《要素禀赋论》PPT课件

第2章新古典国际贸易理论要素禀赋理论,19世纪末20世纪初，新古典经济学逐渐形成，在新古典经济学框架下对国际贸易进行分析的新古典贸易理论也随之产生。本章将介绍新古典贸易理论的主要贡献者赫克歇尔和俄林的资源禀赋理论：H-O贸易模型。通过本章的学习，你可以了解：要素禀赋、要素密集度H-O模型、H-O定理斯托珀-萨缪尔森定理、要素价格均等化定理要素积累与国际贸易里昂惕夫之谜及其理论解释,BertilOhlin,1899-1979,1919年，赫克歇尔发表了题为国际贸易对收入分配的影响的论文，对要素禀赋理论的核心思想要素禀赋差异是国际贸易比较优势形成的基本原因作出了初步的分析。1933年，俄林出版了著名的区域贸易与国际贸易一书，书中对其老师的思想做了清晰而全面的解释，由于其贡献，俄林与詹姆斯米德分享了1977年度的诺贝尔经济学奖。,EilHeckscher,1879-1952,创立者,萨缪尔森：美国著名经济学家，研究领域非常广泛，自称为经济学界的最后一位“通才”。1948年出版的经济学是美国大学最受欢迎的经济学教材，每三、四年再版一次，目前已经出到十七版。1970年获诺贝尔经济学奖。,完善者,PaulA.Samuelson,1915,要素禀赋理论的贡献,要素禀赋理论从两个方面扩展了比较优势理论：将比较优势的差异的原因归结为各国生产要素禀赋的差异，从而重新解释了国际贸易的基础；比较优势理论只给人们一种乐观的利益共享的贸易前景，但并没有确切地讲这种贸易利益究竟会对贸易双方的收入分配产生什么影响，要素禀赋理论则深入分析了国际贸易对贸易双方要素收入分配的影响。,第一节要素禀赋理论的基本模型,1、要素禀赋（relativefactorendowment）,要素禀赋也称要素丰裕度，是指一国所拥有的两种生产要素的相对比例。判断一国要素禀赋有两种方法：（1）物质定义法（2）价格定义法,一、基本概念,（1）要素禀赋的物质定义法,若一国拥有的资本数量为TK，劳动数量为TL，则其要素禀赋为（TK/TL）若A国的要素禀赋为(TK/TL)A，B国的要素禀赋为(TK/TL)B，且有：(TK/TL)AKB：LB因此：A为资本丰富的国家B为劳动丰富的国家,EB,注意：要素禀赋与国家大小、要素绝对数量无关,中国：土地/人口=960/12.66=75.83人口相对丰裕的国家,美国：土地/人口=915.89/2.85=321.36土地相对丰裕的国家,注意：若比较对象不同，结论便不同。要素禀赋是一个相对的概念。资本劳动比率通常用人均资本存量来估算。,单位：美元/人,（2）要素禀赋的价格定义法,如果一国劳动力的价格（即工资率）为w，资本的价格（即利率）r，则其要素禀赋可以用劳动的相对价格来表示，即：w/r;若A国的要素禀赋为(w/r)A，B国的要素禀赋为(w/r)B，且有：(w/r)AKY/LY则称X为资本密集型产品，Y为劳动密集型产品。,（1）分析工具,等产量线获得一定产出的所需两种生产要素的不同组合。等成本线生产某一商品相同成本下生产要素的不同组合,资本-劳动比率的确定,K,L,P,（K/L）,O,P点为成本最低点，OP线的斜率等于商品的资本-劳动比率（K/L）,生产某种产品的资本劳动比率的确定：生产商利用等成本线和等产量线确定利润最大化生产点。,O,L,K,两个不同要素密集度产品的等产量线,B1,B1,O,L,K,XX,YY,（K/L）,（K/L）,（2）利用分析工具来分析不同要素密集型产品的确定,要素密集度图示：,XXYY分别表示X、Y商品的等产量线,任意给定两组等成本线分别与XY的等产量线相切于A、B和A、B。由图可知：OA的斜率OB的斜率OA的斜率OB的斜率,如果在任何可能的相对要素价格下，KX/LXKY/LY则称X为资本密集型产品，Y为劳动密集型产品。,二、模型基本假设,1、两国资源禀赋不同，但相同要素具有同质性。A国为资本丰富的国家；B国为劳动丰富的国家2、两国的相同部门的生产函数相同。3、X为资本密集型产品、Y为劳动密集型产品。4、生产要素在一国之内可以自由流动但在国际间不可自由流动。5、两国的消费者偏好相同；规模收益不变；市场完全竞争；生产要素供给不变；不考虑运输成本、交易成本或其他贸易限制。