从管理角度看进出口贸易合同法律风险防范.ppt

,从管理角度看进出口贸易合同法律风险防范,主讲：郑顺炎北大法意网总编辑北京大学实证法务研究所副主任,法院案例法律法规合同范本法律文书法律咨询数据下载技术支持,主办单位：中国对外贸易中心中国国际经济贸易仲裁委员会华南分会时间：2007年10月19日,要点：1/角度：从企业管理的层面2/方法：介绍新型的法律风险管理模型3/以进出口合同为例,法院案例法律法规合同范本法律文书法律咨询数据下载技术支持,扁鹊的医术,魏文王问名医扁鹊说:“你们家三兄弟,都精通医术,到底哪一位最好呢?扁鹊答:”大哥最好,二哥次之,我最差.”文王再问:那为什么你最出名呢?扁鹊答:“大哥治病,是治病于病情发作之前.由于一般人不知道他事先能铲除病因,所以他的名气无法传出去；二哥治病于初起时.一般人以为他只能治轻微的小病,所以他的名气只及本乡里。而我是治病于病情严重之时.一般人都看到我在经脉上穿针管放血,在皮肤上敷药等大手术,所以以为我的医术高明,名气因此响遍全国.,法院案例法律法规合同范本法律文书法律咨询数据下载技术支持,“争议的解决：凡因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会华南分会，按照申请仲裁时该会实施的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。”,法院案例法律法规合同范本法律文书法律咨询数据下载技术支持,DisputeResolution:AnydisputearisingfromorinconnectionwiththiscontractshallbesubmittedtoChinaInternationalEconomicandTradeArbitrationCommission,SouthChinaSub-Commissionforarbitration,whichshallbeconductedinaccordancewiththeCommissionsarbitrationrulesineffectatthetimeofapplyingforarbitration.Thearbitralawardisfinalandbindinguponbothparties.,企业管理视野中的法律风险防范1，有关企业法律风险防范的几个判断2，法律事务部门在企业管理中的定位,法院案例法律法规合同范本法律文书法律咨询数据下载技术支持,有关企业法律风险防范的几个判断1，调查表明，公司治理风险与合同管理风险是企业面临的最大两个风险。2，大部分的合同交易潜在风险与现实损失跟企业自身有关，换句话说，企业可以通过自身的努力来避免、转移或者降低法律风险。3，调查表明，中国企业的法务部门目前无法象欧美等发达国家企业一样提供高水平的内部法律服务。4，目前大多数企业防范法律风险更多依赖个人的经验与知识，尚未建立一个结构化并且具有一定程度可控性的机制。,法院案例法律法规合同范本法律文书法律咨询数据下载技术支持,法院案例法律法规合同范本法律文书法律咨询数据下载技术支持,无法介入日常业务和管理活动无法预测未来法律事务，工作没有计划性找不到从救火到预防的有效途径被业务部门视为绊脚石业务部门基本不考虑法律问题内部法律顾问的存在价值受到质疑法律部门不断地被边缘化,企业法律事务管理部门的尴尬处境,多数企业现行的法律风险控制模式本质上是一种事务性处理，这种管理模式无法实现对企业法律风险的有效控制，因此，需要创新思维，开创一个新型的企业法律风险管理体系。,法院案例法律法规合同范本法律文书法律咨询数据下载技术支持,建构一个法律风险管理体系：让法律风险管理如同财务管理一样，成为公司日常运营管理的重要组成部分。公司高管认同法务与财务具有同等重要的价值，并象关注公司财务指标一样关注公司的法律风险指标。,法院案例法律法规合同范本法律文书法律咨询数据下载技术支持,法院案例法律法规合同范本法律文书法律咨询数据下载技术支持,法院案例法律法规合同范本法律文书法律咨询数据下载技术支持,合同法律风险管理体系之框架构建以进出口贸易合同为例,法院案例法律法规合同范本法律文书法律咨询数据下载技术支持,进出口贸易的形式1自营贸易2加工贸易3服务贸易4代理贸易进出口贸易行业领域：机械设备、小型车辆及配件电子信息及家电、五金工具建材及厨卫设备、原材料日用消费品、装饰品及礼品食品及农产品,法院案例法律法规合同范本法律文书法律咨询数据下载技术支持,进出口贸易涉及的国家本届共有14574家中国境内企业，来自57个国家和地区的480家企业参展。