2019年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规（巩固练习16）_第1页
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2019年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规（巩固练习16） A、. B、. C、. D、. 答案：C 2、上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有()。T日;T+3日;T-1日;T+6日 A、. B、. C、. D、. 答案：B 3、下列选项中，属于出资证明书必须记载的事项有()。公司名称;公司注册资本;出资证明书的核发日期;股东缴纳的出资额 A、. B、. C、. D、. 答案：C 4、下列各项中，属于不得担任公司董事的情形有()。1无民事行为水平;因贪污被判处刑罚，执行期满未逾5年;担任破产清算的公司的董事，自该公司破产清算完结之日起未逾5年;个人所负数额较大的债务到期未清偿 A、. B、. C、. D、. 答案：D 5、设立股份有限公司必须具备的条件有()。发起人符合法定人数;符合最低注册资本要求;建立符合股份有限公司要求的组织机构;有公司住所 A、. B、. C、. D、. 答案：D 6、客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，理应符合()条件。在交易所上市交易满3个月;股票发行公司已完成股权分置改革;股票交易未被交易所实行特别处理;股东人数很多于1000人 A、. B、. C、. D、. 答案：A 7、下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务理应具备的条件有()。财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定;有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员;具有证券经纪业务资格;证券公司治理结构健全，内部控制有效 A、. B、. C、. D、. 答案：A 8、上市公司的股东违反上市公司信息披露管理办法，中国证监会能够采取的监管措施包括()。监管谈话;罚款;出具警示函;责令改正 A、. B、. C、. D、. 答案：D 9、证券公司经营融资融券业务，理应以自己的名义，在商业银行分别开立()。融资专用资金账户;融券专用证券账户;客户信用交易担保资金账户;信用交易资金交收账户 A、. B、. C、. D、. 答案：D 10、期货交易所结算会员有()行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，违反规定接纳会员;违反规定收取手续费不
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