,在大多数经济体制转轨国家中，虽然经济转型正在改变政企关系，政府干预的水平在减弱，范围也在变化，但政企联系依然紧密。这种联系包括政府对企业人事任免以及其它决策的干预、政府为企业提供优惠（例如投资、补贴、允许拖欠甚至减免某些税金）、以及企业与政府暗地里的讨价还价、企业向政府官员行贿。国有企业与民间企业和新创办企业相比，前者受到的干预较多，贿赂负担要少得多，从政府补贴中捞取的好处要多得多。,第五章第一节国家概述,2020/5/20,19,五、国家如何才能做得更好,对于国家行为不当或异化，我们无法企冀仅仅通过国家组织本身的变革向其本来应该追求的目标逼近或者收敛，关键在于通过监督制衡机制，对国家行为施加各方面的限制，国家行为尤其要受宪法约束。政府及其内部的人员本身也应当保持足够的警惕，时刻都要铭记政府的本来任务、面临的约束和行为的界限。,第五章第一节国家概述,2020/5/20,20,（一）要使政府的作用与其能力相符,很多国家都试图用太少的资源做太多的事情，这样，往往以弊大于利而告终。因此要使政府集中精力于从事那些市场和志愿性组织不提供的服务，这样，可以提高政府的效率。（二）提高政府治理质量政府治理质量是指在转轨过程以及市场经济体制下，政府提供的制度性基础设施对强化市场经济体制良好运行发挥的重要作用。,第五章第一节国家概述,2020/5/20,21,政府治理的主要内容应包括：法律和秩序的维持、宏观经济的稳定、基础设施的有效提供、以及公开公平的税收管理体制和规制管理的制度框架。有效的政府要保证“善治（goodgovernance）”承诺的兑现。体制改革只有能够遏制利益集团对政府的控制，市场化进程以及其它改革才会有效促进政府治理质量的提高。因此必须重振公共机构的活力，增进政府的能力，提高政府治理的质量。具体措施和手段如下：,第五章第一节国家概述,2020/5/20,22,1建立约束和激励机制：,（1）靠司法独立、实施有效法规等等减少、限制官员的随意性权力；（2）将政府置于更大的竞争压力之下；强化公务员任职竞争和公共物品提供竞争；（3）强化民主，民众的更多参与和权力下放。,第五章第一节国家概述,2020/5/20,23,2约束政府随意干预和腐败行为：,（1）建立规范的制约与平衡机制。通过强化司法的独立性和有效性，提高机构效率；权力分立。立法司法行政，行政权力的横向和纵向划分；外部制约，即靠国际协议弥补国内机构执法能力的不足，增强法规可信度。,第五章第一节国家概述,2020/5/20,24,（2）控制腐败。腐败往往出现在公共部门和私人部门的交合处。如果政策和管理体制的扭曲为腐败提供了空间，而且约束体制软弱无力，腐败就会泛滥。腐败产生的必要条件是：政策的严重扭曲，政府尽力设租，私人疯狂寻租；受惩罚的可能性少。腐败的预期收益大于暴露后的成本；受惩罚的成本低。腐败的机会成本低于收益。仅仅靠高薪并不能养廉。工资改革必须与可信的监督和执法相结合，并建立根据个人才干予以聘任和晋升的机制，创造公正无私的公共服务体系。,第五章第一节国家概述,2020/5/20,25,3加快民主化进程，让政府更接近人民。4促进国际集体行动。5克服变革的障碍。障碍来自改革中可能蒙受损失的部分利益集团。如果决策者能做好三件事：有策略地设计和进行改革、对受损者作出补偿、做好舆论工作，则变革会有更大的成功机会。,第五章第一节国家概述,2020/5/20,26,第二节国家的起源与演进,国家作为一种制度安排，其起源是制度安排从非正式到正式演进发展的结果，是制度安排发展到一定阶段的产物。国家的起源问题是一个经典而活跃的研究领域。由于自然环境、历史进程、文化等因素的不同，国家的形式和规模也不尽相同。该节的主要任务是从多个视角审视、研讨国家（尤其是20世纪以来）的演变。,第五章第二节国家的起源与演进,2020/5/20,27,一、国家产生的时间,在中国，由于恩格斯的家庭、私有制和国家的起源一书的统治性影响，国家在原始社会末期产生的观点曾经是这方面的唯一学说。按照这种观点，国家产生的时间很早，就罗马国家而言，它产生在公元前509年的图留斯改革中。这种观点是历史唯物主义的重要内容，构成社会发展5阶段论的基石。,第五章第二节国家的起源与演进,2020/5/20,28,但在现代欧洲，存在一种主张：国家是16世纪之后才产生的，这种观点被称为“国家近代说”。关于现代（近代）国家起源的具体时间，学术界看法不一。