外审准备资料清单

序号项目各部门涉及到资料 9手册、程序文件终版共享于BPM系统 13质量/环境目标管理 1、目标指标，管理方案相关部门知晓内容，资料存于安环部 2、质量目标，未达标时进行原因分析 14三废治理的措施相关记录 16内审、管理评审资料 17相关方管理要求及对应记录 1、品保准备供应商审核资料（含环境板块文审（大体含排污 许可证、环评报告及环评批复、ISO14001认证证书等内容）、 现场审核（等同环境认证审核内容）。备注：涉及化学品等需 要化学品经营许可证或生产许可证、危险化学品运输资质等） 2、生技准备与施工方签订合同（合同含环境管理要求） 18环境年度培训计划培训计划及对应培训资料 19人员能力证据及上岗要求 1、企管准备岗位说明书、重要环境岗位上岗资料、关键工序 人员能力认定资料、特种设备人员上岗证书，内审员证书等 2、车间准备质量关键工序/环境重要岗位资料 22计量管理（含环境监测仪器）准备校准或检定证书、台账 23特种设备资料 台账、年检报告、操作人员资格证书或特殊工种人员证书、特 种设备安全附件检定证书 24基础设施管理要求锅炉、配电房等 25仓库管理出入库记录、防护、储存要求 26设备管理制度、档案、清单、维保计划、维保记录 28顾客满意度调查、顾客投诉处理 29能源管理统计报表 30财务投入财务关于环境体系运行方面的投入清单，按大的板块划分 31架构、职责说明公司组织结构图、岗位配置及各部门岗位职责权限说明 32检验检验记录（零部件检验、过程检验、车间检验） 33外来文件管理 1、检验标准、抽样方案等外来技术文件收集管理 2、国家质量、环保法律法规收集管理 34过程运行 1、车间首末检、巡检、工艺卡、控制计划延伸的记录等 2、特殊过程控制：半破坏、全破坏试验相关资料 备备注注：资资料料请请见见清清单单和和历历年年审审核核问问题题清清单单 责任部门备注 企管部 各部门 车间、物流、生 技 企管部 相关部门比如供应商、施工单位 企管部 企管部、车间比如内审员证书、岗位说明书、环境重要岗位 品保 生技、企管 生技 物流部 生技 售后服务中心 生技 财务部 企管 品保、车间 企管/安环部/工 艺/产品部 车间 序号过程或活动版块 1 采购过程 采购（零部件、化学品） 2采购（设备） 3施工管理 4应急准备与响应（实际是车间和物流部演练） 5供方EMS绩效评价、供方沟通 6财务管理EMS财务管理 7 销售过程 产品和服务的要求 8顾客满意 9顾客或外部供方财产 顾客或外部供方财产 10 绩效评价与改进 管理评审、内部审核 11绩效监视与测量 12合规性评价 13 仓储管理 仓储物流要求 14仓储过程运行控制 15柴油罐区和汽油罐区 16 公共设施管理过程 食堂和宿舍 17公共设施维护 18废水处理系统 19消防设施管理 20 运行策划和控制 技术文件管理 21图纸、图样管理 22检验文件管理 23 策划过程 合规义务 24环境因素 25目标指标策划 26生产和质量控制生产区域、运输和交付及检验区域 27组织知识东西相关部门上传BPM系统 28废弃物管理存储、处置、运输 29生产设备设备管理 涉及部门备注 物流部 生技 生技 企管、安环部牵头；涂装、物流部配合 品保 财务部 产品和服务的要求：销售部采购开发杨志航协调。 顾客满意：售后服务中心销售部和售后吴浩协调。 物流部（料框料架） 企管：吴琪、俞杰恒 质量：企管俞杰恒 环境：安环部 资料存安环部；各部门配合安环部操作 物流部 物流部 物流部、总装 企管 生技 涂装 企管 工艺、产品部 工艺、产品部 品保 资料存安环部；各部门配合安环部操作 资料安环部牵头、各部门有 资料安环部牵头、各部门有 生产：车间；检验：品保 企管吴琪牵头，各部门配合 管理：安环部 实际操作：车间按安环部要求执行 生技 序序号号部部门门名名称称涉涉及及板板块块体体系系员员名名字字 1品保检验、供应商管理、计量、质量改进 2生管生产计划 3企管 培训、质量/环境重要岗位人员能力、消防管理、 组织逃生演练 4工艺零部件包装方案制定、工艺卡等 5物流采购订单管理、仓储、防护、逃生演练 6生技