简单来讲，A、B两国除了要素禀赋不同，其他一切条件相同。,三、H-O模型内容,（一）要素禀赋差异与商品相对供给差异,结论：资本丰富的国家在资本密集型产品上相对供给能力较强,（二）要素禀赋差异与商品相对价格差异,商品相对价格差异,商品供给,商品需求,要素禀赋,生产技术,图示,(三)要素禀赋差异与比较优势差异,劳动力相对丰裕的国家在劳动密集型产品的生产上具有比较优势，资本相对丰裕的国家在资本密集型产品的生产上具有比较优势。,图示,B,A国将出口X到B国，并从B国进口Y，其最终消费组合为无差异曲线上的点E；B国则相反，B国将出口Y到A国，并从A国进口X，其最终消费组合为与E点重合的E点。由于E点和E点在较高的无差异曲线上，因此，贸易后两国的福利水平都得到了提高。,A,B,A,EE,Y,X,X,Y,(PX/PY)A,B,A,A国商品X的相对价格,B国商品X的相对价格,贸易后商品的国际均衡相对价格,G,F,(PX/PY)B,(PX/PY)*,图H-O模型的几何解释,封闭条件下的均衡,开放条件下的均衡,贸易利益分析,O,P,P1,I1,I3,C,A,X,Y,P1,I2,C,A,B,F,（四）H-O定理内容,在国际贸易中，一国的比较优势是由其要素丰裕度决定的。一国应生产和出口较密集地使用其较丰裕的生产要素的产品，进口较密集地使用其较稀缺的生产要素的产品。简而言之，劳动相对丰裕的国家应当出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品；资本相对丰裕的国家应当出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。,第二节要素价格的均等化理论,主要介绍国际贸易对要素价格的影响，旨在说明国际贸易是如何通过商品价格的变动引起生产要素的再配置，最终达成要素价格的均等化。,在新古典的假定下，生产要素在每一部门的报酬等于其边际产品价值，即等于其边际产出与商品价格的乘积，并且在均衡时，生产要素在所有部门的报酬相等。,一、国际贸易对国内收入分配的影响,生产要素的价格,完全竞争条件下，生产要素在每一部门的报酬等于其边际产品价值，即等于其边际产出与商品价格的乘积。-名义价格W=PXMPLX=PYMPLYR=PXMPKX=PYMPKY,生产要素的名义价格分别用于购买X、Y商品时，所能购买到的X、Y数量。-实际价格W/PX=MPLXW/PY=MPLYR/PX=MPKXR/PY=MPKY,进行国际贸易后，要素的名义价格将发生变化：如果本国资本密集型商品（X部门）的相对价格上升，劳动和资本将从Y部门转移到X部门。但由于生产中要素比例的问题，资本的新的需求将超过供给，劳动的供给将超过需求，导致资本价格上升，劳动价格下降。,要素的实际价格：规模收益不变条件下，各要素的边际产出只取决于要素使用比率，与要素投入的绝对量没有关系。商品相对价格的变化对要素实际收入的影响只取决于两种商品所使用的要素比例的变化。,汽车(资本密集型产品),本国是资本丰裕的国家，应生产并出口资本密集型产品。,进口布,布价下降,布生产缩小,出口汽车,车价上升,车生产扩大,K/L=3/1,K/L=1/4,S资本D劳动,劳动价格下降,r/w上升,K/L下降,MPK相对上升,举例,布(劳动密集型产品),规模收益不变,X商品出口的增加使PX上升，则x部门的w和r均上升。在PX上升时，X部门的w、r上升，在生产要素国内自由流动的假定下，资本和劳动从Y部门向X部门转移。假如X部门为资本密集型部门，Y为劳动密集型部门，那么从Y部门中退出的资本和劳动将无法按比例进入X部门，使资本相对于劳动出现短缺，资本的边际产出上升。资本相对于劳动的收入增加。,解释：,某一商品相对价格的上升，将导致该商品密集使用的生产要素的实际价格或报酬提高，而另一种生产要素的实际价格或报酬则下降。,贸易对收入分配的影响,斯托珀-萨缪尔森定理：（SS定理）,意义,1、国际贸易会提高该国丰富要素所有者的实际收入，降低稀缺要素所有者的实际收入。国际贸易虽然改善了一国整体的福利水平，但是并非对每一个人都是有利的。2、关税将增加在受到保护的商品生产中密集使用的要素的收入。3、丰富要素所有者倾向于是“自由贸易的拥护者”，稀缺要素所有者则更倾向于支持贸易管制。