（1）有人认为1644年英国实行统一的对外关税制度标志着现代国家的开始；（2）许多学者认为：现代民族国家与传统的国际体系开始于1648年威斯特伐利亚条约签订后建立的威斯特伐利亚体系。确实，在原始社会末期，还不存在国家（Stato）一词，至16世纪，才由意大利思想家马基雅维里在其君主论的开首部分第一次使用。尽管从16世纪才开始有国家的概念，但不能排除此前的人类社会具有国家的某些要素。,第五章第二节国家的起源与演进,2020/5/20,29,二、国家的起因,回顾国家的起因，大致有契约论和暴力论两种理论。国家起源的动力有对外战争、人口压力、基于内外贸易的需要等。国家的形成过程也必然伴随着分工深化、交易扩大，专业化的暴力组织及以其为基础的公共权力机构形成。,第五章第二节国家的起源与演进,2020/5/20,30,（一）契约论,1涵义国家契约理论把国家看作是一种平等人之间的契约安排，其作用是提供公共安全及公共服务，进而提高社会福利水平。2代表人物及其基本观点契约论的典型代表是霍布斯、洛克、卢梭等。他们的主要观点是，在政府产生以前的自然状态中，人们之间有战争或许多生活的不便。于是，人们通过契约的签订，把原本属于自己的部分权利让渡给政府，由政府承担保护每个结合者的人身和财富的义务。,第五章第二节国家的起源与演进,2020/5/20,31,（1）霍布斯“自然状态”、“霍布斯丛林”：自私的、平等的人们之间相互敌对，呈现出“一切人反对一切人的战争”的状态，没有相互认可的产权安排、没有是非观。为了摆脱自然状态，理智昭示人们通过订立社会契约，建立公共机构来保障自然权利的维持。（2）洛克：完备无缺的自由状态如果有人违反就会陷入战争社会契约。（3）卢梭：自然状态下人是生来自由平等的，是人类的“黄金时代”，而文明社会则破坏了这种原始平等，随之而来的是贫困和奴役，他把理想社会指向自然状态。,第五章第二节国家的起源与演进,2020/5/20,32,（二）暴力论,1基本观点国家起源于阶级对立和暴力掠夺。暴力论（或掠夺论）的主要观点是政府作为某一集团或阶级的代理者，它的作用是代表该集团或阶级的利益向其他集团或阶级的成员榨取收入。政府会利用公共权力来界定一套有利于统治集团利益最大化的产权体系，而无视其对立集团及其整个社会的福利。,第五章第二节国家的起源与演进,2020/5/20,33,2代表人物及其基本观点,（1）马克思与恩格斯他们认为：国家是阶级斗争的产物。当人类社会进入奴隶社会之后，占人口极少数的奴隶主阶级为了维护自己的剥削和统治地位，防止和镇压奴隶阶级的反抗，必须凭借暴力的强制机关，于是国家就产生了。国家具有对内和对外职能，对内职能主要是阶级统治，同时也有社会管理职能；对外具有保卫国土不受侵犯的职能，同时也具有进行国际交往的职能。国家的这两个职能是互相联系的，对内的职能是主要的，基本的，对外职能是对内职能的继续和延伸。,第五章第二节国家的起源与演进,2020/5/20,34,（2）诺斯,他认识到政府既有生产性也有潜在掠夺性。诺斯将国家定义为一个在暴力方面有比较优势的组织，在扩大地理范围时，她的界限要受其对选民征税权力的限制。控制国家的统治者既垄断暴力又垄断公共服务的供给，而且充当一个具有歧视性的垄断者角色。统治者与臣民们有长期契约关系，它规定公共服务与税收之间的交换条件。统治者给这种服务定价的能力受其垄断权力大小的限制。,第五章第二节国家的起源与演进,2020/5/20,35,（三）其他,波斯纳：无国家社会，社会交易的主要功能是提供社会所必需的防止饥饿，维持生存的保险。由于分工及交易的范围扩大，需要更复杂的保险关系，家族-社区-自治领地。最终，国家成为提供保险的最主要力量。,第五章第二节国家的起源与演进,2020/5/20,36,三、现实中的国家演进,虽然国家在起源上各不相同，但随着时间的推移，随着交易地理范围的扩大和市场秩序的扩张，现代国家逐渐成为首要的保护产权和合同兑现的第三方实施机制。从18世纪以来，各民族国家已将大半个世界纳入了它们所拥有的彼此相排斥的版图之中。随着殖民体系的解体和许多国家的相继独立，国家的数量大幅度增加。联合国成员国从1945年的50个独立国家猛增至1996年的185个国家。,第五章第二节国家的起源与演进,2020/5/20,37,在历史长河中，人们对于国家形成了某些共识，如对于国家与公民之间的相互权利和义务，人们都认识到了国家在提供基本的公共物品中的作用。