实审基础与申请文件撰写 (理论部分)

实审基础与申请文件撰写（理论部分）,实审基础部分,鉴于时间问题，本部分仅简单介绍以下内容：新颖性创造性单一性实质审查程序,（一）新颖性的概念：新颖性，是指在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知，也没有同样的发明或者实用新型由他人向专利局提出过申请并且记载在申请日以后（含申请日）公布的专利申请文件中。,一、新颖性,1、现有技术2、抵触申请3、对比文件,（三）新颖性的审查原则单独对比,（四）新颖性的审查基准1、相同内容的发明或者实用新型2、下位概念与上位概念3、惯用手段的直接置换4、数值和数值范围,二、创造性,（一）创造性的概念（二）创造性的审查原则（三）创造性的审查方法（四）创造性判断举例（五）发明创造性的辅助性审查基准,（一）创造性的概念,根据专利法第二十二条第三款规定，“创造性，是指同申请日以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型有实质性特点和进步”。,1、已有的技术,根据专利法实施细则第三十条的规定，在判断创造性时作为对比基础的已有的技术，是指申请日以前在国内外出版物上公开发表、在国内公开使用或者以其他方式为公众所知的技术，也即现有技术。,2、所属技术领域的技术人员,第一，知晓申请日或者优先权日之前发明所属技术领域所有的普通技术知识；第二，能够获知该领域中所有的现有技术；第三，具有应用该日期之前常规实验的手段和能力，但他不具有创造能力；,第四，如果发明所要解决的技术问题能够促使本领域的技术人员在其他技术领域寻找解决技术问题的技术手段，则他还具有这一技术领域的技术人员的知识和能力。,3、突出的实质性特点,4、显著的进步,（二）发明创造性的审查原则,是否具备创造性，只有在其具备新颖性之后才予以考虑。是否具备创造性，是相对于现有技术整体而言的，适用“组合评价”原则,（三）创造性的审查方法,创造性的审查基准就是专利法第二十二条第三款，创造性的审查就是要判断发明是否具有突出的实质性特点和显著的进步,1、突出的实质性特点的判断,（1）找出最接近的现有技术（2）找出发明与确定发明所解决的技术问题（3）判断要求保护的发明对本领域的技术人员来说是否显而易见,（1）找出最接近的现有技术,最接近的现有技术，是指现有技术中与要求保护的发明最密切相关的一个技术方案。对于产品发明，最接近的现有技术通常是另一件功能或用途相同或者接近的产品，该产品与发明相同的技术特征也通常最多；对于方法发明，最接近的现有技术通常是类似的方法。,（2）找出发明与确定发明所解决的技术问题,A、找出“区别特征”，判断这些“区别特征”能够解决什么问题，该“区别特征”能够解决的问题，就是发明所解决的技术问题。,B、“技术问题”的重新确定基于最接近的现有技术重新确定的该发明实际解决的技术问题，可能不同于说明书中所描述的“技术问题”，则需要重新确定技术问题。,（3）判断要求保护的发明对本领域的技术人员来说是否显而易见,在最接近的现有技术以及所确定的发明解决的技术问题的基础上，判断发明对本领域的技术人员来说是否显而易见。解决前面所认定的技术问题发明所采用的技术手段（“区别特征”）其他现有技术中有披露，作用与在本发明中的作用相同该现有技术中存在“技术启示”，,下述情况，认为存在“技术启示”：,(1)所述区别特征为公知常识，例如，公知的教科书或者工具书中记载的技术手段；(2)所述区别特征为同一篇对比文件或者另一篇对比文件中披露的技术手段，该技术手段在对比文件中所起的作用与在本发明中所起的作用相同；,2、显著的进步的判断,(1)比现有技术具有更好的技术效果(2)采用技术构思不同的技术方案解决同样的技术问题(3)代表某种新技术发展趋势()尽管发明在某些方面有负面效果，但在其他方面具有明显积极的技术效果。,例一权利要求：一种家用保险箱,包括箱体(4)和螺栓(1)，其特征是通过螺栓(1)将箱体(4)同建筑物墙体(3)固定在一起，螺栓从墙的另一侧通过垫板、墙体穿入箱体内，并在箱体内用螺母(5)固定。,对比文件对比文件,创造性评述：,权利要求不具备专利法第22条第3款规定的创造性。对比文件1公开了一种家用保险箱，并具体公开了以下的技术特征“保险箱和固定连接装置”（参见对比文件1的附图）；该权利要求与对比文件1的区别在于：“螺栓从墙的另一侧通过垫板、墙体穿入箱体内”。