工程项目管理知识概述

工程策划与咨询,主讲人：佘健俊E-mail:shejj1016,第一章工程项目管理知识概述,一、项目的定义（1）在项目管理领域比较传统的是1964年Martino对项目的定义：“项目为一个具有规定开始和结束时间的任务，它需要使用一种或多种资源，具有许多个为完成该任务(或者项目)所必须完成的互相独立、互相联系、互相依赖的活动。”这一概念具有普遍的意义，强调了独特的任务、活动之间的综合性、系统性。但是，这个定义还不能将项目与人们常见的一些生产过程相区别。,（2）国际标准质量管理项目管理质量指南（ISO10006）定义项目为:“由一组有起止时间的、相互协调的受控活动所组成的特定过程，该过程要达到符合规定要求的目标，包括时间、成本和资源的约束条件”。这一概念强调了项目由活动组成、活动及其过程受控。（3）德国国家标准DIN69901将项目定义为“项目是指在总体上符合如下条件的具有唯一性的任务(计划)：具有预定的目标；具有时间、财务、人力和其他限制条件；具有专门的组织。”这一概念强调了项目的一次性。,（4）美国项目管理协会（ProjectManagement，Institute，PMI）认为：项目是为完成某一独特的产品或服务所作的一次性努力。该定义强调了项目的对象与项目区别、项目的一次性。,二、项目的特征1、项目是一项特定的任务项目对象、项目任务；常见的可交付成果（项目对象）；现代许多项目是上述任务的综合体。2、任何项目都有预定的目标。项目目标通常有：（1）所要完成的项目的对象的要求。即对预定的可交付成果的质和量的规定性。（2）完成项目任务的时间要求。（3）完成这个任务所要求的预定的费用等。,3、项目由活动构成。项目是由完成一定任务所必需的活动构成的，由活动形成过程，所以项目管理又是过程管理。（流程管理）4、项目具有特定的制约条件。包括时间的限制，资源的限制，环境的约束条件等。5、一次性。任何项目从总体上来说都是一次性的、不重复的。6、项目的各项活动具有整体性。项目中的一切活动都是相关联的，构成一个整体。多余的活动是不必要的，缺少某些活动必将损害项目目标的实现。,7、项目的成果具有不可逆性。项目在一定条件下启动，一旦失败就永远失去了重新进行原项目的机会。项目相对于运作有较大的不确定性和风险。项目在某一环节下的失败可能导致项目不能成功，可能会导致项目不能按项目的目标实现。项目的这一特性使得有时很难去评价的项目的工作绩效以及项目的成果。8、项目的多元化。这可能使得项目管理的知识越显得抽象化，但实际的项目管理工作却越显复杂化。,三、对项目的理解1、对项目的认识关键在于对每一个具体项目就其项目对象、规模、环境、目标、限制条件等进行具体分析。不同的项目对象，如IT项目与航天项目，如一场音乐会与体育运动会，项目的差异性就很大。即使是项目对象相同，其规模环境、目标、限制条件不同，同样会使项目形成很大的差异。如高层建筑与多层住宅，如三峡工程与小水电站，如发达地区的办公楼与相对贫困地区的办公楼等，它们相互之间的差异很大。,2、项目的对象具有专业特征，因此，项目管理者必须具备一定的专业知识，否则，就很难胜任项目管理工作。3、项目管理人员对某一具体项目的项目对象、成果、规模、环境、目标、限制条件以及项目的运作过程的分析与理解是非常重要的。任何一个项目必须有这些内容的定义，否则就不可能对它形成确切的全面的认识，这种不全面的认识进而会影响项目的成功。,四、工程项目及其特点1、工程项目的对象是有着预定要求的工程技术系统。2、工程项目有特定的目标。（1）达到预定的工程项目对象系统的要求，包括满足预定的产品特性、使用功能、质量、技术标准等方面的要求。（2）时间目标。1）一个工程项目的持续时间是一定的，即任何工程项目不可能无限期延长。2）市场经济条件下工程项目的作用、功能、价值只能在一定历史阶段中体现出来,（3）成本目标。即以尽可能少的费用消耗(投资、成本)完成预定的项目任务，达到预定的功能要求，提高项目的整体经济效益。3、有约束条件。（1）资金限制。（2）人力资源和其他资源的限制。（3）环境条件的限制。4、特殊的组织和法律条件。与企业组织相比，项目组织有它的特殊性。（1）由于社会化大生产和专业化分工，现代工程项目常常会有几十个、几百个，甚至几千个企业和部门参加，需要严密的特殊的组织形式。,第一章工程项目管理,（2）工程项目参加单位之间主要靠合同作为纽带，建立起项目组织。（3）企业组织结构是相对稳定的；而工程项目组织是一次性的，多变的，不稳定的。5、复杂性。多项目，组合项目。项目群。,五、工程项目的生命期与建设程序（1）工程项目的生命周期在项目生命期内上述阶段可能会出现交叉和重叠，实行并行管理。