专利文献检索基础知识PPT课件

.,1,专利文献检索基础知识,.,2,专利的基本概念,从法律角度，专利指专利权人在法律规定的有效期内，对其发明享有的独占权，即专利权。从技术角度，专利指受专利法保护的发明创造，简称专利技术。从文献角度，专利主要指专利说明书。,专利作为知识产权的一种，实质上有三层含义：,.,3,专利的基本特性,专有性指专利权为专利权人所有，其他人不经许可不能为生产、经营的目的使用其专利技术或生产、销售其专利产品。地域性指专利权只在它所依法产生的那个地域内才有效，也只有依一定地域内的法律才得以产生。时间性专利权作为一种无形财产，不是永远有效，法律规定了他们的有效期。,.,4,专利的主要类型,发明专利（Patent）指对产品、方法或者改进提出的新的技术方案。实用新型(UtilityModel)指对机器、设备、装置、用具等产品的形状、构造或组合的革新设计。外观设计(Design)指对产品的外形、图案、色彩或他们的组合作出的即富于美感又适用于工业应用的新设计。植物专利(PlantPatent)(美国)再公告专利（ReissuedPatent）(美国),.,5,发明取得专利权的条件,新颖型指在一定的时间、一定的地域范围，现有技术所未包括的发明，亦即发明是前所未有的或未被公知公用的。创造性又称先进性、非显而易见性。指发明比同一技术领域的现有技术先进，具有创造性，不是所属技术领域的普通技术人员显而易见的。实用性又称工业再现性，指一项发明要取得专利，必须能够用于实际生产，并产生积极的效果。,.,6,专利审查的形式,专利审查的形式,形式审查,实质审查,即时审查,延迟审查,.,7,专利文献的种类,专利说明书类,专利申请说明书,专利说明书,其他，如：,检索工具类,专利公报类(OG),补充专利说明书防卫性公告,专利分类工具类,.,8,专利说明书的内容结构,题录信息,附图,说明书正文,检索报告,权利要求书,.,9,专利说明书种类代码,1.专利说明书种类的国际标准及代码A基本或主要编号序列专利文献的第一公布级B基本或主要编号序列专利文献的第二公布级C基本或主要编号序列专利文献的第三公布级U单独编号的实用新型文献的第一公布级Y单独编号的实用新型文献的第二公布级M医药专利文献P植物专利文献S工业品外观设计专利文献,.,10,中国专利说明书种类及代码,发明专利说明书的文献种类代码：,A：专利申请说明书B：专利审定说明书(1993年前)C：专利授权说明书(1993后),实用新型说明书的文献种类代码：,U：实用新型申请说明书(1993年前)Y：实用新型专利说明书(1993后),外观设计专利文献类型代码：,S：外观设计申请说明书(1993年前)D：外观设计授权说明书(1993后),.,11,中国专利说明书的类型,发明专利申请,实用新型专利申请,外观设计专利申请,形式审查,专利申请公开说明书,专利申请公开,专利授权公告,实质审查,专利授权公告说明书,形式审查,专利授权公告,专利授权公告说明书,.,12,常见题录著录项目的INID代码,11文献号(如专利号、公开号、公告号)19专利国别(ISO规定的统一国别代码)21专利申请号22专利申请日期30优先权信息51国际专利分类号52本国专利分类号54发明名称56现有技术文献目录（审查员参考引文）71申请人72发明人73受让人(专利权人),.,13,专利优先权,专利申请人和专利权人在一定条件下享有优先权。这种优先权主要有两种：,公约优先权,国内优先权,根据巴黎公约，成员国的自然人或法人第一次向一个成员国正式提出专利申请后，在一定期限内（12个月内），就相同发明主题又向其他成员国提出申请时，仍以首次申请的日期作为后续申请的日期，也即后来的申请比在这两次申请之间其他人提出的相同申请具有优先权。,指申请人就同一发明主题在本国第一次提出专利申请之日起的12个月内，又向本国专利局提出专利申请的，可以享受优先权,.,14,专利优先权表示形式,欧洲专利库中的优限权：US1994024897119940525,中国专利中的优限权：1994.5.25US248,971,.,15,专利优先权表示形式,欧洲专利库中的多项优限权,美国专利全文中多项优限权,.,16,同族专利,定义1：简单同族专利至少有一个优先权相同的所有专利文献属于同一个专利同族。