《行政决策》PPT课件

,第十章行政决策,危机：古巴导弹危机最具一触即发之势，美苏双方在核弹按钮旁徘徊。为解决古巴导弹危机，肯尼迪及其幕僚、参谋总部、专家团分别提出多个解决方案。其中，具代表性的有两个不同意见。一是鹰派代表的参谋总部主张先发制人对古巴进行大规模的军事打击以消灭卡斯特罗的亲苏政权;二是通过海上封锁阻止导弹增多并通过外交争取国际支持和军事危胁对苏联施以压力，迫使苏联自行撤走古巴境内的飞弹。肯尼迪及其幕僚的思路是，如果出兵古巴，苏联势必报复，大战一旦升级则后果不堪设想，核战争一触即发，因此，应在事态未失控之前尽早予以解决。应对：肯尼迪与赫鲁晓夫谈判解决危机，而非武力解决。,本章案例,国家决策：古巴导弹危机,第一节行政决策概述,一、行政决策的含义及其特点,(一)、含义：行政主体为履行行政职能，针对所要解决的问题进行的行为设计和抉择的活动,(二)、特点：,1、行政决策主体的特定性,（1）、各级人民政府及其职能部门,（2）、国家行政机关内的公务人员,（3）、依宪法、法律规定或法律、法规授权的其他享有行政权的社会组织,2、行政决策内容的广泛性,3、行政决策思想的权威性,二、行政决策的类型,1、根据行政决策主体的不同：中央行政决策和地方行政决策,2、依据行政决策涉及问题的规模和影响的不同：战略、战役和战术,3、依据决策问题的性质以及所依据的条件的不同：确定性决策、风险性决策和不确定性决策,7、按照决策者的思维反应模式：理性决策和非理性决策,8、按照决策的时间先后顺序：原有决策和追踪决策,9、根据决策目标数量的不同：单目标决策和多目标决策,4、依据决策使用方法的先进程度：经验决策和科学决策,5、依据决策目标要求的不同：最优决策和满意决策,6、按照决策主体的人数和决策权力分配的情况：群体决策、集体决策和个人决策,三、行政决策的地位和作用,1、行政决策是行政管理的首要环节并贯穿行政管理的全过程,2、行政决策是行政管理履行各项职能的基础,3、行政决策是行政领导的基本职能,4、行政决策的正确与否是关系行政管理成败的关键,5、行政决策的科学性是行政管理现代化的重要保证,第二节行政决策的基本原则、程序和体制,一、行政决策的原则,1、信息准全原则,2、可行原则：生产力标准和利益标准,3、系统原则：决策主体系统思维、把决策对象看成一个完整系统,4、对比择优原则：,5、预测原则：,6、动态原则：,7、民主集中原则：,8、连续性原则：,二、行政决策的基本程序：五个阶段,1、发现问题：确认决策问题，什么样的问题可以进入决策视野，,2、确定目标：生产力标准和利益标准,3、拟定或设计方案：,4、方案评估：政治可行性；法律可行性分析；经济可行性分析；环境可行性分析,5、方案抉择：,1、行政决策问题的基本内容,1）客观的社会现实不是无中生有和凭空想象2）问题的察觉现实与利益期望等的冲突性,案例：2008年1月1日小麦粉馒头国家标准正式实施,新标准对馒头的外观、口感都予以规范,对照对照，俺们这些长相的都不能叫馒头了,由谁提出行政决策的问题,政治领袖政治领袖往往能够总揽全局，以政治家的战略眼光全面而准确地把握各类公共政策问题，并利用手中的制度授权和自身的影响力适时地向有关组织和部门提出公共政策问题。（小平南方视察讲话即是一例）政党组织和利益集团民意代表大众传媒各类政策研究组织政府部门本身,团体与组织活动在现代社会，人们只有采取一定的团体或组织行动才可能影响有关公共组织和政府。政府和社会公共组织的必要政策行动解决公共政策问题要依靠合力。,2、行政决策目标,政策目标就是有关公共组织特别是政府为了解决有关公共政策问题而采取的行动所要达到的目的、指标和效果。分类：元目标（公平、效率、自由、安全等）和次目标长远目标和近期目标全局目标和局部目标公益性政策目标和特殊性政策目标确定政策目标的原则实事求是、面向未来、系统协调、明确具体、伦理考量,3、政策方案的设计,方案设计就是针对政策问题，依据政策目标，设计实现目标的各种可能性方案的过程。备选方案是指作为决策者用来解决政策问题、达成政策目标的可供利用的手段、措施或办法。