云南省2016年基金从业资格：债券违约受偿顺序试题

云南省2016年基金就业资格：债券违约的补偿顺序问题本卷共分2题60小题，回答时间180分，总分120分，80分合格。另一方面，个别选择问题(每个小题目中列出的四个选项中只有一个符合主题的要求，请在题目后面的括号中填写该代码。 不会错误地选择、多重选择或不选择。 本大题一共三十小题，每小题两分，六十分。 中所述情节，对概念设计中的量体体积进行分析1、以下关于公司产品竞争力的说法，正确的是a .成本优势是决定竞争优势的重要因素b .在现代经济中，公司新产品的研究与开发能力是决定公司竞争成败的重要因素c .如果成本与竞争对手的成本相同或接近，品质优势公司往往在该行业处于领先地位一般来说，产品的成本优势可以通过规模经济、独特技术、优惠原材料、廉价劳动力、科学管理、发达的营销网络等来实现2、保守型投资者可以选择的基金产品主要是_。a .股票基金b .债券型基金c .保本型基金d .货币市场基金3、开放式基金基金合同生效，要求征聘份额不少于_份。A.5000万B.1亿C.2亿D.5亿美元4、以下基金公司、投资者应重点关注的是_。a .具有战略执行力的基金公司b .风格鲜明的基金公司c .投资理念清晰的基金公司d .个别基金经理业绩突出的基金公司5、中国证监会的主要责任是： _。a .依法制定证券市场监管的规则、规则b .有责任监督有关法律法规的执行c .维持公平有序的证券市场d .依法全面监督地方证券发行、证券交易和证券服务机构的行为6、一般假定投资者是_ _，投资风险与收益之间存在的正相关性形成无差异的曲线a :风险厌恶b :风险优先c :风险为中性d :其他7、在我国，依法实施证券投资基金活动监管的机构主要有_。a .中国证监会b .中国银监会c .财政部d .中国人民银行8、目前，中国基金主要投资_等。a .国债b .公司债券c .门票d .货币市场工具9、2004年6月1日，以法律形式审查基金业在资本市场和社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上重要里程碑的事件是_A: 证券投资基金会计核算办法正式实施B: 货币市场基金管理暂行办法正式实施C: 管理暂行办法正式实施D: 中华人民共和国证券投资基金法正式实施10、股票持有的特征是_。a .盈利性、风险性b .流动性c .参与性d .永久十一、基金销售机构建立异常交易监测记录报告制度，着重于基金销售业务中的异常交易行为，主要包括_ _。a .投资者频繁开户和撤销账户的行为b .变更基金份额持有人赎回指定银行帐户的行为c .超过约定时间支付资金的行为d .关于洗钱的法律法规规定的异常交易12 .通过基金销售人员就业考试_一课的，可以直接取得基金销售人员就业考试的成绩合格证。a .证券市场基础知识b .证券投资基金c .证券交易d .证券投资基金的销售基础知识13、基金订金和购置费是订金和购置额的_。A.1%B.3%C.5%D.10%14、不属于以下基金管理公司内部控制机构的是： _a :风险控制制度b :工作人员自律c :公司总经理及其领导的审计部负责各部门和各业务的监督管理d :董事会领导下审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导15、非现场订购买回ETF采用_的方式。a :金额购买，份额回购b :市场份额购买，市场份额回购c :份额购买，金额回购d :金额购买，金额回购16、广告以各种媒体和方式向投资者传播。 等。a .印刷介质b .户外和公共交通广告c .移动电视媒体d .网站在线服务17、在下列情况下，经过基金管理者的同意，可以进行交易以外的交易。a .继承b .捐助c .司法强制执行d .赎回18、_包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红费、所有者大会费、开户费、银行转账费等，以确保基金正常运作。a :基金运营费b :基金管理费c :基金销售费用d :基金管理费19、以下属于自律组织的是_。a .管理银行b .证券公司c .中国证券业协会d .基金管理公司20、考察基金经理投资哲学的要点是_。a .基金经理是否追求中长期战略市场b .基金经理是否重视公司调查c .基金经理是否喜欢集中投资d .基金经理是否追求绝对收益21、投资者在进行金融衍生工具交易时，为了取得成功交易，必须判断利率、汇率、股价等因素的未来趋势。 这是由派生工具_决定的。a .跨度性b .杠杆性c .风险性d .投机性22、某股份公司计划向社会公众公开发行股份上市，该公司发行前注册资本1.2亿元，公司无内部员工的，首次发行的普通股数不得超过()万股。A.1800B.2000C.3000D.400023、资产管理计划帮助资产管理经理规划当前和未来的财务资源，满足人生不同阶段的需要，达到预期目标，最终实现_目标。a .财务自由b .规避风险c .丰富的回报d .资产丰富24、在基金销售市场细分方面，主要人口因素变量不包括_。a .家庭规模b .社会阶层c .家庭生命周期d .交通通信条件25、下一个关于中国会计式国债的说法是正确的_。a .纸面发行b .流通性很好，但不能上市转让c .以电子记账方式记录债权d .个人投资者可以购买交易所市场发行和市场间发行的会计国债26、基金销售_要求基金管理人员和基金代理机构相互慎重调查。a .合法性b .公正性c .公平性d .适应性27、关于现金比例变化法的说法错误的是a .通过回归算法，判断基金经理是否具有时间选择能力b .直觉c .