本届广交会新闻稿进出口贸易企业类型：按企业类型统计，生产企业7959家，占54.61%；外贸企业4869家，占33.41%；工贸企业1663家，占11.41%；科研院所9家，占0.06%；其他企业74家，占0.51%。按所有制类型统计（略）。,宏观背景,进出口贸易合同法律风险识别进出口贸易合同法律风险测评进出口贸易合同法律风险控制进出口贸易合同法律风险评估改进,法院案例法律法规合同范本法律文书法律咨询数据下载技术支持,1，合同风险环节以及法律风险行为2，涉及到的法律规章的规定3，可能导致的法律责任及后果4，风险涉及的企业内部机构及岗位5，风险涉及的业务管理流程6、成果：法律风险清单,一、合同订立过程中的风险1、合同主体的常见法律风险（1）无交易主体资格（2）信用差，恶意欺诈（3）不具备履约能力2、合同形式的常见法律风险（1）口头协议效力（2）电子邮件、传真效力（3）惯例交易3、合同条款的常见法律风险（1）各种条款不合法的法律风险（2）各种条款不完备的法律风险（3）条款约定不明确的法律风险（4）可拟定利己条款时未予把握（5）滥用格式条款4、国际贸易术语的常见法律风险5、各种不同结算方式的常见法律风险6、合同签订手续不妥的法律风险,法院案例法律法规合同范本法律文书法律咨询数据下载技术支持,二、合同履行中的风险1、合同履行过程中的常见法律风险（1）产品交付时间不当的法律风险（2）产品交付地点不当的法律风险（3）产品验收不及时的法律风险（4）产品交付数量不当的法律风险（5）产品交付质量不当的法律风险（6）产品包装不当的法律风险2、货物装运与运输中常见法律风险3、款项结算过程中的常见法律风险4、不符合各国环境标准的法律风险5、不符合各国技术标准的法律风险6、不符合各国卫生标准的法律风险7、不符合各种认证规定的法律风险,三、合同变更中的常见法律风险1、变更协议未采用书面形式2、变更没有履行法定的批准/登记手续3、以非法手段迫使合同变更四、合同解除的常见法律风险1、长效合同缺乏解除条件约定2、合同解除通知义务履行不当3、合同解除后续事项约定不明4、合同欺诈五、合同纠纷和争议过程中的常见法律风险1、合同纠纷和争议的解决方式选择不当2、合同纠纷和争议救济不力3、因超过诉讼时效导致权利丧失,进出口贸易合同法律风险识别进出口贸易合同法律风险测评（一）进出口贸易合同法律风险控制进出口贸易合同法律风险评估改进,法院案例法律法规合同范本法律文书法律咨询数据下载技术支持,1、评估直接影响企业合同法律风险水平的几大要素（法律严密程度、执行力度、内控状况、人员的法律素质、风险相对人的综合状况等）2、利用合同法律风险实际纠纷案例数据进行校正3、测算每一法律风险发生的可能性4、测算每一法律风险成为现实后造成的损失程度5、汇总计算每一法律风险行为的风险值,进出口贸易合同法律风险识别进出口贸易合同法律风险测评（二）进出口贸易合同法律风险控制进出口贸易合同法律风险评估改进,法院案例法律法规合同范本法律文书法律咨询数据下载技术支持,1、根据风险测量结果进行风险等级划分按照法律风险的严重程度区分法律风险分级从整体上了解不同严重程度法律风险的分布数量形成重大法律风险清单，作为优先控制法律风险清单的基础2、多维度分析法律风险在企业的分布状况部门法律风险评估报告管理/业务流程风险评估报告,进出口贸易合同法律风险识别进出口贸易合同法律风险测评进出口贸易合同法律风险控制进出口贸易合同法律风险评估改进,法院案例法律法规合同范本法律文书法律咨询数据下载技术支持,1、评估法律风险控制现状（对应管理文件、权责是否明确、执行者的能力要求、是否分离了不相容的职务、申请/审批程序及其执行情况、部门内部法律审查、专业法律审查、过程监控、信息沟通、告警机制、资料证据留存的管理要求、责任追究制度、风险意识等）2、制定公司法律风险控制战略，明确法律风险控制态度（避免、降低、转移、接受）3、提出具体的风险控制措施，制定风险控