,备选方案的来源,（1）由政策问题的性质以及政策目标所派生的（2）与现状相符而又尚未实施过的方案（3）解决相关问题的其他人的经验（4）现有政策（它本身是一个应考虑的方案，也是许多新方案产生的基础）（5）向专家请教（6）根据权威的要求（7）对相似或类似问题的推导和类比（8）某些特殊案例的启示（9）对相关案例的调查结果（10）从政策参与者的价值观及信念、法律的规定和科技知识中进行推导,政策方案的设计,设计的原则紧扣政策目标、规划多重方案、方案彼此独立、方案要有创新、方案切实可行设计的过程（“大胆假设，小心求证”）轮廓勾画以西部开发政策规划为例（自然资源开发？智力资源开发？二者兼顾？）细节设计淘汰明显不可行的方案，对留下的方案进行深入研究和精心设计。,4、政策方案的评估,评估是对各项政策方案效果的预测性分析和比较评估的基本标准：有利于元政策的实现能最大限度地实现有关政策的目标消耗的政策资源尽可能地少实现政策目标的风险程度尽可能地小政策实施的副作用尽可能地小,方案评估的两种方法,预测性评估预先测知未来事件或条件的可能性，以作为未来行动的依据。可行性评估主要涉及的是在诸多条件制约下实施方案在条件和后果上的可行性问题。,预测主要针对环境产生突变的可能,如果环境发生突变，政策过程就会急剧转变，有时甚至停止执行。环境突变有自然灾变如地震、火山爆发、旱涝灾害等，还有社会环境突变如经济生活领域恶化、社会政治动荡、管理体制变化等。这些突变在现实中时有所见。以下是几个例子：,亚洲金融危机1997年东南亚国家发生波及全球的金融风暴，不仅使东南亚国家经济增长率下降，并调整了1998年的增长速度，而且使美国、欧盟、日本等国家的经济增长势头受到遏制，许多国家相应调整了今后一段时间的经济政策。苏联解体“皮之不存，毛将焉附？”前苏联一夜之间解体，政府各项政策随之化为乌有中国社会主义市场经济体制中共十四大作出经济管理体制向社会主义市场经济体制转变的决策后，国务院随即据此调整了国民经济和社会发展的战略目标。,预测性评估的步骤,方案调查了解方案应用时的可能性状况，并预估其可能性的程度。详细研究详细研究与这些方案相关的各种因素及其相互关系，确定一些可能的情势等。进一步的分析分析决策者所希望发生的情况是什么，估计一些干扰因素及其发生的概率，探究控制这些干扰因素的办法和可能性。试验性证实纸上的分析往往与实际发展的可能性有误差，预测有时要运用小范围的试验或试点来对有关方案加以证实。,预测性评估的依据,理论假说。如经济学中的边际效用理论对经济性预测评估常常有重要的意义；东西方“冷战”结束后，美国学者亨廷顿的“文明冲突论”对一些国家外交政策的走向就会有相当的影响。价值体系唯物论者与唯心论者在评估宗教政策方案时会有不同的观点和结论；持有“多子多福”伦理价值取向的人自然会反对“一对夫妇只生一个孩子”的计划生育政策方案。分析方法对于同样一个政策方案，采用不同的分析方法就很可能有不同的分析结论。此外，一些对某项政策方案的预测性推论、已有的经验与教训和一些权威专家的意见等也都可能成为预测性评估的根据。,预测性评估的方法,德尔菲法（DelphiTechnique）优势：能让专家不受他人影响的情况下自由地、独立地发表自己的真知灼见。缺点：专家不能回答自己不在行的问题；屈从于专家集体的意见；匿名回信会降低一些专家对预测的责任感。时间序列分析（TimeSeriesAnalysis）(1)收集过去的资料，最好是过去10年的资料；(2)分析资料，发掘事物的长期趋势；(3)根据时间和事物变化之间的相关性来建构数学模型；(4)利用模型推测事物未来的长期趋势并进行适当的修正。投入产出分析（InputOutputAnalysis）对于某项公共政策方案的各种投入与产出之间的相互关系进行定性和定量的分析对比。,可行性评估,政治可行性政策方案获取政治资源支持的程度及对政治价值的影响方案是否符合宪法、法律的有关条款及其精神政府行政部门执行力的大小和效能高低经济可行性执行方案所需一般性资源（财力）和特殊资源（人力、物力、信息等）的获取和支持程度技术可行性方案在现有的技术水平下能够实现目标的程度社会可行性传统文化、传统观念、伦理道德、意识形态以及社会氛围对公共政策的可行性有直接的和重要的影响,5、行政决策的抉择,抉择主体国家元首、行政首长、民意代表、法官、执政党首脑、军事首长现代决策对决策者的要求尊重科学分析的价值（听取专家、学者、内行人的意见）考量各方利益的平衡比如禁烟。