不过，在某些问题上，人们的意见出现了分歧。如17世纪欧洲的重商主义者认为国家在指导贸易中应发挥重要作用。而18世纪末的亚当斯密及其后来的追随者却认为自由市场制度是实现增长和改善人类社会福利的最好工具或途径。但即使在自由市场理论盛行的年代，国家仍在世界各地发挥着重要作用。直到19世纪，国家在收入再分配中的作用还是相当有限的。以现在的标准来看，20世纪初的国家仍是小规模的。,第五章第二节国家的起源与演进,2020/5/20,38,第一次世界大战之后的一系列重大事件成为国家发展史上的一个转折点。1917年的俄国十月革命，导致中央计划经济方式的出现。始于20世纪30年代的美国经济大萧条导致共产主义世界以外的经济崩溃，并导致大规模的反经济周期政策的试验，第二次世界大战后形成的冷战格局以及工业国家中对社会保障的争论，都对国家作用的扩大及加强其对经济的干预起了推动作用。国家作用扩大主要表现在政府提供的社会福利的增加、战略性产业国有化、重视宏观经济稳定、提供更多的公共设施和公共服务等。为此，政府控制的社会资源或政府支出大幅度增加，而这种增加中的相当一部分是由转移支付和补贴的增长带动的，大多数工业国家的政府在为转移支付和补贴调动资金上所花费的精力，要多于在提供传统的公共物品上所花费的精力。,第五章第二节国家的起源与演进,2020/5/20,39,从二战后到20世纪60年代末，在发达国家，凯恩斯主义在理论界盛行，并受到当政者追捧，政府对经济运行的干预日益扩大和加深。发展中国家的政府也迅速扩大。这种扩大可以归因于民族主义情绪、对国家主导型经济发展模式的强烈信心以及来自东西方两方面的经验等。大多数国家强调“市场失灵”的普遍性，并认为政府在纠正市场失灵中要发挥核心作用。于是，国有化、经济计划、对经济发展的政府干预及对经济贸易的保护等大行其道。,第五章第二节国家的起源与演进,2020/5/20,40,20世纪7080年代期间，形势逐渐起了变化。面对石油危机、经济滞胀和债务危机等经济问题，以及实行命令经济的国家日渐陷于穷途末路，越来越多的人们将批判矛头指向规模、功能等日益膨胀的国家，各种自由主义经济学日益获得了人们的认同，政府失灵日渐受到人们的重视。而苏联的解体以及经济转轨导致了自上而下的命令经济观念最终幻灭。于是，各类国家开始实施旨在减少国家干预的经济政策，市场机制又开始受到人们的青睐和尊重，包括中国在内的绝大多数原计划经济国家纷纷开始经济体制“转轨”。,第五章第二节国家的起源与演进,2020/5/20,41,但是，这些转变有些反应过激，矫枉过正。过分拒绝政府的不良后果是，忽视了国家的重要功能，社会福利受到威胁，并损害了市场发展的基础。在“市场原教旨主义”（市场原教旨主义是指市场可以自动恢复平衡，不需政府以任何方式进行干预。）的教诲及诱导下产生的对市场机制的高度认同和信任，导致自由资本尤其是短期资本在国际之间快速流动，攻城掠地，陷许多国家于金融危机甚至经济危机之中。,第五章第二节国家的起源与演进,2020/5/20,42,这一系列不良后果终于使得人们的注意力从有关政府抑或市场、大政府抑或小政府之间的乏味讨论中转移到政府有效性或政府质量这一更具基础性的问题上来。没有一个有效的政府，经济发展是不可能实现的。于是，进入20世纪90年代以来，人们又开始重新认识国家及其作用。90年代中期以来，对转轨国家教训的反思和东亚经验的总结，以及金融危机的频发，导致对政府作用的再发现。随着新世纪金融危机的发生及其应对，国家似乎有扩大的倾向。,第五章第二节国家的起源与演进,2020/5/20,43,总的说来，现代国家的历史是一个其功能、规模不断扩大的历史。从它传统的功能国防、公共安全、法律事务、提供基础设施及公共产品，一直扩展到教育、计划生育、医疗卫生、消费者保护、环境保护、消除贫困、打击跨国犯罪等。20世纪以来，国家的权力不但没有减少，而是不断扩大。其支配的资源也不断增加，如以中央政府支出占国内生产总值的百分比来衡量，19601964年，各类国家的这个比例是1520，到19901994年，这一比例增加到2540。国家体制或组织方式也越来越多样化，如集权国家、宗教国家、福利国家、平等国家、革命国家等。,第五章第二节国家的起源与演进,2020/5/20,44,第三节形形色色的国家理论,一、马克思主义的国家理论（一）国家是一个历史范畴。