可以认为本发明所要解决的技术问题是提高箱体与墙壁固定的牢固性。对比文件2公开了一种螺栓从家俱背板另一侧通过垫板、背板穿入箱体内的连接装置（参见对比文件2的_），与在本发明中所起的作用相同，在对比文件1的基础上结合对比文件2得出该权利要求所要求保护的技术方案，对所述技术领域的技术人员来说是显而易见的，因此该权利要求不具备创造性。,例1一种平焰烧嘴，由可燃气体喷嘴、吸入口、混合管、扩压管和旋流器组成，其特征在于：该可燃气体喷嘴有一根与高压气源相通的中心管。,对比文件1,对比文件2,创造性评述：,权利要求相对于对比文件1、2具备专利法第22条第3款规定的创造性。对比文件1公开了平焰烧嘴，该权利要求与对比文件1的区别在于：“可燃气体喷嘴有一根与高压气源相通的中心管（5）”。可以认为本发明所要解决的技术问题是在使用高热值气体燃料时通过增加引射的空气量来到达气体的充分燃烧。,对比文件2中可燃气体喷嘴8的中心虽然也有一根与高压气源相通的中心管，但其与本发明中中心管所起的作用不一样，该对比文件中设置中心管的目的是调节火焰长度，因而在增加中心管中高压气流量的同时，减少低压气体的流量，空气和气体燃料的重量比保持不变，不存在利用气体燃料喷嘴内部的中心管解决上述技术问题的启示。因而发明相对于这两篇对比文件是非显而易见的，具有突出的实质性特点和显著的进步，具备创造性。,（五）发明创造性的辅助性审查基准,1、解决了人们一直渴望解决、但始终未能获得成功的技术难题2、克服了技术偏见3、取得了预料不到的技术效果4、在商业上获得成功,1、发明解决了人们一直渴望解决、但始终未能获得成功的技术难题,某个科学技术领域中的技术难题，人们长久渴望解决，但一直没有解决，如果一项发明解决了这一问题，则该发明具有突出的实质性特点和显著的进步，具备创造性。,2、发明克服了技术偏见,技术偏见通常会影响人们在某些方面的技术考虑，如果发明克服了技术偏见，采用了人们由技术偏见而舍弃尝试的技术手段，从而解决了技术问题，则这种发明具有突出的实质性特点和显著的进步，具备创造性。,3、发明取得了预料不到的技术效果,发明取得了预料不到的技术效果，是指发明同现有技术相比，其技术效果产生“质”的变化，具有新的性能；或者产生“量”的变化，超出人们预期的想象。当发明产生了预料不到的技术效果时，一方面说明发明具有显著的进步，同时也反映出发明的技术方案是非显而易见的，具有突出的实质性特点，具备创造性。,4、发明在商业上获得成功,当发明的产品在商业上获得成功时，如果这种成功是由于发明的技术特征直接导致的，则一方面反映了发明具有有益效果，同时也说明了发明是非显而易见的，因而这类发明具有突出的实质性特点和显著的进步，具备创造性。,三、单一性,（一）单一性的概念（二）单一性的判断方法（三）单一性判断举例,（一）、单一性的基本概念,专利法第三十一条专利法实施细则第三十五条,1、单一性的要求（专利法第三十一条）,一件发明或者实用新型专利申请应当限于一项发明或实用新型。属于一个总的发明构思的两项以上的发明或实用新型，可以作为一件申请提出。,一件发明专利申请,一项发明,属于一个总的发明构思的两项以上的发明,专利法第三十一条：,单一性要求的主要原因：,专利局方面：,经济上的原因：避免只支付一件申请费用，而获得几项不同的发明的保护。技术上的原因：避免增加检索和审查的工作量。,2、总的发明构思单一性的审查标准（专利法实施细则第三十五条）,属于一个总的发明构思的两项以上的发明或实用新型，应当在技术上相互关联，包含一个或者多个相同或者相应的特定技术特征，其中特定技术特征是指每一项发明或者实用新型作为整体，对现有技术作出贡献的技术特征。,3、特定技术特征,含义：体现发明对现有技术作出贡献的技术特征，是使发明相对于现有技术具有新颖性和创造性的那些技术特征，并且应当从每一项要求保护的发明的整体上考虑后加以确定。,特定技术特征、区别技术特征、必要技术特征的区别与联系：,特定技术特征：使发明相对于现有技术具有新颖性和创造性的特征。区别技术特征：发明的必要技术特征中区别于最接近现有技术的特征。必要技术特征：发明为解决其技术问题所不可缺少的技术特征，其总和构成发明的完整技术方案。,权利要求1：一种灯丝A。权利要求2：一种用灯丝A制成的灯泡B。权利要求3：一种探照灯，装有用灯丝A制成的灯泡B和旋转装置C。