辽宁省2017年证券从业资格《证券投资分析》：证券投资分析含义考试试题

辽宁省2017年证券从业资格证券投资分析：证券投资分析含义考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是_。A证券发行人B证券投资者C证券中介机构D监管部门 2、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是_。A一级有担保ADRB二级有担保ADRC三级有担保ADRD144A规则下的私募ADR3、办理委托手续包括投资者填写委托单和_。A证券经纪商受理委托B证券经纪商提供账号C签订投资协议书D提交证券交易意向书 4、交易商协会不接受注册的，企业可于（）个月后重新提交注册文件。A1B3C6D105、全国社会保障基金投资管理暂行办法规定，社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不低于_。A20%B30%C40%D50% 6、我国投资基金经理任免机构是（）。A风险控制委员会B投资决策委员会C份额持有人大会D基金公司董事会 7、2005年10月9日，（）在全国银行间债券市场发行人民币债券11.3亿元，是中国债券市场首次引入外资机构发行主体之一。A国际金融公司B亚洲开发银行C亚洲商业银行D亚洲银行 8、上海证券交易所交易过户采用（）的方式。A双向过户B单向过户C多向过户D电脑自动过户 9、关于无记名股票，下列阐述不正确的是_。A无记名股票转让相对简便B无记名股票安全性较差C无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资D无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资 10、关于证券登记结算公司，下列说法错误的是_。A是法人B以营利为目的C为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务D设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准11、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这体现了金融衍生工具的_特征。A跨期性B杠杆性C联动性D不确定性或高风险性 12、以下不属于证券自营买卖对象的是_。A权证BB股C基金券D国债 13、税收对债券投资收益影响的主要途径不包括_。A债券收入现金流本身的税收特性不同B现金流的形式C现金流的时间特征D征税机关14、属于分期付息债券的是_。A附息债券B贴现债券C零息债券D一次还本付息债券 15、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币_万元。A300B500C1000D2000 16、如果市场利率提高，则期权价格的变化是：_。A上升B下降C不变D不确定 17、证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括_。A自营业务账户、席位情况B自营业务交易量C自营风险监控报告D涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 18、债券发行注册制的核心是_。A质量控制原则B数量控制原则C实质管理原则D公开原则 19、申请合格境外机构投资者资格的基金管理机构，经营资产管理业务5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于_亿美元。A10B20C30D50 20、我国在50年代发行的国债有_。A国库券B国家重点建设债券C财政证券D国家经济建设公债 21、_是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构，_则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。_A基金评级机构 律师事务所B基金投资咨询公司 基金评级机构C基金评级机构 基金投资咨询公司D律师事务所基金评级机构 22、发行人向单个客户的销售比例_，应披露其名称及销售比例。A超过总额的10%的B超过总额的20%或严重依赖于少数客户的C超过总额的30%或严重依赖于少数客户的D超过总额的50%或严重依赖于少数客户的23、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。A500B2000C3000D5000 24、证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担证券法规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起_个月内不得参与证券承销。A20B36C12D4025、不属于会计报表审计过程的是（）。A计划阶段B实施审计阶段C审计完成阶段D评估阶段二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、上市公司股东大会的普通决议可以通过_。A董事会和监事会的工作报告B公司年度报告C公司年度预算方案和决算方案D回购本公司股票 2、下列说法正确的是_。A内部融资是来源于公司内部的筹资，即公司将自己的储蓄(未分配利润和折旧)转化为投资的融资方式B外部融资是来源于公司外部的融资，包括发行股票、发行债券、向银行借款，公司获得的商业信用、融资租赁不属于外部融资的范围C内部融资的成本主要是机会成本和直接的财务成本D直接融资与间接融资的数量比例关系是运用最多、最广泛的融资结构表现形式E内部融资的低风险性，一方面与其低成本性有关，另一方面是它不存在支付危机，因而不会出现由支付危机引起的财务风险3、我国封闭式基金实行_交收。AT+1BT+2CT+3DT+5 4、_的投资主要关注对各单只股票的分析，选择有吸引力的个股，而不过分关注宏观经济和市场周期。A自下而上B自上而下C积极型D消极型5、金融机构从事短期融资券的主承销业务，除具备一般条件外，还应取得（）。A全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上B证券交易所会员资格5年以上C证券交易所会员资格3年以上D全国银行间同业拆借市场成员资格2年以上 6、关于无面额股票，下列阐述正确的有_。A无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票B无面额股票又称为比例股票或份额股票C无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减D我国的公司法允许发行无面额股票 7、以下关于证券交易所的说法中，不正确的是_。A证券交易即是实施自律管理的法人B制造证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市制定证券交易所的业务规则C对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚D组织、监督证券交易，对会员、上市公司进行监督 8、_和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。A证券交易所B中国人民银行C中国证券登记结算公司D国务院证券监督管理机构 9、托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为_。A集合资产管理计划名称B证券公司托管银行集合资产管理计划名称C证券公司集合资产管理计划名称D证券公司名称 10、根据第1号准则的规定，在招股说明书的发行人基本情况部分，应披露的信息包括_。A发行人的基本情况，包括名称、注册资本、法定代表人等资料B发行人的股本变化情况C发行人的关联方情况D发行人改制重组的情况11、根据我国现行规定，下列通常不作为无形资产作价入股的是_。A商誉B非专利技术C土地使用权D商标权 12、关于认股权证的杠杆作用，下列说法正确的是_。A认股权证价格的涨跌能够引起其可选购股票价格更大幅度的涨跌B对于某一认股权证来说，其溢价越高，杠杆因素就越高C认股权证价格同其可选购股票价格保持相同的涨跌数D认股权证价格要比其可选购股票价格的上涨或下跌的速度快得多 13、公司发行境内上市外资股，应当委托经_认可的_证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。（）A国务院；境内B中国证监会；境内C国务院；境外D中国证监会；境外14、下列各项属于证券交易所会员权利的有_。A参加会员大会B对证券交易所事务的提议权和表决权C参与收益分配D按规定转让交易席位 15、证券公司应当有_名以上在证券业担任高级管理人员满_年的高级管理人员。_A2；3B2；5C3；2D3；5 16、在证券经纪业务关系中，委托人的义务有_。A接受交易结果B履行交割清算义务C全权委托经纪商代理交易D按规定缴存交易结算资金 17、首次公开发行股票时，辅导协议应当明确约定集中授课时间不少于_小时。A12B20C24D36 18、财政部于1998年9月向四大国有商业银行定向发行了1000亿元，年利率为5.5%，期限为10年的附息国债，专项用于国民经济和社会发展急需的基础设施投入，该国债属于_。A特别国债B长期建设国债C财政债券D国家重点建设债券 19、以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循的_原则，保持中立地位，公平对待所有评价对象，不得歪曲、诋毁评价对象，防范可能发生的利益冲突。A一致性B全面性C公正性D长期性 20、下列关于交易席位的使用，错误的有_。A与他人共用席位B将席位承包给他人使用C退回专用席位D经证券交易所会员部审核批准后转让交易席位 21、单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的_。A5%B10%C15%D20% 22、某上市公司去年支付每股股利为0.80元，预计在未来日子里该公司股票的股利按每年5%的速度增长，假定必要收益率为10%，该股票的内在价值是_元。A32.5B16.5C32.0D16.823、转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持