国家不是从来就有的，是社会历史发展到一定阶段的产物，是阶级社会的伴生物，国家随着阶级的产生而产生，也必将随着阶级的消灭而消亡。（二）国家具有暴力性或专政性质。国家是有组织的暴力机关，它由军队、警察、监狱、法庭等暴力机器组成，其中军队是主要成分，它是国家政权的支柱。,第五章第三节形形色色的国家理论,2020/5/20,45,一、马克思主义的国家理论,国家在本质上是经济上占统治地位的阶级压迫、统治被统治阶级的暴力工具。也就是说，国家并不是什么“全民”的，而是统治阶级旨在维护自身利益的专有工具。全心全意为全体人民服务的国家是不存在的。（三）为了减轻、缓和乃至消弭各阶级之间的冲突，国家在一定程度上要维持社会秩序，保证社会稳定。否则，一个社会的秩序和稳定就难以维系。,第五章第三节形形色色的国家理论,2020/5/20,46,一、马克思主义的国家理论,（四）国家从社会中产生但又自居于社会之上并且日益与社会脱离，这意味着国家有可能偏离社会的期望，甚至走向与社会的对立。如果制约国家的力量缺失，国家就有可能异化为社会的对立面。（五）无产阶级专政与其以前的剥削阶级专政有着质的不同。国家对经济发展影响巨大，社会主义国家在必须公有制的基础上，全面参入和引导经济发展，以满足人们日益增长的物质和文化需求。,第五章第三节形形色色的国家理论,2020/5/20,47,二、新古典经济学视野中的国家,（一）市场失灵及其表现在现实经济世界中，市场机制的作用难以充分发挥，资源最优配置常常无法自动实现，帕累托最优难以达成，这就是所谓“市场失灵”。具体表现在：1.分配不公正。市场经济机制能够提高经济效率，但它不能保证公平分配。而且，有可能导致弱肉强食，贫富差距拉大。此时，政府有必要通过累进税及社会保障制度等进行收入再分配。,第五章第三节形形色色的国家理论,2020/5/20,48,（一）市场失灵及其表现,2.激烈的市场竞争有可能导致垄断或过度竞争。为了使市场机制充分发挥作用，在市场上必须有足够多的买方和卖方且众多的双方对参入交易的产品和要素需有完全信息。当存在垄断时，这些条件很难得到保证。这时，政府要通过颁行“禁止垄断法”等手段进行介入，还应在必要时通过审查卖方等向买方提供情报。与垄断相对的另一个极端是过度竞争，这也会导致资源的无效或者低效配置，对此，政府也有义务防止。,第五章第三节形形色色的国家理论,2020/5/20,49,3.新古典理论的前提之一是生产过程中的规模收益递减，即当全部生产要素以同比例增加时，产量不能按同比例增加。但在现实生产中，收益递增的例子也比比皆是，例如由于分工，产量增加会超过劳动力的增加；技术进步加速时，企业在扩大再生产过程中有可能学到更经济地生产优质产品的技术。在收益递增情况下，新古典派主张的由静态市场均衡引起的最优资源配置难以达到。在此情况下，即使竞争市场存在，如果放任民间企业自主决策，从经济整体看，也难以实现期望的生产水平。因而，政府有必要介入市场。,第五章第三节形形色色的国家理论,（一）市场失灵及其表现,2020/5/20,50,（一）市场失灵及其表现,4.信息不完善导致的市场失败。5“外部性”问题。这是指当私人成本或收益与社会成本或收益的不一致。6无法提供足够的公共产品。由于“市场失灵”现象的广泛存在，所以国家要对市场运行进行干预。,第五章第三节形形色色的国家理论,2020/5/20,51,（二）政府失败及其表现,20世纪60年代以来，新古典经济学派的学者们似乎更关注政府失败。萨缪尔森将这股浪潮称为“市场的再发现”。1.涵义：萨缪尔森曾经下过这样一个定义：“当政府政策或集体行动所采取的手段不能改善经济运行的效率或（导致）道德上可接受的收入分配时，政府失灵便产生了。”政府失灵就是政府为了矫正和弥补市场机制的功能缺陷所采取的法律、行政以及各种经济手段，在实施过程中往往会出现各种事与愿违的结果，最终导致政府干预经济的效率低下和社会福利损失。,第五章第三节形形色色的国家理论,2020/5/20,52,2.政府失败的表现,（1）政府的活动达不到预期的目的。即使政府有最大化社会福利的愿望也缺乏达到这一愿望的手段，因而政府对经济的干预行动未必能实现预期的目标。（2）政府强化干预的收益未必能超过民间活力降低的代价。（3）政治家和公务人员虽然名义上是为全体人民工作，但实际上也许只是为个人或特殊利益集团而采取行动。