北京工业发展资金项目绩效考核实施细则

北京市工业发展基金项目验收管理办法实施细则(审判)第一章总则第一条为实施北京市工业发展资金项目验收管理办法(以下简称办法)，特制定本实施细则。第二条北京市工业发展基金项目验收管理，是指运用科学、规范、统一的考核方法，对申请验收的工业发展基金项目进行综合评估和评价。第三条北京市工业发展基金项目监督验收办公室按照“客观、公正、科学、规范”的原则，负责工业发展基金项目的验收和管理。第四条北京市工业发展基金支持的项目，应当按照本细则的规定申请组织验收。第五条工业发展基金项目验收的主要依据如下：(一)国家和北京市的产业和技术政策；(2)北京市工业发展规划和北京市工业投资指导意见；(三)与工业发展基金管理相关的法规和财务会计制度；(四)项目可行性研究报告(项目建议书、项目初步设计、资金申请报告等)，招标文件、重大合同、监理报告、环境影响评价报告及相关批准文件；(五)北京市工业发展基金拨付项目合同、北京市工业发展基金贴息项目承诺书；(六)有资质的中介机构出具的项目审计报告。第二章组织管理第六条北京市工业发展基金项目监督验收管理办公室负责组织、管理和监督我市工业发展基金项目的验收工作。办公室由市财政局经济建设办公室、市产业促进局相关专业办公室、监察室和产业布局指导办公室的人员组成。第七条工业发展基金项目验收分为重点项目验收和一般项目验收两种，采用不同的验收方式。原则上，资金支持超过200万元(含)的项目为重点项目，其余为一般项目。第八条重点项目验收由市产业促进局组织和主持，成立项目验收小组，采取会议评审和现场检查的形式。验收组由验收组织部门和项目管理部门的技术、经济(财务)专家和管理人员组成。技术、经济(金融)专家从专家数据库中随机抽取。验收组人数由市产业促进局根据项目具体情况确定，不少于5人，其中技术、经济(财务)专家人数分别不少于1人。第九条项目验收专家的职责是：技术专家主要负责项目合同(或承诺书)中约定的技术内容、技术水平和指标的竣工验收。他们可以尊重企业的要求，避免涉及企业机密的技术细节。经济(财务)专家主要负责评估验收项目的投资使用情况和经济社会效益。第十条工程总验收采用文件审查的方法。市工业促进局根据项目实施的实际情况，对验收材料进行审核，并决定是否进行现场抽样检查。具体抽样检查委托给有资质的中介机构协助。第三章验收内容和时间第十一条工业发展基金项目验收管理的重点是对项目目标、建设内容、工程质量、资金使用和项目管理进行评价和验收。项目目标：主要验收项目的实际生产能力、经济效益和社会效益；施工内容：主要验收项目分项施工内容的完成情况；工程质量：主要检查和验收工程质量(1)企业申请验收：项目完成后6个月内，项目承担单位向主管部门(或直接向市工业促进局)提交验收申请，填写北京市工业发展资金项目验收申请表，并提交相关验收材料。(2)验收资料初审：由市工业促进局相关专业部门对验收资料进行初审。主要审查验收材料是否合理、完整。(3)项目验收评估：市工业促进局委托北京工业发展投资管理有限公司根据初审通过的项目验收资料进行评估，必要时可进行现场检查。具体评价评分标准按验收评价制度执行。北京工业发展投资管理有限公司将评估结果上报北京市工业促进局，作为项目验收的重要依据。评估过程中如发现有违反法律法规的情况，应写出专项报告，并将评估结果报送北京市产业促进局。项目验收评价总分90分以上为优秀(含)，90-80分为良好(含)，80-60分为合格(含)，60分以下为不合格。(4)成立验收组：市工业促进局应在评估结果发布后10个工作日内成立项目验收组，确定验收组组长，并将验收材料提交验收组成员审核。验收组审查文件的时间不少于5个工作日，不超过10个工作日。