定义2：相同专利优先权完全相同的一组专利文献属于同一个专利族。定义3：扩展同族专利通过任何优先权相互联系的一组专利文献属于同一个专利族。定义4：非公约同族专利同一发明超出公约优先权期限在公约国申请的相同专利。此类专利一般需要人工判断。例如，德温特同族专利。,.,17,同族专利,.,18,同族专利的组成,.,19,US5243776,本国申请日期22：Mar.5,1992,本国申请号21：847,584,在美国第一次申请无优先权信息30,.,20,US5243776的加拿大同族专利,在加拿大的申请号21：2090745,在加拿大的申请日期22：24.02.1993,优先权信息30,.,21,US5243776的英国同族专利,在英国的申请日期22：24.02.1993,在英国的申请号21：9303596.0,优先权信息30,.,22,专利引文的概念,专利引文(PatentCitation),1、审查员参考引文：由专利审查员在审查专利三性时对现有技术文献进行检索得到的对比文献，一般作为参考文献列在专利公告说明书的扉页上，又称为现有技术文献目录，INID代码为56。2、发明人参考引文：发明人在撰写专利说明书时，为描述本发明的技术背景，在专利说明书正文中引用的参考文献。由于发明人参考引文出现在专利说明书正文中，没有以文献目录的形式给出，因此不易检索。目前，德温特公司生产的专利引文数据库则对发明人参考引文进行了规范标引。,.,23,审查员参考引文（US）,ReferenceCited56,.,24,发明人参考引文,发明人引用的参考文献,.,25,专利文献的特点,内容广泛、连续系统,重复报道量大,内容详尽、实用性强,内容新颖、报道迅速,分类及格式统一,叙述严谨、质量可靠,局限性,.,26,专利文献的情报价值,技术情报,经济情报,法律情报,避免重复研究、少走弯路,启发思路、解决具体技术难题,追踪技术发展、技术评价与预测,参谋进出口业务,无偿使用失效专利,促进专利许可证贸易,市场预测,监视竞争对手动态,.,27,功能性分类系统；例如，美国专利分类系统,应用性分类系统;例如，英国德温特分类,混合性分类系统;例如，国际专利分类系统欧洲专利分类法日本FI/F-TERM分类法,专利文献的分类,.,28,美国专利分类系统,美国专利分类法诞生于1830年，是目前世界上历史最悠久的专利分类系统。该分类系统是动态更新的，根据技术发展每年进行修订。目前，该分类系统已从最初的16大类扩展到目前的近400个大类，小类总数也达到10万左右。美国专利分类法是典型的功能性分类系统，例如：风筝、飞机、宇宙飞船都具有同一功能，即飞行，故都被分入同一类飞行器。,.,29,美国专利分类系统,第126大类烘炉和熔炉272烘炉-(主小类)273.家用的-(第二级小类)274.荷兰式的-(第三级小类)275.手提式的-(第三级小类)275.5.电气的-(第四级小类),格式：大类号/小类号，例如126/275.5,.,30,美国专利分类查询页面,查询USPC分类定义,从USPC查询IPC对照表,从主题词查USPC分类,.,31,美国专利分类查询页面,378大类X或伽马射线系统或设备,小类类号和类名,分类检索链接,.,32,德温特分类系统的特点：1、从应用的角度进行分类，适合公众检索习惯。2、由训练有素的德温特专家统一标引，分类的一致性较高。3、类目划分较粗，特殊领域可用手工代码补充分类。,德温特分类,.,33,英国德温特分类系统,电子电气(ElectronicandElectivical)6个部、50个小类,化学(chemical),工程(Engineering),12个部、138个小类,P一般：8个部、46个小类,Q机械：8个部、57个小类,例如：P一般P2个人和家庭同品P26床、沙发、椅,三级分类：,.,34,德温特分类：化学(Chemical),12个部，138个类:,.,35,德温特分类：工程（Engineering）,Q机械MechanicalQ1一般交通工具(B60)Q2特殊交通工具(B61-B64)Q3输送，包装，存贮(B65-B68)Q4建筑物，建筑(E)Q5发动机，泵(F01-F15)Q6工程基础(F16-17)Q7照明，加热(F21-F28,F41-F42),.,36,IPC是国际专利分类法“InternationalPatentClassification”的缩写。