（4）公共支出成本规模过大，效率过低。,第五章第三节形形色色的国家理论,2020/5/20,53,总之，政府也会失灵，基于对政府失灵的认识和反思，新自由主义者们主张，要重新审视政府在市场经济中的作用，明确政府的活动范围和方式，实行“小政府”，即管得越少的政府越是好政府，国家的作用应仅局限于国防、司法、行政、公共工程之类必不可少而又非私人所能从事的活动。另一方面，要充分发挥民间力量和市场机制的作用，向自由竞争、自由放任复归。,第五章第三节形形色色的国家理论,2020/5/20,54,（三）简评,新古典经济学隐含假设经济和政治制度不起作用或者制度既定，在此前提下探讨市场主体之间如何通过相互间的竞争、合作、交易等形成均衡价格。事实上，制度以及制度的最主要提供者国家（或政府）从来就不应当作为经济发展中的一个外生角色，只有恰当地安排一系列产权并执行时，适宜价格的产生才能实现所希望的结果。在一个经济体系或经济体制中，不应将国家视为外在的、异己的存在物。在探讨经济发展的原因和长期经济发展的研究中，我们对国家的分析应占据显要的地位。,第五章第三节形形色色的国家理论,2020/5/20,55,三、后发经济中的国家：旨在替代或发育市场、对经济增长和发展的干预,传统的发展经济学家通常将政府看作是外生的或者是发展中的一个中立的宽厚角色。政府基于发展经济的目的来干预市场，其相关思想最早可以溯源到重商主义国家观。如果以二战为时间划分界限，可以分为两个阶段：前期代表人物主要是亚历山大汉密尔顿和弗里得里希李斯特，其主要观点是赞同国家在征收关税、建设基础设施并为私人企业提供资金方面承担积极的作用；,第五章第三节形形色色的国家理论,2020/5/20,56,二战以后，理论界针对工业化较晚的西欧国家和日本、韩国等东南亚国家政府能动的取代私人企业家的部分作用而促进社会经济发展的经验，认为政府在交通、通讯、能源和研究与开发领域应该扩大支出，来促进私人投资，加速技术进步，提高国际竞争力，而不仅仅是弥补“市场失灵”问题。,第五章第三节形形色色的国家理论,2020/5/20,57,新古典派曾经认为：在发达的市场经济中，政府只要针对上面罗列的市场失灵进行干预就可以了。在市场经济不发达的发展中国家，政府只要在抑制通货膨胀、减少财政和国际收支赤字的同时，实行法制、缓和管制、完善金融体制，市场经济就会自然建立、发展和完善起来。但是，在确切理解市场经济发育的动态过程方面，尚未形成有效的理论。在历史上，市场制度的形成从来不是一个自发的过程，没有政府的支持，市场机制根本不可能很好的建立起来。在发展中国家和转轨国家，市场经济是一种公共物品，市场运行规则不会在自发交易中形成，与市场运行相关的制度需要培育。,第五章第三节形形色色的国家理论,2020/5/20,58,世界银行的报告认为：“最宝贵的经验之一涉及到国家和市场在促进发展中的作用。经验表明，当政府能对市场功能起到补充作用时，最有可能成功地促进经济的发展和减少贫困，而当国家和市场作用相冲突时，经济发展就会遇到极大的障碍。各国政府应允许市场充分发挥功能，而且集中精力于市场力所不及的工作。”,第五章第三节形形色色的国家理论,2020/5/20,59,政府与市场的关系主要有四个方面：“第一，在对人的投资方面，政府应有效地发挥作用。仅靠市场本身难以保证穷人尤其是赤贫者得到充分的教育、卫生保健、营养和实行计划生育。第二，企业蓬勃发展的基本前提是有利环境的形成，它包括竞争，完善的基础设施和机构。竞争促进创新，促进技术传播和资源的有效利用。第三，成功的经济发展需要各国经济与全球经济的一体化。第四，稳定的宏观经济基础是持续发展的基本前提。那些宏观经济长期不稳定的国家目前面临的重大挑战是恢复私营部门的信心。”,第五章第三节形形色色的国家理论,2020/5/20,60,大多数发展中国家的经济发展水平较低，为数不少的发展中国家甚至尚处于传统经济阶段。在传统经济中，边际生产率极低甚至为零，社会全体要扶助剩余劳动力，因此无法进行扩大再生产，经济增长也无从实现。在此种环境中，市场极不完善乃至缺失，通过市场有效配置资源无异于天方夜谭，为此，必须由政府出面干预经济运行。这类政府干预是在由于市场极不完善或缺失而无法有效配置资源的情况下，即为了克服初始条件天然扭曲而不得不进行的干预。