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文档简介

XXX公司2016年内部控制管理缺陷分析整改报告为了提高内部管理水平，规范内部控制，强化内部控制措施，加强廉政风险防控机制建设，XXX公司将内部控制评价和分析作为一项重要的管理任务，加强监督检查，加强风险防范，促进内部控制的持续改进和深化。同时，将继续加强内部控制团队建设，加大内部控制培训力度，增强全体员工的内部控制意识，培育内部控制文化，推动内部控制体系进一步完善，促进各项业务健康、持续、安全发展。通过对XXX公司2016年内部控制管理工作的梳理、总结和回顾，确定了XXX公司的五大内部控制缺陷(见附件3:内部控制缺陷汇总)。XXX公司的内部控制管理团队将设计缺陷确定为一般缺陷，要求进行修订，建立相应的规章制度或流程，并进行有效的沟通和遵守。XXX公司内部控制管理团队根据整理出的五个管理缺陷，分析了五个缺陷产生的原因，并限期整改。缺陷类别缺陷描述缺陷的原因缺陷产生时间缺陷对财务报告的潜在影响整改措施和时限外包内部控制管理中没有外包的相关规定。生产经营外包少，管理忽视。在评价报告所述期间不会对财务报告产生潜在影响。制定生产外包业务管理制度2016.3。彻底整改，有效控制金融活动加强应收账款管理的风险控制应收账款大多发生在集团内的关联企业，管理层并不关注此类问题。在评价报告所述期间不会对财务报告产生潜在影响。制定应收账款风险管理暂行办法2016.12。彻底整改，有效控制采购业务原有规定不符合现行管理要求，需要修订。长期使用的旧方法已经不能满足生产管理的需要。在评价报告所述期间不会对财务报告产生潜在影响。版本物资采购管理办法2016.3。整改完成并有效实施人力资源原有规定不符合现行管理要求，需要修订。它不再适合当前的人才培养形势。在评价报告所述期间不会对财务报告产生潜在影响。制定新参加工作的大中专毕业生实行五年内工资补贴的规定2016.11。整改完成并有效实施组织结构如原组织结构发生变化，执行董事和组织机构图也应相应变化。公司结构已经改变在评价报告所述期间不会对财务报告产生潜在影响。版本公司组织结构图2016.11。彻底整改通过对内部控制缺陷的分析，采取积极有效的措施进行整改、完善和持续改进。根据内部控制管理的要求，让内部控制管理的参与者充分认识内部控制制度的积极作用和意义，修订和编制相关管理制度，使内部控制机制真正成为规范企业生产经营行为的重要途径。截至2017年8月，XXX公司内部控制管理团队接受了2016年新的内部控制缺陷整改，并对整改完成情况进行了总结(见附件3:内部控制缺陷整改完成情况总结)，确认2016年新的管理缺陷整改已按时完成，在实施过程中得到有效控制，缺陷整改有效。XXX公司管理团队和内控管理团队确认本整改报告内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并保证内容的真实性
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