,问题：1、1999年世界贸易组织在西雅图召开部长级会议，预启动千年回合，但却因为美国大规模的游行示威而草草结束。为什么近几年来美国社会中会出现这样一种很强的反自由贸易倾向？2、为什么从李嘉图时代开始，关于自由贸易和保护贸易的争论就从来没有停止过？3、为什么说“自由贸易决定利益创造，保护贸易决定利益分配，二者的结合决定贸易政策的现实状况。”,商品在国际间的流动可以代替生产要素的流动，使两国要素价格水平达到均等。例如：,二、要素价格均等化定理,（一）要素价格均等化定理内容,在特定条件下,生产要素价格均等化不仅仅是一种趋势,国际贸易将使不同国家间同质生产要素的相对和绝对收益必然相等。H-O-S定理,（二）要素价格均等化的实现情况,1、在部分国家出现均等化趋势2、从全世界来看,均等化的实现似乎还很遥远,1、在部分国家出现均等化趋势,表：制造业品均每小时工资为美国工资的百分数,2、从全世界来看,均等化的实现似乎还很遥远,现实与理论不完全一致的解释：A.生产要素是非同质的；B.不同国家技术不同；C.不完全竞争D.存在运输成本；E.存在贸易壁垒；,第三节要素积累与国际贸易,一、罗伯津斯基定理二、要素积累与贸易条件三、贸易条件与出口的贫困化增长四、要素积累与比较优势,一、罗伯津斯基定理,在商品相对价格不变的前提下，某一要素的增加会导致密集使用该要素部门生产的增加，而另一部门的生产则下降。,罗伯津斯基定理图形,L,K,K,E,E,L,Y,Y,X,X,O,二、要素积累与贸易条件,罗伯津斯基定理可以用来说明要素积累对生产可能性边界的影响效果。这也是该定理的一个重要应用之一。要素禀赋增加后，生产可能性边界的两个端点所分别对应的X、Y的最大产出都会增加，因此，整条边界线将向外移动，但生产边界外移的方向性则取决于要素禀赋变化的类型。,要素积累与贸易条件图形,Y,T,T,T,T,X,Q,Q,O,P,P,R,罗伯津斯基线,要素积累与贸易条件,X增加,Y增加,要素积累与贸易条件结论,由于在任意一相同的商品相对价格下，资本增加后，资本密集型产品的供给相对于劳动密集型产品的供给要提高，在需求不变的情况下，这意味着资本增加后资本密集型产品的相对价格要下降。同样，如果劳动增加，资本不变，那么要素禀赋变化后，劳动密集型产品的相对价格则要下降。,开放条件下要素积累与贸易条件,在开放条件下，如果一国某一要素增加，对方国家一切保持不变，那么要素增加后，在国际市场上密集使用该要素的商品相对价格要下降。进一步讲，若该商品是要素增加国家的出口商品，则该国的贸易条件恶化，相应地，对方国家贸易条件改善；若该商品是要素增加国家的进口商品，则该国贸易条件改善，而对方国家贸易条件则恶化。大国。,开放条件下要素积累与贸易条件经济增长的福利情况,1.经济增长意味着国民收入水平的提高，国民福利得到改善；2.经济增长可能恶化本国的贸易条件，对本国福利产生不利影响。在这种情况下，经济增长的净福利效应取决于上述两种影响效应的对比。,开放条件下由要素积累导致的经济增长的福利效应,PW*,PW,Q,Q*,Q,Y,O,X,C,C*,C,T,T,T,T,开放条件下要素积累与贸易条件,增长前,增长后,平坦,纯粹的增长的利益,三、贸易条件与出口的贫困化增长,贸易条件是指一定数量的出口商品能换回多少进口商品，或者说是一国出口商品价格与进口商品价格的比率。如果A国出口X商品，进口Y商品。A国的贸易条件可以表示为PX/PY。出口的贫困化增长（或悲惨增长）是指一国生产要素增加使产品出口增加时，该国的出口收入不但没有增加，反而减少了。造成这种局面的直接原因就是该国贸易条件的恶化。出口的贫困化增长主要发生在发展中国家，根源在于出口量随着生产能力提高而增加，引起国际市场价格下跌，进而造成贸易条件恶化。,贸易条件恶化和贫困化增长,0,B,T,B,T,U,U,b,b,g,g,Y,Y,A,A,c,c,X,Y,（咖啡）,（制成品）,X,增长前：出口咖啡gb,进口制成品cg贸易条件：cg/gb增长后：出口咖啡gb，进口制成品cg贸易条件：cg/gb,由于：cg/gbcg/gb结论：贸易条件恶化出现贫困化增长,贫困化增长的原因,1.出口国经济结构单一，对出口的依赖程度较高；2.出口国在世界市场是一个大国，其出口量足以影响世界价格；3.