,第五章第三节形形色色的国家理论,2020/5/20,61,发展中国家的经济发展过程也是市场经济功能逐步完善的过程，伴随着由传统经济向市场经济转变或市场发育的过程，传统因素对社会成员的激励和约束将逐渐失去作用，而市场规则及伦理等还不完善，从而形成了规则、制度的真空，这便为政府发挥作用留出了广阔的余地或空间，政府介入的必要性与合理性由此而生。,第五章第三节形形色色的国家理论,2020/5/20,62,因此，在市场机制不健全乃至缺失的大多数发展中国家，政府除了新古典给出的任务外，还必须替代或培育、完善市场机制，以克服天然扭曲的初始条件，创造经济增长的基础。石川滋认为，在市场未发育之前，政府必须积极创造、完善使市场充分发挥功能的基础条件，其中包括：（1）生产的社会分工。即必须打破自给自足状态，在一定的地理范围内确立生产分工体制；（2）流通所必需的物质基础设施。即必须完善运输、通信、商业、金融、保险等流通手段乃至组织,第五章第三节形形色色的国家理论,2020/5/20,63,（3）市场交换规则。至少要有保护财产权利和尊重契约的规则。随着市场的发育，其内涵应该不断扩大；（4）提供各种各样公共产品的政府及与之相应的政府组织及功能、组织政府的政治家、守纪律、有能力的官僚，这一切也是不可或缺的。总之，在市场机制未充分发育之前，政府应在自身建设和完善，维护宏观经济稳定，提供公共产品，创造市场规范运营的条件，完善有利于经济发展的硬环境和软环境，根据国内外经济环境变化诱导民间企业，集中有限的资源用于生产性投资等方面发挥积极作用。,第五章第三节形形色色的国家理论,2020/5/20,64,由上述内容可见，在诸种国家理论之间，并不是完全对立的。例如马克思、列宁与诺斯都强调国家的暴力潜能。新古典主义经济学和发展经济学都看到了国家对经济发展的作用、国家与市场之间的替代或互补关系。等等。国家理论及其与经济发展之间的关系确实十分复杂，这也是人们意见纷争的主要原因之一，要发展、丰富国家及其与经济发展关系的理论确实还有许多工作要做。,第五章第三节形形色色的国家理论,2020/5/20,65,第四节新制度经济学的国家理论,新制度经济学对国家理论极为重视。“国家的存在是经济增长的关键，然而国家又是人为经济衰退的根源”。国家理论的关键问题是“国家界定和行使的产权的类型以及行使的有效性。最富有意义的挑战是，解释历史上产权结构及其行使的变迁。”国家是制度的最大供给者。道格拉斯C诺斯指出：“理解制度结构的两个主要基石是国家理论和产权理论。”,第五章第四节新制度经济学的国家理论,2020/5/20,66,一、芬德雷威尔逊的规范模型,假设Y为国民收入，劳动力（L）和资本（K）是仅有的投入。投入产出关系是传统的生产函数为Y=f(L,K)。然而，该经济的产出数量还可被第三个投入要素所提高，我们称此投入为公共秩序P（由制度体系提供的服务）。假设只有国家能有效地提供公共秩序，并且政府工作人员G是唯一被使用的投入品。公共秩序的生产函数为P（G）。那么，这个经济体的总生产函数可表示为：Y=f（L，K），P（G）,第五章第四节新制度经济学的国家理论,2020/5/20,67,假设劳动力供给是同质的，劳动力总供给（H）是一个常量，并且人们只能在公共或私人部门工作，则得到：H=LG或G=HL。所以有：Y=y（G）,第五章第四节新制度经济学的国家理论,Y*,G*,2020/5/20,68,根据芬雷德威尔逊模型，国家被视为平等的人们之间的一种契约安排，其目标是提供生产性的公共服务，使得社会产出最大化，实现这一目标要求G等于G*。但国家必须征税用以支付公共部门工作人员的工资。假设国家对一切收入征收比例税率t，则政府税收为tY。现在最优化问题包括：既要寻求G*，又要求寻求相应的税率t*，该税率t*恰好能使政府偿付其帐单并且平衡预算。假设劳动力市场是充分竞争的，它将使公共和私人部门的工资相等：WG等于WL。当t等于t*时，一个契约性政府的税收函数和财政支出函数是最优的。政府收入函数：t*y(G)政府支出函数：（1-t*）VMPLG,第五章第四节新制度经济学的国家理论,2020/5/20,69,显然，该模型是高度简化的，与现实世界的距离很远。但是，它为我们深入思考国家理论提供了一个起点或者基础。,第五章第四节新制度经济学的国家理论,G*,2020/5/20,70,二、诺斯的国家理论,（一）国家的涵义国家可视为在暴力方面具有比较优势的组织。