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文档简介

县银行业金融法制建设的实施意见县辖银行业金融机构根据县人民政府办公室 _县20xx年法制建设目标管理内容及考核办法 _ (纳府阀通20xx108号)的要求，结合我县银行业的工作实际，编制并参考县银行业金融法制建设的工作意见。一、认真组织有关金融法规的学习中国人民银行法、商业银行法、票据法和流动资金贷款管理暂行办法、个人贷款管理暂行办法、固定资产贷款管理暂行办法和项目融资业务指引重新学习的学习银行业金融机构从业人员职业操守指引、银行业金融机构内部审计指引、银行业金融机构外包风险管理指引、学习中国银监会关于促进银行业金融机构进一步加强案件防控工作 _、银行业金融机构信息系统风险管理指引、银行业金融机构安全评估办法等。(一)建立法制建设工作指导小组；各银行业金融机构应重视金融法制建设工作，建立相应的金融法制建设领导小组和办事处，合理落实机构执行、人员安排、时间安排，扎实法制教育_声色，建设良好的金融法制环境。(二)进一步加强干部职工职业道德教育，将企业文化与金融行业合规文化相结合，健全完善监管机制，内部自律与外部监督相结合。(3)严格规范管理，坚持逐月分析、逐季监测、逐季评价制度，将业务经营依从性与事件防范、安全对策相结合，形成良好的综合管理结构。二、进一步加强内部控制制度建设一是整理规范行业内部管理制度，提高内部控制制度约束力，真正发挥制度建设的作用。(二)贯彻落实银监会操作风险十三点意见，调查重点岗位、重要部门、重点人员行为规范。一是认真落实干部交流、轮班、强迫休假制度二是进一步加强监管人员职务审查制度，提高监管人员责任意识。三是进一步规范业务流程操作监督，防范操作失误带来的风险四是进一步加强管理干部和部门管理人员尤其是主要负责人的监督管理，注重其执行职务过程中的法律意识、道德意识和行为表现，防止管理人员管理遗漏带来的风险。三、检查要求关于金融法制建设的开展情况，县银监办当年第四季度和第二年第一季度实施检查和检查。(一)法制建设情况的检验；1 .听取报告2 .查阅资料(包括相关文件、新闻稿、会议记录和学习记录)3 .学习训练人数、参加率4 .学习方式5 .调查情况六、相关工作制度贯彻落实的情况。(二)内部管理责任及岗位人员履行职责的情况；1 .查看内部审计制度的执行情况2 .看内部审查存在问题的整改情况3 .对员工负责职务说明责
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