(5)召开验收会议：由市工业促进局组织现场评审，召开验收会议，出具验收意见，并报项目监督验收管理办公室。验收中如发现违法问题，应写出专项报告，连同验收意见一并提交项目监督验收管理办公室。(6)验收结果：市工业促进局根据验收组的意见，在15个工作日内给出书面验收结果。项目验收工作完成后，市工业促进局专业部门应将验收材料归档。对于一般项目，由北京市工业促进局根据企业申报的验收材料和北京工业发展投资管理有限公司出具的评估结果，决定是否进行现场抽样检查，并在不召开验收会议的情况下对验收结果做出书面答复。第五章验收所需材料第十四条项目单位在申请验收时应当提供以下材料：(I)北京市工业发展资金项目验收申请表；(二)项目验收总结报告。该报告是对项目建设的全面总结和自我评价。项目完成后的情况应与北京市工业发展资金拨款项目合同书或北京市工业发展资金贴息项目承诺书进行比较。报告重点对项目目标实现、建设内容、项目质量、资金使用和项目管理五个方面进行了总结和评价。有哪些调整和变化，主要包括：1.项目概述；2.项目目标的实现：主要包括实际生产能力、生产率、新收入、利润、税金和实现的社会效益；3.已完成的施工内容：项目各项施工内容的实际完成情况；4.工程竣工质量：主要包括建筑质量和工程验收结论；采购设备功能的先进性和实用性(采购设备与国内先进水平的比例)；项目和企业所采用的流程的适用程度；开发成果对批量生产的指导程度，获得的荣誉称号、奖励或专利；项目产品的优势或特点以及产品的技术水平在国内占有一席之地。5.资金使用：主要包括财政支持资金的会计处理和资金使用明细；折扣项目还包括还款人1、项目目标的实现，包括生产能力、经济效益和社会效益；2.项目资金的来源和使用，重点是拨付资金和贴息资金的使用，以及银行贷款的使用；3、资金和贴息资金的会计处理；4.为项目建立独立的财务会计制度；5.其他需要披露的事项。(八)项目成果、专利等材料。通过技术和成果鉴定或者委托中介机构对研究开发成果进行客观评价的项目，应当提供相关的测试或者测试报告、成果鉴定证书或者评价报告。(九)有土建工程的项目必须提供建设工程验收报告。(十)项目单位验收负责人、联系人及联系方式。第六章验收结论及后续管理第十五条北京市工业发展基金项目监督验收管理办公室根据验收管理办法审批项目验收，市工业促进局审批验收结论。验收结论分为“合格验收”、“需要复议”和“不合格验收”。第十六条通过验收的项目，由市工业促进局颁发项目验收证书；需要复议的项目，由市工业促进局出具复议通知书。项目单位应在接到通知后30个工作日内申请复议，市工业促进局应根据项目具体情况重新履行受理手续。对不合格的项目，市工业促进局应出具不合格验收通知书。项目单位应在接到通知后一个月内提出整改方案，并向市工业促进局专业部门报告。整改合格的，可以再次申请验收。项目监督验收管理办公室将根据项目情况，收回拨付的财政资金，用于整改不合格项目。第十七条每年年初，市工业促进局工业布局指导部门汇总上一年度工业发展基金项目验收情况，制定年度基金项目转移计划。第十八条项目单位主管部门和项目承担单位应配合市产业促进局对验收项目进行跟踪调查，并按规定时间和要求在网上填写项目效益跟踪表。第七章项目验收和评估行为准则第十九条参与项目验收的人员有义务对项目单位提供的资料保密。第二十条验收应当按照有关规定和程序进行，不得干扰和影响项目建设单位的正常生产经营，不得谋取不正当利益。项目建设单位应按要求及时填写和提供相关评估资料，并对所提供资料的准确性和真实性负责。项目建设单位不得干涉或影响验收和评估工作。第二十一条项目验收中发现挪用、虚报、冒领等违规使用资金的，由市产业促进局移交市财政局，由市财政局按照国务院北京市工业发展资金拨款项