是根据1971年签订的“国际专利分类的斯特拉斯堡协定”制定的。IPC每5年修订一次，目前使用的是IPC第八版，自2006年1月1日生效。目前，IPC共有70000多个组。,国际专利分类系统,.,37,IPC国际专利分类号有5个分类等级：,国际专利分类系统,例如：A61K35/78,小组,主组,小类,大类,部,.,38,国际专利分类系统部,部（section）,.,39,国际专利分类系统类,例如：B64C飞行。,例如：部B作业、运输大类B64飞行器、航空、宇宙飞船,.,40,国际专利分类系统组,例如：B64C25/30,例如：B64C25/00起落装置,.,41,B作业、运输B64飞行器、航空、宇宙飞船B64C飞机、直升飞机B64C25/00起落装置25/02.起落架25/08.非固定的,如：可抛弃的25/10.可快放的,可折叠的或其他的25/18.操作机构25/26.操纵或锁定系统25/30.应急动作的,IPC类号的完整书写格式：Int.cl8B64C25/08,完整分类样例,.,42,CNIPR分类导航检索页面,.,43,欧洲专利分类法：ECLA,ECLA是欧洲专利局建立的专利文献分类法，是在IPC基础上细分形成的。主要用于欧洲专利局的EPODOC和ESPACENET网站数据库的分类。目前，在欧洲专利局收藏的专利文献有2800万件具有ECLA分类，涉及的国家包括：EP,DE,FR,GB,US,WO，AP，AT,AU,BE,CA,LU,NL,OA。对于KR,CN,JP,RU等国专利不进行ECLA分类。ECLA检索：,.,44,ECLA分类号的格式,IPC+字母数字字母,例如：H01F10/32L2PIPC=EC，例如：H01F10/16组合式分类号：C08K5/20+L25/02现行IPC中的组不在EC中出现现行IPC中不使用的组在EC中仍使用目前，ELCA共有132200多个组,.,45,ECLA分类检索页面,.,46,ECLA分类举例,木制高尔夫球棒头,IPC分类,A63B53/04球棍头,ELCA分类,A63B53/04球棍头,A63B53/04L木制的,A63B53/04M铁制的,.,47,日本FI/F-TERM,FI（FileIndex）是日本专利局内部对IPC的细分，共有190000个小组。结构：IPC分类号文档细分号例如：C01N33/543JP1003229专利公告：公元年6位数字,如JP84005238;JP890032292000年以后一律用公元年表示。昭和年25公元年平成年88公元年,注意不同数据库的专利号著录格式和检索格式：,.,72,专利信息检索途径号码途径,CN85108115新低血糖剂的制备方法优先权：1984.11.13US670,776申请人：美国伊莱利利公司利用欧洲Espacenet网站检索：号码转换：优先权号：US19840670776,利用优先权号检索同族专利,顺序号7位，不足补零年代4位,.,73,专利信息检索途径名称途径,检索美国杜邦公司申请的专利公司名称的不同拼写方法：TheDuPondMerkPharmaceuticalCompany,USAE.I.DuPondDeNemourandcompany,USAduPonddeNemours,E.I.,andCo.,USADuPondLanxideCompany,L.P.,USA杜邦公司的代码DUPO-德温特WPI数据库（/PACO）000706-日本专利数据库JAPIO（/PA）,.,74,专利信息检索途径名称途径,美国保洁公司在在中国专利数据库中的名称。