通过分析不同市场环境下资金比例的变化情况，评估资金管理员的选择能力d .市场繁荣期、基金现金和低风险、低收入资产比例小，表明其选择能力良好28、以下是中国证监会的责任。a .制定证券市场监管规则和规则，依法行使审批或承认权b .公布证券交易行情c .监督检查证券市场的信息披露情况d .制定从事证券业务的人员资格标准和行为规范，监督实施29、以下收入中征收企业所得税是：a :基金买卖股票，债券差额收入b :基金从证券市场获得的股票利息、股息收入c :企业投资者从基金分配中获得的债券差额收入d :企业投资者买卖基金所得差额收入30、我国目前依法设立的_只能成为基金管理人员。a .基金投资者b .基金管理公司c .基金份额持有人d .基金管理银行二、多选题(每个问题的选项中，有两个以上符合问题的意思，至少有一个错误。 错误的选择，本题至少不可分开，选择的选项分别为0.5分，本题共计30小题目，小题目2分，共计60分。 中所述情节，对概念设计中的量体体积进行分析31、基金预订费和购买费可在基金份额发售或购买时征收，回购时可从回购金额中扣除，但费用为预订和购买金额的_。A.1%B.3%C.4%D.5%32、_的目标是保证和提高销售机构对产品和服务的客户满意度，保持销售机构和客户关系的稳定和发展。a .客户调查b .客户跟踪c .业务跟进d .加强沟通33、关于以下基金会计特征的说法，错误的是a .会计主体是证券投资基金b .公募基金会计的责任主体中，基金管理者承担主会计责任c .会计部分逐日细分d .基金持有的金融资产和承担的金融负债一般以公允价值计量，其变动分为本期盈亏的金融资产和金融负债34、1879年，英国发布了_，使投资基金脱离原有的合同形式，发展成股份有限公司式的组织形式。A: 股份有限公司法B: 投资基金管理办法C: 投资顾问法D: 投资公司法35、指数型基金以完整复制指数和部分复制指数为基准。a .完全型基金b .纯指数型基金c .扩展指数基金d .一些基金36、投资者购买开放式基金机构，直接承担的费用为_。a .管理费b .转换费c .采购费用d .管理费37、_，可将基金分为基础行业基金、资源类股票基金、房地产基金、金融服务基金、科技股基金等a :行业分类b :投资风格分类c :股票的性质分类d :股票规模分类38、LOF基金份额的采购、回购采用_原则。a .份额采购b .数额采购c .金额回购d .市场份额回购39、自2008年4月24日起，基金买卖股票按_税率征收印花税。A.1B.2。C.3D.440、开放式基金的价格是根据_计算的。a :基金共享网b :市场供求关系c :股价收益率d :股票购买数量41、关闭基金交易过程中，以下说法正确的是_。a .交易时间为每周一至周五，9:3011:30、1333363301535330b .遵循价格优先、时间优先的交易原则c .报价单位是每个基金的价格d .申报价格的最小变动单位为0.01元42、业绩因素分析的第二阶段，从_方面比较自主管理基金业绩与业绩比较标准的差异。a .资产配置b .行业选择c .时机选择d .选择基金关于开放式基金份额的偿还费用，以下记述是正确的_。a .赎回费在投资者赎回基金份额时收到b .通常投资者回购份额越多，回购率越高c .偿还费用的25%归基金资产d .回购汇率不得超过回购金额的3%44、目前_构成我国基金销售的主要途径。a .商业银行b .证券公司c .证券投资咨询机构d .专业基金销售机构45、以下关于基金税收的说法，正确的是_。a .对基金经理使用基金买卖股票的差额收入，按税法规定征收营业税b .基金经理运用基金买卖债券差额收入，按税法规定征收营业税c .基金买卖股票按0.1%税率征收印花税d .证券投资基金从证券市场收到的收入，按税法规定征收企业所得税46、零息票债券以_面值发行并交易。a .很贵b .等于c .以下d .以上47、封闭基金利润分配后，基金份额净额为_。a .高于份额面额b .等于份额面额c .份额面额以下d .份额面额以上48、基金合同终止时，清算基金财产的清算组应由_等组成。a .基金经理b .基金经理c .基金份额持有人d .相关中介服务机构49、公司证券中，银行及非银行金融机构发行的证券一般称为_。a .机构证券b .商业票据c .金融证券d .货币证券50、证券公司办理的证券发行是： _a :私人发行b :公开发行c :自行发行d :引脚发行对已经设立的基金进行再营销的行为是a .人员销售b .持续营销c .推广营业d .公共关系52、以下机构中，不属于基金代理机构的是_。a .商业银行b .证券公司c .证券投资咨询机构d .基金管理公司53、基金销售机构使用基金宣传违反资料的情况，中国证监会和证监局可以对直接负责的基金销售机构的上级管理人员和其他直接负责人采取_等行政监督措施。a .监督对话b .发出警告书c .暂停履行职责d .被认定不适合担任有关职务的人54、基金管理人员应在每年结束之日起_天内编制基金年度报告，年度报告正文载于_上，年度报告摘要载于_上。A.30； 基金经理和基金经理的网站中国证监会指定的全国性报纸B.60； 中国证监会指定的全国性报纸基金经理和基金经理的网站C.90； 基金经理和基金经理的网站中国证监会指定的全国性报纸D.120； 中国证监会指定的全国性报纸基金经理和基金经理的网站55、以下各项中，只在到期日行使权利的票为_。a .美国门票b .欧元票c .订票d .百慕大式机票56、成功的基金营销的实施与公司是否可以组合支持_等相关要素的紧密行动方案有关。a .行动计划b .组织结构c .决策和奖励制度d .人力资源和企业文化57、注重资本增值和本期收入的基金称为