与现有技术相比,灯丝A是新的并具有创造性。,4、常见六种组合方式的权利要求的单一性（i）不能包括在一项权利要求内的两项以上产品或者方法的同类独立权利要求;（ii）产品和专用于制造该产品的方法的独立权利要求；（iii）产品和该产品的用途的独立权利要求；（iv）产品、专用于制造该产品的方法和该产品的用途的独立权利要求；（v）产品、专用于制造该产品的方法和为实施该方法而专门设计的设备的独立权利要求；（vi）方法和为实施该方法而专门设计的设备的独立权利要求。,两项以上产品或方法的同类独立权利要求：例1权利要求1：一种插头，特征为A。权利要求2：一种插座，特征与A相应。例2权利要求1：一种发射器，特征在于视频信号的时轴扩展器。权利要求2：一种接收器，特征在于视频信号的时轴压缩器。权利要求3：一种传送视频信号的设备，包括权利要求1的发射器和权利要求2的接收器。例3权利要求1：制造产品A的方法，用氧化法。权利要求2：制造产品A的方法，用加氢法。权利要求3：制造产品A的方法，用水解法。,方法和为实施该方法而专门设计的设备,例1权利要求1：一种制造燃烧器的方法，其特征在于其中包括使混合燃烧室形成具有正切方向燃料进料口的步骤。权利要求2：一种制造燃烧器的设备，其特征在于该设备有一个装置x，该装置使燃料进料管按正切方向连接在混合燃烧室上。,例2权利要求1：一种聚合反应方法，其特征在于催化剂。权利要求2：一种用于权利要求1的聚合反应设备，其特征在于该设备的自动控制装置。,例1：产品、专用于该产品的制造方法、为实施该方法专门设计的设备以及产品的用途的组合权利要求：一种燃烧器，其特征在于混合燃烧室有正切方向的燃料进料口。权利要求：一种制造燃烧器的方法，其特征在于其中包括使该混合燃烧室形成具有正切方向燃料进料口的步骤。权利要求：一种制造燃烧器的设备，其特征在于该设备有一个装置，该装置使燃料进料管按正切方向连接在混合燃烧室上。权利要求4：一种用权利要求的燃烧器制造碳黑的方法，其特征在于其中包括使燃料从正切方向进入燃烧室的步骤。现有技术公开了具有非切向的燃料进料口和混合室的燃烧器。,5、其他组合方式的权利要求的单一性,例2：多种产品和专用于其中一种产品的方法的组合权利要求：一种灯丝。权利要求：一种用灯丝制成的灯泡。权利要求：一种探照灯，装有用灯丝制成的灯泡和旋转装置。权利要求4：一种制造灯丝的方法。,马库什权利要求将一组发明的技术方案以并列选择的方式写入同一项权利要求中。,二、分案申请,分案是指一件专利申请中包括两项以上的发明而不符合单一性要求时，申请人将其中的一部分分出来，另行申请。通过分案所提交的申请称为“分案申请”。专利法实施细则第四十二条、第四十三条对不符合单一性的专利申请修改或分案的有关内容作了规定。,一、分案的几种情况,原权利要书中包含不符合单一性规定的两项以上发明的。在修改的申请文件中增加的独立权利要求与原权利要求书中的发明之间缺乏单一性。独立权利要求之一缺乏新颖性或创造性，其余的权利要求之间缺乏单一性。,权利要求1：一种化合物x。权利要求2：一种制备化合物x的方法。权利要求3：化合物x作为杀虫剂的应用。,权利要求1：一种显示器，具有特征A和B。权利要求2：权利要求1所述的显示器，具有另一特征C。权利要求3：权利要求1所述的显示器，具有另一特征D。特征C和D二者完全不相关；经过检索，确定权利要求所述的显示器不具有创造性，不能授予专利权,二、分案申请提交的时间,专利法实施细则第四十二条第一款规定：申请人可以在收到专利局对该申请案作出授予专利权通知之日起二个月办理登记手续的期限届满之前，向专利局提出分案申请。,（一）分案申请的范围专利法实施细则第四十三条第一款规定，分案申请的内容不得超出原申请公开的范围。,（二）分案申请的申请人,分案申请的申请人应当是原申请人或其受让人、继承人。分案申请中的发明人也应当是原申请中的发明人或者是其中的一部分成员。,（三）分案申请的类别,专利法实施细则第四十二条第三款规定，分案申请不得改变原申请的类别。,（四）分案申请文本,专利法实施细则第四十三条第三款规定，在提交分案申请时，应当提交原申请文本的副本；要求优先权的，还应当提交原申请的优先权文件副本。,（五）原申请与分案申请的内容,分案以后的原申请与分案申请各自的权利要求书应当分别要求保护不同的发明；而它们的说明书可以允许有不同的情况。,例如：分案前：原申请有、两项发明。分案后：