2015年下半年湖北省基金从业资格精华点：混合型基金考试试题

2015年下半年湖北省基金从业资格精华点：混合型基金考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、债券不能收回投资的情况有_。A债务人清算后没有剩余余额B流通市场风险C债务人不履行债务D债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失 2、下列情况中，满足专业基金销售机构申请基金代销业务资格的注册资本和员工要求的有_。A注册资本1000万元人民币，员工40人，取得基金从业资格人员30人B注册资本2000万元人民币，员工50人，取得基金从业资格人员20人C注册资本3000万元人民币，员工60人，取得基金从业资格人员40人D注册资本4000万元人民币，员工120人，取得基金从业资格人员50人3、首次公开发行股票并上市管理办法规定，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人，上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满_年后方可申请发行上市。A：1B：2C：3D：5 4、境内居民个人可以用_从事B股交易。A现汇存款B外币现钞存款C外币现钞D从境外汇入的外汇资金5、基金市场营销的控制过程不包括_。A管理部门设定具体的市场营销目标B制定市场营销计划C衡量企业在市场中的销售业绩D管理部门评估广告投入效果 6、以下原则不是股票基金、债券基金的申购、赎回原则的是_A：“未知价”交易原则B：“已知价”原则C：“金额申购”原则D：“份额赎回”原则 7、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取_。A暂停履行职务B出具警示函C记入诚信档案D建议公司或机构免除有关高管人员的职务 8、下列关于印花税的说法，正确的有_。A对个人投资者买卖股票暂免征收印花税B对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税C基金买卖股票暂免征收印花税D对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税 9、买入返售金融资产收入属于_A：利息收入B：投资收人C：其他收入D：公允价值变动损益 10、基金的会计核算涉及的基金日常运作经营活动包括_。A基金的投资交易B基金申购、赎回C基金资产估值D基金利润分配11、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的_纳入证券投资者保护基金。_A：20%B：25%C：30%D：35% 12、_作为一种现金管理工具，其风险非常小。A货币市场基金B债券型基金C股票型基金D混合型基金 13、以下属于金融远期合约的有_。A远期外汇合约B远期利率协议C远期股指合约D远期货币合约14、基金的会计年度为_。A公历每年的5月1日至第二年的4月30日B公历每年的4月1日至第二年的3月31日C公历每年的1月1日至12月31日D公历每年的7月1日至第二年的6月30日 15、2008年9月12日，中国证监会公布关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见，根据市场变化和基金管理人在执行新会计准则中存在的有关公允价值认定和计量方面的问题，对基金估值业务，特别是_等没有市价的投资品种的估值等问题作出了进一步规范。A长期停牌股票B暂时停牌股票C终止上市股票D特别处理股票 16、以下属于货币衍生工具的是_。A股票期货B利率互换C货币期货D信用联结票据 17、_负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监督。A：中国证券监督管理委员会B：中国证券业协会C：证券交易所D：证券登记结算公司 18、封闭式基金至少每周公告_次资产净值和份额净值。A：1B：2C：3D：5 19、我国封闭式基金的交收实行_交割、交收。ATBT+1CT+2DT+3 20、证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定要求销售机构信息管理平台应_。A具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制C具备基金销售费率的监控机制D支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用 21、基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度，具体包括_。A完善销售人员招聘程序B建立科学合理的销售绩效评价体系C建立健全基金销售人员管理档案D建立员工培训制度 22、投资者投资于基金，其来自利润分配的收益主要包括_。A现金分红B分红再投资C资本利得D买卖差价收入23、证券市场的产生与发展主要归因于_。A信用制度的发展B股份制的发展C商品经济的发展D社会化大生产的发展 24、由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于_A：可能现金替代B：禁止现金替代C：可以现金替代D：必须现金替代25、在基金合同生效的_，基金管理人在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。A：当日B：次日C：第三日D：第五日二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、目前在我国，_可以担任基金托管人。A中国工商银行股份有限公司B中国人寿保险股份有限公司C中国银河证券股份有限公司D中国华融资产管理公司 2、对于系列基金中的子基金，下列表述正确的有_。A子基金统一运作B子基金独立运作C子基金共用一个基金合同D子基金之间可以相互转换3、如果股票价格波动越大，则投资组令的算术平均收益率与几何平均收益率之间的差异_A：越大B：不变C：越小D：不能判断 4、为了保证基金资产的安全，_规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。A：中华人民共和国证券投资基金法B：中华人民共和国公司法C：中华人民共和国证券法D：证券投资基金法5、基金管理公司投资决策委员会负责决定所管理基金的_等事项。A投资原则和目标B资产配置C投资计划和策略D投资权限 6、证券交易所在基金的自律管理中的作用表现在_。A封闭式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则B上市开放式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则C交易型开放式指数基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则D经中国证监会授权，证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责 7、影响投资者决策的外在因素有_。A个人成长的文化背景B身份和社会地位C对新产品的态度D生活方式和个性 8、商业银行申请基金托管人资格，必须经中国证监会和_审查批准。A中国证券业协会B中国银监会C财政部D中国证监会派出机构 9、根据规定，开放式基金募集期限届满，具备下列_条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。A基金份额持有人的人数不少于两百人B基金份额持有人的人数不少于一百人C基金募集份额总额不少于5000万份，基金募集金额不少于5000万元人民币D基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币 10、我国的基金管理人和基金托管人需要_对基金资产进行估值一次。_A：每日B：每3个交易日C：每周D：每个会计年度11、根据证券投资基金信息披露管理办法，基金管理人应当在_，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。A基金募集申请经中国证监会核准当日B基金募集申请经中国证监会核准次日C基金合同生效的当日D基金合同生效的次日 12、QDII基金份额净值应当至少每_计算并披露一次。A：日B：3日C：5日D：周 13、下列基金中，属于混合型基金的是_。A平衡配置基金BETFC指数基金D成长股票基金14、关于基金销售适用性中的审慎调查，其内容应包括_。A基金代销机构选择代销产品时，应当对基金管理人进行审慎调查B基金代销机构选择代销产品时，应当对基金托管人进行审慎调查C基金管理人在选择基金代销机构时，应对基金代销机构进行审慎调查D基金管理人在选择基金代销机构时，应对基金份额持有人进行审慎调查 15、对处于形成期的家庭来说，投资应该以_为主。A长期投资的权益投资工具B偏进取的平衡资产配置C偏保守的平衡资产配置D固定收益工具 16、不追求取得超越市场表现的基金是_。A指数型基金B主动型基金C灵活配置基金D积极成长基金 17、代办股份转让系统又称为_。A一级市场B二级市场C三级市场D三板市场 18、封闭式基金利润分配后，基金份额净值应当_。A高于份额面值B等于份额面值C不高于份额面值D不低于份额面值 19、基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书，定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现了基金信息披露的_原则。A：真实性原则B：准确性原则C：完整性原则D：及时性原则 20、基金募集前_，基金发起人应在指定的报刊上登载招募说明书。A：一天B：三天C：七天D：十天 21、深圳证券交易所于_开业。A1990年7月B1990年12月C1991年7月D1991年12月 22、某证券投资基金发行募集的资金，80%投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券，