出口国出口产品需求弹性小；4.国民经济发展高度依赖该种产品的出口。,出口贫困化增长的政策含义,（1）发展中国家的产品结构单一，许多国家根据东亚的发展模式在走出口导向的道路，产生了出口日益增多价格却越来越低的情况，说明发展中国家的产业结构从长远看应该予以调整。（2）出口贫困化增长现象只是发展中国家经济发展过程种出现的一种可能情况，不是一种普遍现象，大多存在于发展中国家经济发展的一定阶段，而非经济发展的必然产物。,四、要素积累与比较优势,要素积累可能会改变一国的比较优势。如果时间足够长的话，要素积累或经济增长可能会改变一国比较优势的形态，即以前具有比较优势的产品，现在由于经济增长可能变成比较劣势；反之，以前处于比较劣势的产品，现在也可能变为具有比较优势。,要素积累与比较优势图形,O,X,Y,T,T,C*,C,Q,Q*,要素积累与比较优势,第四节里昂惕夫之谜,WassilyLeontiefUSAHarvardUniversityCambridge,MA,USA1906-1999,里昂惕夫简介：美国著名经济学家，投入产出经济学的创始人。祖籍俄国，21岁获得柏林大学博士学位，1970年任美国经济学会会长，由于他在投入产出经济学领域的开创性研究，1973年获得诺贝尔经济学奖。,1、实证检验的逻辑,里昂惕夫的逻辑是：如果H-O理论正确：即各国应该出口密集使用其充裕要素的产品，进口密集使用其稀缺要素的产品；则美国作为资本丰裕的国家应该出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。这意味着：美国出口行业的资本劳动比率应该大于进口行业的资本劳动比率，即：(K/L)X/(K/L)M1,一、里昂惕夫之谜(TheLeontiefParadox),美国国内生产1百万美元出口商品与进口替代品所需的资本与劳动,1947年数据,实证结果令人困惑：在1947年美国向其他国家出口的是劳动密集型产品，而进口的是相对资本密集型产品，关键比率(K/L)X/(K/L)M只有0.77，而根据H-O理论它应远大于1。这就是著名的“里昂惕夫”之谜。,2、实证检验的结果：里昂惕夫之谜,二、里昂惕夫之谜的解释,概括起来有三种观点：1、H-O理论不完整2、里昂惕夫的论证不成熟3、里昂惕夫之谜并不存在，即非矛盾论,1）要素密集度逆转论要素密集度不变是错误的,第一种观点：H-O理论的缺陷,要素密集度逆转是指一种给定的商品（如X）在劳动丰裕的国家（如A国）是劳动密集型产品，而在资本丰裕的国家（如B国）却是资本密集型产品。,科技进步会使产品的要素密集度变化即使同一时期，一种商品在不同国家要素密集度也会不同,2）需求逆转H-O理论忽略了需求因素,主要论点：（1）H-O理论成立的前提是贸易国双方的需求偏好是无差异的，消费结构也是相同的。H-O理论把需求偏好的差异对贸易方式的影响给忽略了。（2）实际上，贸易各国国民需求偏好是不相同的，而且这种偏好会强烈地影响国际贸易方式。（3）里昂惕夫之迷之所以在美国发生，是因为美国人不喜好消费劳动密集型产品，因此，消费偏好的力量使美国将劳动密集型产品出口国外，把资本密集型产品留在国内消费。需求逆转：需求方面的影响超过了生产（成本）方面的影响，使得由H-O定理决定的进口方向改变。,第二种观点：关于里昂惕夫计算的失误,“自然资源论”：里昂惕夫没有考虑自然资源这个因素美国进口中初级产品占约60%左右，而初级产品在开采中需要投入大量资本，属于资本密集型。美国实际进口的是稀缺的资源。去掉自然资源密集型产品，如石油、矿产品等，里昂惕夫之谜就不存在了。,第三种观点：里昂惕夫之谜不存在,人力资本论：（1）人力资本主要是指一国用于职业教育、技术培训等方面投入的资本。人力资本投入，可提高劳动技能和专门知识水平，促进劳动生产率的提高。（2）国际贸易商品生产所需的资本应包括有形资本和无形资本（即人力资本）（3）由于美国投入了较多的人力资本，而拥有更多的熟练技术劳动力，因此，美国出口产品含有较多的熟练技术劳动。如果把熟练技术劳动的收入高出简单劳动的部分算作资本并同有形资本相加，经过这样处理之后，美国仍然是出口资本密集型产品。,1、为了更好的理解由俄林与赫克歇尔所创建的新古典贸易理论,首先