项目阶段的划分和界定是项目管理的一项重要工作，它对项目目标的分解、项目结构分解、责任体系的建立、进度、成本和质量的监控、风险分析等有重要作用。,（2）工程项目的建设程序任何工程项目在其生命期中都必须经历一个完整的工程建设程序。我国建设法律法规规定了工程项目建设过程中必须遵守的程序及要求。按照工程项目的性质（政府投资，企业投资，或私人投资，或中外合资等）、规模、承发包方式（如分阶段分专业平行承包，或“设计供应施工”总承包）不同，建设程序会有一定的差别，通常包括如下四个方面的内容：,1）工程项目的前期策划。工程项目前期策划过程主要包括如下工作。A.工程项目构思的产生和选择。它是对项目机会的寻求、分析和初步选择。B.确定工程项目建设要达到的预期总体目标。针对上层系统的情况和存在的问题、上层组织的战略，以及环境条件，提出通过工程项目所要达到的主要指标。C.项目的定义和总体方案策划。项目的定义是指划定项目的目标系统的构成、范围界限，并对项目的各个目标指标作出说明。根据项目总目标，对项目的总体实施方案进行策划，如工程总的功能定位和各部分的功能分解、总的产品方案、工程总体的建设方案、工程的总布局，项目阶段的划分、总的融资方案、设计、实施、运营方面的组织策略等。,D.提出项目建议书。项目建议书是对项目总体目标、情况和问题、环境条件、项目定义和总体方案的说明和细化，同时提出可行性研究的各个细节和指标，作为后继的可行性研究、技术设计和计划的依据。它已将目标转变成具体实在的项目任务。E.可行性研究，即对实施方案进行全面的技术经济论证，看能否实现目标。F.工程项目的评价和决策。在可行性研究的基础上，对工程项目进行财务评价、国民经济评价和环境影响评价。根据可行性研究和评价的结果，由上层组织对工程项目的立项作出最后决策。在我国，可行性研究经过批准，项目即立项，经批准的可行性研究报告就作为工程项目的任务书，作为项目初步设计的依据。,2）工程项目的设计和计划过程。从工程项目的批准立项到现场开工是工程项目的设计和计划过程。根据工程承包方式和管理模式的不同，这个阶段的工作过程会有所不同。通常这个阶段的主要工作有：A.工程项目管理组织筹建。工程项目立项后，就应正式组建工程建设单位，也就是通常意义上的业主，由它负责工程项目的建设管理。B.设计。设计是对工程的技术系统的定义和说明。通过设计文件，如图纸、规范及模型，对拟建的工程技术系统进行详细的描述。对一般的工程项目），设计分为两个阶段：初步设计和施工图设计。对技术比较复杂（如工业工程项目，设计分为三个阶段：初步设计、技术设计、施工图设计。,C.计划。计划是对工程建设和运营的实施方法、过程、费用（投资预算、资金）、时间（进度）、采购和供应、组织作详细的安排，以保证项目目标的实现。在项目立项后应作项目计划。随着设计的不断深入，计划也在同步地细化，即每一步设计，有相应的计划。如初步设计后应作工程项目总概算，技术设计后应作修正总概算，施工图设计后应作施工图预算。同样，实施方案、进度计划、组织结构也在不断细化。D.工程招标，即通过招标委托工程项目范围内的设计、施工、供应、项目管理（咨询、监理）等任务，选择这些项目任务的承担者。对这些项目任务的承担者来说，就是通过投标承接项目任务。,根据招标对象的不同有些招标工作会延伸到工程的施工过程中，如有些装饰工程、部分材料和设备的采购等。E.各种审批手续的完成。在工程项目设计和计划阶段有许多审批手续，它们是项目行政性管理工作的一部分。有些必须经过政府部门的审批，如用地许可的审批、工程建设规划的批准、施工许可的批准等；有些必须由投资者、工程项目的上层组织审批，如每一步设计成果的审批，实施计划的审批、设计和实施计划重大修改的审批等。F.现场准备。包括征地、拆迁、场地的平整、现场施工用水电气、通信等的条件准备等。,3）工程项目的施工阶段。这个阶段是从现场开工到工程的竣工，验收交付。在这个阶段，工程施工单位、供应商、项目管理（咨询、监理）公司及设计单位按照合同规定完成各自的工程任务，并通力合作，按照实施计划将项目的设计经施工一步步形成符合要求的工程。这个阶段是项目管理最为活跃的阶段，资源的投入量最大、管理的难度也最大，最复杂。当工程按照项目任务书，或设计文件，或合同完成规定的全部内容后，即可以组织竣工检验和移交。如果工程项目由多个承包商承包，则每个承包商所承包的工程都有竣工检验和移交的过程。整个工程都经过竣工检验，则标志着整个施工任务（阶段）结束。在施工结束和试运营前应有工程项目的运营准备工作。有些属于工程施工阶段的工作任务或竣工工作会持续到项目的结束阶段。,4）工程项目结束阶段A.工程由业主移交工程的运营单位，工程项目进入运营（生产或使用）阶段。