合法合规风险管理如何做好课件

约束-是为了飞得更高,风筝的启示,万一网制作收集整理，未经授权请勿转载转发，违者必究,万一网制作收集整理，未经授权请勿转载转发，违者必究,成功必须依赖纪律规范，具备纪律规范，你所做的每件事都可以做的更好！马赛尔林克（美）,任何从业人员都不会仅仅为了保住“饭碗”，而满足于“干一天工作、拿一天报酬”的现状！中国企业的平均寿命为6-7年，而世界五百强企业的平均寿命则达到44年！究其原因，无外乎两个字“纪律”！,邓小平同志曾经说过：“我们这么大一个国家，怎样才能团结起来、组织起来呢？一靠理想，二靠纪律。组织起来就有力量。没有理想，没有纪律，就会像旧中国那样一盘散沙，那我们的革命怎么能够成功？我们的建设怎么能够成功？”,万一网制作收集整理，未经授权请勿转载转发，违者必究,海尔：严肃执纪，走向成功,万一网制作收集整理，未经授权请勿转载转发，违者必究,万一网制作收集整理，未经授权请勿转载转发，违者必究,世界白色家电第一品牌2010年海尔品牌价值已达207.65亿元2010年实现全球营业额1357亿元人民币连续六年蝉联中国品牌500强,严格的质量和制度的管理,国家和山西省“十一五”规划重点建设项目2010年3月28日13时40分左右，由中煤一建公司63工程处承建的位于山西省临汾市乡宁县王家岭煤矿发生透水事故。事发时共有261人在井下作业，其中108人升井，153人被困井下，其中115人成功获救并得到精心救治。38人不幸遇难！,万一网制作收集整理，未经授权请勿转载转发，违者必究,万一网制作收集整理，未经授权请勿转载转发，违者必究,2010年11月15日14时15分许，上海市中心胶州路靠近余姚路附近的一座约30层的公寓楼发生火灾。大火已导致53人遇难，70余人重伤。,万一网制作收集整理，未经授权请勿转载转发，违者必究,万一网制作收集整理，未经授权请勿转载转发，违者必究,万一网制作收集整理，未经授权请勿转载转发，违者必究,星星之火足以燎原面对熊熊大火生命显得如此渺小脆弱灾难面前毫无设防的人们是那样无助多一份警觉多一份硬件保障换来的也许就是生存机会希望大火仅限于天灾而不是人祸,万一网制作收集整理，未经授权请勿转载转发，违者必究,千里长堤，溃于蚁穴警惕与安全共存，麻痹与事故相连,万一网制作收集整理，未经授权请勿转载转发，违者必究,纪律与自由，我们该怎么做？,万一网制作收集整理，未经授权请勿转载转发，违者必究,未雨绸缪，防患于未然！,行业规范，合规经营势在必行！,万一网制作收集整理，未经授权请勿转载转发，违者必究,案例一：你遇到过吗？2011年4月，我司某专员在收费时，将客户的保险费4000余元、客户身份证件、转账发票、办理返还变更的保单数张，另外还有自己的身份证、银行卡折放在手提包内被一窃贼当街抢去直到现在相关手续还没有补办齐全。,相关案例,相关案例,案例二：意外险客户纠纷2006年4月本部一客户购买我司期缴产品附加综意险168，选择的是自动续保，现金缴费。2009年2月份在外地打工出了车祸，随即向中支报案，理赔部核实后发现客户2008年综意险保险责任已期满未续保，不能立案。客户出院后，家人带着代扣保费存折到中支保费部核实情况。存折是2008年公司统一为客户开具的邮政存折，记录显示，客户在应缴日前已把主险和综意险保费一同存上，但因系统内没有录综意险的转账授权书导致综意险未能正常续保.经调解，公司支付客户4000元意外伤害医疗费用,同时在中支司务会上给予保费部通报批评！,案例三：救命的评鉴表2004年4月XX客户董某在我司投保XXB款6份和事业有成保险1份，年缴保费5000多元，意外死亡保险金额达22万元。该保单于2005年4月到期应缴纳二期保费，董某迟迟不缴，经客服专员多次上门做工作仍不缴纳。在保单即将失效时，客服专员与该保单营销员共同上门做工作，并说明保单失效后所受到的损失，但董某仍不缴纳保费，还以种种借口拒签续期服务评鉴表，经反复工作董某才在评鉴表上签了字，公司及时存档。在该保单失效一个月后，董某不幸在一次车祸中丧生，其受益人来公司申请索赔，并以公司未通知为由要求支付死亡保险金。公司将董某亲笔签字失效确认书给受益人确认后，最后放弃死亡保险金的索赔，从而为公司避免了22万元的损失，也避免了与客户的赔偿纠纷。,相关案例,万一网制作收集整理，未经授权请勿转载转发，违者必究,万一网制作收集整理，未经授权请勿转载转发，违者必究,因为日常管理和工作流程的疏漏因为我们的风险防范意识不足因为我们的工作状态过于松弛因为我们平时未时刻防患于未然-造成不可挽回的损失！,风险无处不在,风险点,销售误导客户身份信息留存不完整评鉴表签字的真实性违规代扣操作现金缴费存在的资金风险,如何做好合规风险管理,首先，“合规要人人参与，持之以恒，尽职尽责”。合规并不只是专业人员的责任,也不是阶段性的任务。第二，强化“合规创造价值”的理念。合规风险管理本身虽然并不能直接为企业增加利润，但是系列的合规活动能够为企业争取到有利于未来发展和业务创新的外部政策环境；形成一整套具有较强执行力的、程序化的内部制度。通过内部制度的持续修订，将日积月累的各种良好做法沉淀下来，并清晰地界定实际工作中的尽职、问责和免责标准，将大大降低企业成本并增强企业风险控制能力，最终为企业创造价值。第三，严格责任追究制度。确保奖惩分明、违规必究。强化政策和程序等规章制度的执行力。,企业管理的基本保证是铁的纪律,万一网制作收集整理，未经授权请勿转载转发，违者必究,孙武勇斩吴王爱姬,吴王阖闾将孙子召至宫中，要求以宫女演练的形式验证孙子兵法是否有效。孙子欣然受命。他将宫中美女分为两队，指定吴王最宠爱的两个爱姬当队长。接着，他开始讲授操练纪律和要领。然而当孙子发号施令时，宫女们却笑得乱作一团，没有执行指令。孙子说：“如果由于号令不清而导致士兵们没有按照指令行兵，那么，这个责任当属将领。”于是，他将规则重新解释了一遍，再一次发令，宫女们又一次嬉笑，还是没有人执行指令。这时他下令斩杀被任命为队长的两名宠姬。吴王见状，忙说自己已经理解了他的用意，但不需要真的执行军法。孙子不顾吴王的请求，执意杀掉了两位美姬，并新任命了两名宫女为队长。当孙子再次发令时，没人敢嬉笑了，大家都操练得极为严肃、认真。,万一网制作收集整理，未经授权请勿转载转发，违者必究,纪律永远不是用来管人的，也仅仅是用来约束行为的，对于建立了纪律管理机制的企业，纪律最佳的用途在于：用来整合一个组织的思想的。对于任何组织其实都一样