例如：普罗格特和甘保尔公司、普罗克特-甘保尔公司、普罗格特-甘保尔公司、普罗格特和甘布尔公司、普罗克特和甘布尔公司、普罗克特和甘布尔公司、普罗克特-甘布尔公司,.,75,专利信息检索途径主题途径,注意：1、同一主题的同义词、单复数及不同时态：例1：手机Mobile;mobiles;cellular;wirelessphone;wirelesscommunicationdevice;2、利用截词功能检索具有相同词干的同义词(mobile?ORcellular?ORwireless)AND(telephone?ORphoneORcommunicat?),.,76,专利信息检索途径分类途径,分类号的著录格式和检索格式：DIALOG系统：A61K-078/10大多数数据库：A61K07810用不同的分类等级扩大和缩小检索范围A61K078A61KA61K009/00,分类：IPC、USCLA、ECLA、FI/F-TERM,注意：,.,77,布尔逻辑组配,位置算符,截词检索,限制检索,常用检索技术,.,78,布尔逻辑组配,位置算符,截词检索,限制检索,常用检索技术,逻辑与（AND）：,A,B,逻辑或（OR）：,逻辑非（NOT）：,A,B,A,B,例如：（元胡OR延胡索）AND人参,.,79,布尔逻辑组配,位置算符,截词检索,限制检索,常用检索技术,相邻算符：,（W）或（）,（N）或（nN）,例如：decorat?（1N）lightdecorative（W）light,.,80,布尔逻辑组配,位置算符,截词检索,限制检索,常用检索技术,后方截词:decorat?-decorationdecorativedecorating,前方截词:?fection-infectiondefection,中间截词:wom?n-womanwomen,.,81,布尔逻辑组配,位置算符,截词检索,限制检索,常用检索技术,字段限制：,高血压/TIAND王信义/PA,限制符：,语种：/eng；/noeng文献类型：/pat,hypertension/eng,.,82,分析课题,选择数据库,分析概念、选择检索词,构造检索式,构造检索策略的方法,上机检索,根据检索结果优化检索策略,.,83,缩小检索范围,扩大检索范围,使用规范化检索词,课题概念的调整,优化检索策略的方法,重新选择数据库,.,84,检索实例（CNPAT）,课题名称：用于手术的拉钩,数据库：中国专利文摘数据库,检索步骤：,1、用关键词进行初步检索2、浏览检索结果，补充同义词和确定IPC分类号3、确定正确的IPC分类号和同义词4、二次检索,IPC分类：,A61B诊断、外科、鉴定A61B17/00外科机械和方法A61B17/02保持伤口张开的器械,同义词：手术牵开器,.,85,构造检索策略的方法,1、了解用户需求、分析课题2、选择检索词3、构造检索式3、选择数据库，进行初步检索4、补充检索词，调整检索策略，反馈检索5、分析检索结果,.,86,构造检索策略的方法,检索课题：connectsbetweensmokingandheartdisease,检索提问单,概念1,概念2,概念3,AND,AND,smoking,smoker,tobacco,heartdiseaseheartdiseases,heartattack,OR,数据库：检索式：,（smok?ortobacco）and(heart(w)disease?orheart(w)attack?),MEDLINEinDIALOG,.,87,检索实例,例1用户要查找有关生产“鼻刷”的专利技术。*TI鼻刷013*KW鼻刷022*01+02033(仅用“鼻刷”为检索词的检索结果)*TI鼻04237*TI刷052881*KW鼻腔0678*KW清洗$071749*03+(04+06)*(05+07)087(扩大检索范围后的检索结果)*08-03094显示集号为03的检索结果:85201202鼻刷87208799鼻刷91207563鼻腔清洗器-鼻刷集号09表示的是:如果只用鼻刷这个词进行检索,会漏掉的文献:89204196鼻孔水浴器89206988带洗鼻器的牙刷91203946便携式鼻腔清洗器93203242鼻腔刷,.,88,检索实例,IPC与关键词混合例2：可伸缩或可折叠的自行车时,用B6215/00B作业运输B62无轨陆用车辆B62K自行车B62K15/00可伸缩或可折叠的自行车例3：检索汽车结构上用的钢制弹簧的专利,以F16F$*汽车(关键词含同义词)的这种混合组配较好,因为在F16F这个类目中包括有各种形态,应用于各种领域的弹簧(包括盘簧、扭簧、片簧、杯簧和环状弹簧等等)。,.,89,检索实例,例3查找有关电话罩的专利检索