作为可以合法使用暴力的组织，国家可以合法征税。这是国家不同于公司等微观经济主体的重要特征。其由追求自身效用最大化的统治者操控，其垄断着暴力和公共服务的供给。,第五章第四节新制度经济学的国家理论,2020/5/20,71,（二）诺斯的“暴力潜能”分配论,1.新制度经济学认为国家带有“契约”和“掠夺”的双重属性。道格拉斯C诺思提出了有关国家的“暴力潜能”分配论。若暴力潜能在公民之间进行平等分配，便产生契约性的国家；若这样的分配是不平等的，便产生了掠夺性（或剥削者）。,第五章第四节新制度经济学的国家理论,2020/5/20,72,2.“暴力潜能”这个范畴具有丰富的内涵。它既包括军队、警察、监狱等暴力工具，也包括权威、特权、垄断权等“无形资产”。国家的“暴力潜能”类似于企业拥有资金、劳动力、技术等生产要素后所具备的“生产能力”。暴力实质上也是一种资源。在国家未产生以前，这些暴力资源都分布在“社区”或“庄园”之类组织的手里。显然，暴力资源的这种分散配置方式无疑是低效的。在这种情况下，产权保护的费用也就相当高了。这时的一个基本规则是，暴力潜能形成的边际成本=产权保护的边际收益。,第五章第四节新制度经济学的国家理论,2020/5/20,73,3.国家在暴力方面有比较优势的组织。强制性的后盾是国家暴力。但是，（1）国家暴力是对付暴力的暴力，即对付非法暴力的合法暴力，这种合法性起源于每个人捍卫自己利益，抵御别人侵害的合法权利。（2）国家暴力只有在能够实现某种社会合作，并且比其他制度（如市场和其他组织）更有效时，才被采用。国家暴力资源之所以能更有效的使用在于其能达到规模经济和防止“搭便车”问题。,第五章第四节新制度经济学的国家理论,2020/5/20,74,（3）没有国家则复杂的生产系统瘫痪，也不会有涉及长期交换关系的投资。在国家产生之前的社会,由个体相互制约形成的规则和习俗是对于经济行为者的最关键的社会约束。但是早期的制度结构根本不能用来支持非相关个体间复杂的交换关系，这种交换关系伴随着高度发达的专业化生产和大市场、先进的技术及时间密集型的生产形态。如果没有国家以及相应的制度和对产权的支撑组织，那么高交易成本将使复杂的生产系统瘫痪，也不会有涉及长期交换关系的投资。,第五章第四节新制度经济学的国家理论,2020/5/20,75,（三）诺斯的国家模型,统治者是一个在竞争与交易费用双重约束、追求统治者租金最大化和全社会总产出最大化的具有福利或效用最大化行为的经济人。1.诺思国家模型的基本特征（1）国家为取得收入而以一组被称为“保护”和“公正”的公共服务与全体人民的税收进行交换。由于这些服务的提供有规模经济收益，因此，提供这种服务的国家的社会收益要高于每一个社会个体自己保护自己的产权的收益。,第五章第四节新制度经济学的国家理论,2020/5/20,76,（2）国家试图像一个带有歧视性的垄断者那样活动。为使国家收入最大化，它将选民分为各个集团，并为每一个集团设计产权。在这里，国家实际上是一个“带有歧视性的垄断者”。（3）国家规定公共服务与税收之间的交换条件，其为公共服务定价的能力受其垄断权力大小的限制。统治者提高垄断利润的能力受到三个因素制约：1）生存问题：国家面临着国内外潜在竞争者的竞争压力。简单说来，国家及其统治者可能被外部势力通过战争等强迫的方式兼并。其内部成员如果变得令人难以忍受，他们就可能会被另一部分人取代。,第五章第四节新制度经济学的国家理论,2020/5/20,77,2）代理问题：国家代理人的机会主义倾向。统治者必须雇佣代理人，以从事收税、提供公共服务等。但代理人的机会主义倾向及行为是令统治者头痛的问题之一。统治者要设计一套规则约束代理人。3）度量费用或交易费用：各种度量成本如度量税基的成本。,第五章第四节新制度经济学的国家理论,2020/5/20,78,2.国家的行动目标与诺斯两难,（1）国家的行动目标第一，制定社会活动中界定、形成产权结构的竞争与合作的基本规则，使统治者收益最大化。因为参与国家活动的人（包括统治者）也是“理性人”，也追求自己的利益，政府也有自身的利益及追求利益最大化的动机。更为现实的是，每一个国家的各内部机构可能都会有反映各自利益的不同目标；第二，在第一个目标的框架中，降低交易费用，使全社会产出最大，从而增加国家税收。即，国家有两个目标，使统治者租金最大化和使社会产出最大化。