保障不吸烟者的自由和权益VS带来吸烟者的不自由和痛苦；节省因吸烟而引发各种疾病的医疗费用VS造成烟草业的衰落和国民经济的下滑发挥个人决断的作用决策者要对自己的决策行为负责，这就要求决策者必须有独立决断的权力和能力。,决策权与决策的科学性和有效性,决策权力统一、完整，决策者能够有权力拍板，有能力调动人力和其他各种资源服务于决策。权责统一，法定的决策者拥有相应的决策权力，同时承担相应的法律责任。加强决策者和社会各阶层的联系，倾听社会的呼声，反映他们的利益要求和愿望，接受社会各阶层的监督和制约。要防止超越法律，把特权和个人意志强加给政府和人民，杜绝任何非法定的权力主体干预决策活动的进行。,行政决策的合法化,内容合法化决策者择定的政策在内容上不能与既定宪法和法律相抵触，必须合乎有关法律的原则甚至具体规定。决策过程的合法化行政系统的决策程序法制部门的审查领导会议的讨论决定（政府常务会议或全体会议）行政首长签署发布（分管决策制度：行政首长之下的副职领导人对自己分管的日常事务有决策权，这是对行政首长决策制度的一种有效的补充）立法系统的决策程序提出议案、审议议案、通过议案、公布政策政策的法律化（政策立法）如计划生育政策后来经政策立法成为计划生育法,6、追踪决策,追踪反馈对决策的影响（1）局部性调整决策（2）重大修正决策（3）根本上改变决策追踪决策的特点：回溯分析（回溯到原决策起点）非零起点（不再是原决策的起点状态）双重优化（原方案、新方案）心理效应多,三、行政决策体制及构成,行政决策体制，就是围绕决策权力的分配，人为设计出来的包括决策程序、决策规则、决策方式等制度的总称。两个要素：决策权力及其运行方式；决策主体及职责划分以历史时代为线索，以最高决策权的最终归属为依据，我们可以区分出各种决策体制类型（如下表）,行政决策体制的类型,信息子系统包括情报部门、统计部门、档案部门、系统数据库、图书资料部门以及咨询、监督、反馈等部门。咨询子系统“思想库”、“智囊”（ThinkTank），通常由政策研究组织和各类专家、学者组成。预测研究、发现问题、方案设计和评估、政策相关问题咨询、政策执行评估。决策子系统确定政策问题、明确政策目标、组织政策方案设计、抉择决策方案,行政决策体制的构成,执行子系统由政策执行组织和各类人员构成（行政执行重点讲述）评估子系统由政策评估人员、评估对象（各类政策）、评估目的、评估标准和评估方法五大要素构成。监控子系统由体制内、体制外的有关部门、单位和个人构成，其任务是减少政策失误，使政策目标得以顺利实施，实现公共决策的科学化、民主化、法制化。反馈子系统其任务是进行信息传递或传输。而信息子系统则侧重于信息的收集、加工、处理。,行政决策体制的构成,四、行政决策体制的基本模式,1、精英/大众模式,2、集团模式：工业集团、军事集团、院外活动的集团及各种各样的利益集团,3、系统模式：,4、制度学派的模式,5、趋向和窗口模式,6、权力决策模式：,7、有效决策模式,8、公共决策模式,9、决策程序模式：,10、渐进性创新模式：,第三节公共政策,（一）、公共政策的含义：广义上来说，一切国家权威机关制定的管理社会公共事务的基本规定和指导原则。包括政党制定的政策、权力机关制定的政策和政府制定的政策,（二）、公共政策的构成要素：,1、目标：目标确定的正确与否，影响着政策的成败和效果的大小,2、内容：充分反映了政策的本质和实质,3、载体：政策内容表现出来的外部形式，即文本和文体,（三）、公共政策的基本特征,1、政治性与社会性的统一：,2、稳定性与变动性的统一：,3、原则性与灵活性的统一,4、导向性和时效性的统一,（四）、公共政策的基本类型,1、制定的主体：党的政策和国家政策,2、政策的结构层次：总政策、基本政策、具体政策,3、作用的领域：政治政策、经济政策、文教政策、科技政策等,4、政策的作用性质：鼓励性政策和禁止性政策,（五）、公共政策的功能,1、制导功能,2、管理功能,3、控制功能,制度分析与公共政策研究(IAPP),公共政策研究：是目前世界上公共管理研究的主要范畴，是集中体现现代分析技术与方法的领域,埃莉诺.奥斯特