,第五章第四节新制度经济学的国家理论,2020/5/20,79,（2）“诺斯两难”,“从历史上看，在使统治者（和他的集团）的租金最大化的产权结构与降低交易费用和促进经济增长的有效率体制之间，存在着持久的冲突。”以上两个目标是内在相互冲突着的。国家未必是中立的，因为，第二个目标是企图建立使社会产出最大化的有效率的制度结构，而第一个目标是企图确立一套制度结构以使统治者自己的收入最大化。这是一个两难选择，很难在二者之间达到均衡。,第五章第四节新制度经济学的国家理论,2020/5/20,80,（2）“诺斯两难”,诺思以有力的历史证据证明，国家一般并不能自动提供能促使经济接近其技术生产边界的适宜产权结构。也正是这种内在的冲突和矛盾才导致了国家的兴衰和替代、经济绩效的提高或下降。例如，大量相对和绝对经济衰退的历史案例只能解释为缘于“组织及制度失效”。,第五章第四节新制度经济学的国家理论,2020/5/20,81,（四）诺斯悖论,1涵义“国家的存在是经济增长的关键，然而国家又是人为经济衰退的根源”。国家是一种强制性的制度安排。一方面，国家权力是保护个人权利的最有效的工具，国家的出现及其存在的合理性，也正是为了保护个人权利和节省交易费用之需要；因此国家权力就构成有效产权安排和经济发展的一个必要条件。没有国家就没有产权。,第五章第四节新制度经济学的国家理论,2020/5/20,82,（四）诺斯悖论,另一方面，国家权力又是个人权利最大和最危险的侵害者，因为，国家权力不仅具有扩张性质，而且其扩张总是依靠侵蚀个人权利实现的，在国家的侵权面前，个人是无能为力的。导致无效的产权安排和经济衰落。这就是有名的“诺思悖论”。总的来说是这样一种观点：没有国家办不成事，有了国家又有很多麻烦。,第五章第四节新制度经济学的国家理论,2020/5/20,83,2.妨碍经济增长的制度安排存在的原因,（1）统治者的双重目标：社会福利最大化和垄断租金最大化。（2）统治者的双重约束：统治者的交易费用约束和竞争约束。正的交易费用限制了统治者对有效率产权结构的选择。另一方面，各种利益集团的竞争压力迫使统治者不得不选择一些无效率的产权结构。在竞争约束下，统治者将避免触犯有势力的选民。如果这些集团的势力达到威胁统治者利益的“边界”时，统治者会同意一个有利于这些集团的产权结构而无视它对效率的影响。,第五章第四节新制度经济学的国家理论,2020/5/20,84,2.妨碍经济增长的制度安排存在的原因,（3）统治者偏好的多元性与有限理性。统治者偏好的多元性（财富、威望、历史地位、国际影响等）及其有限理性无疑会影响他对产权制度安排的选择。即随着统治者财富的增加，财富的边际效用在降低，其他商品（如威望、历史地位、国际影响等）的边际效用却在增加。在统治者的偏好中，产权有效性可能是一个重要“砝码”，但不是唯一的“砝码”。,第五章第四节新制度经济学的国家理论,2020/5/20,85,2.妨碍经济增长的制度安排存在的原因,（4）不同集团利益的冲突。国家在某种程度上讲是不同集团的集合体。统治者就是这些不同集团利益的“均衡者”。制度安排的变迁经常在不同群选民中重新分配财富、权力和收入。显然，包括产权在内的各种制度安排并不完全取决于效率（或经济）原则，它们还取决于不同利益集团的规模、地位以及与统治者的关系。人类历史上无效率产权之所以成为“常态”的根源也在于此。,第五章第四节新制度经济学的国家理论,2020/5/20,86,（5）路径依赖及累积效应许多制度安排也许在开始时是最佳的选择，但它发展下去就可能阻碍经济的发展。一种制度安排一旦确定，就可能限定了今后的选择范围。（6）短期利益和长期利益的矛盾主要表现在财政收入上。在国家规模增长和财政刚性支出的约束下，统治者更为关心财政收入的增长。另外，统治者的寿命有限或者受到任期约束，使他们更着眼于再为是的短期利益。,第五章第四节新制度经济学的国家理论,2020/5/20,87,三、竞争压力、交易费用与国家机构的效率,（一）影响专业化部门的效率的因素价格等于边际成本是判定所有部门效率的标准。判断一个部门效率的高低，要看其产品价格是否等于边际成本，或其成本是否降到了足够低的水平。1部门内部各机构间的竞争越激烈，其产品的成本越低；2部门内部的各机构之间围绕各类生产要素的竞争越激烈，其提供的要素价格越低，生产成本越低，社会效率水平越高。,第五章第四节新制度经济学的国家理论,20