移交过程有各种手续和仪式，对工业工程项目，在此前要与业主、施工单位、设计单位、供应单位共同进行试生产（试车）。B.工程项目竣工后的工作，包括工程竣工决算、竣工资料的总结、交付、存档等工作。C.工程的保修（缺陷通知期）和回访。在运营的初期，施工阶段的任务承担者（如设计、施工、供应、项目管理单位）和业主按照项目任务书或合同还要继续承担因建设问题产生的缺陷责任，包括维护、维修、整改、进一步完善等。他们还要对工程项目作回访，了解工程项目的运营情况、质量和用户的意见等。,D.工程项目的后评价。项目的后评价指对已投入运营的项目的目标、实施过程、运营效益、作用、影响进行系统客观的总结、分析和评价。E.运营过程中的维护管理，还可能包括对本工程的扩建、更新改造、资本的运作管理等。本项工作原来不作为工程项目生命期的一部分，但现在运营和维护管理已作为工程项目管理的延伸，无论是业主，还是承包商都十分注重这项工作。,六、工程项目全生命期管理的理念1、工程项目生命期的延伸和拓展。近十几年来，由于如下原因使得工程项目的生命期向前延伸和向后拓展。（1）现代工程项目高科技含量大，是研究、开发、建设、运营的结合，而不仅仅是传统意义上的建筑工程。人们越来越要求对项目进行全过程（包括运营）的评价、计划和控制。（2）在工程项目中业主全过程投资责任制的实行。作为投资主体的业主，负责工程项目的前期策划、设计、计划、融资、建设管理、运营管理、归还贷款。因此，他的管理对象就是一个从构思开始直到工程运营结束的全生命期的工程项目。,由于市场竞争激烈和技术更新速度加快，企业不仅必须在短期内完成新产品开发和投产，而且更需要在工程项目的建设和运营中持续运用和改进新技术、不断更新产品类型。（3）在现代工程中，业主要求建筑业能象其他工业部门一样提供以最终使用功能为主体的服务，要求一个或较少的承包商承担从项目构思到运营管理的全过程责任，要求承包商承担项目的运行管理(物业管理)和维护服务，要求承包商参与项目融资（如BOT项目），与项目的最终效益挂钩，以保持项目责任的一致性和完备性，以降低成本，缩短工期，减少投资风险。,所以无论是业主、承包商或项目管理公司常常都要参与从项目构思直到运行管理的全过程。（4）工程项目的价值是通过建成后的运营实现的。工程项目通过它在运营中提供的产品和服务满足社会需要，促进社会发展。现代社会对工程项目与环境的协调和可持续发展的要求越来越高，要求工程项目在建设和运营全过程都经得住社会和历史的推敲。这样人们就必须从更高层次上认识和要求工程项目管理。如果不将运营纳入工程项目的生命期，则会不重视工程项目的运营问题，忽视工程项目对环境、社会和历史的影响，不关注工程的可维护性和可持续发展能力。,（5）过去的工程项目以建设过程为管理对象，以质量、工期、成本（投资）为三大目标，由此产生了项目管理的三大控制。这种以工程建设过程为对象的管理目标是近视的、有局限性的，造成项目管理者的思维过于现实和视角太低，同时造成项目管理过于技术化。这种状况损害项目管理理论的发展和学科体系的建立。由于上述原因，并随着工程项目管理研究和实践的深入，工程项目的生命期不断地向前延伸和向后拓展。首先，向前延伸到可行性研究阶段，然后又延伸到项目的构思；向后拓展到运行管理(例如物业管理、资产管理、运行维护)阶段。这样，便形成了工程项目全生命期管理的理念，这首先在软件项目、建设项目、投资项目中得到应用。,2、工程项目全生命期管理的作用。工程项目全生命期管理不仅扩大了项目管理的时间跨度和内涵，而且带来如下好处：（1）从工程项目的整体出发，反映项目全生命期的要求，更加保证了项目目标的完备性和一致性。（2）在工程项目全生命期中能够形成具有连续性和系统性的管理组织责任体系，更加保证了项目管理的连续性和系统性，能够极大地提高项目管理的效率，改善项目的运行状况。（3）形成新的工程项目全生命期管理的理念，这能够提升项目管理的目标体系、项目管理者的伦理道德、项目管理者对历史和对社会的使命感。,与企业管理的理念一样，工程项目全生命期的管理理念更能反映出项目的组织文化和品位，反映项目管理者良好的管理理念、思维方式、价值观、伦理道德和管理哲学。（4）促进项目管理的理论和方法改进，如项目的全生命期评价理论和方法、项目的可持续发展理论和方法、项目集成化管理方法等。（5）能够改进项目的组织文化，促进项目组织沟通。,七、项目管理的有关原理1.项目管理的概念1）通过计划、组织、人事、领导和控制等职能，设计和保持一种良好的环境，使项目参加者在项目组织中高效率地完成既定的项目任务。2）项目管理可分为对项目的预测、决策、计划、控制、反馈等工作。3）项目管理可分为确定项目目标、制定方案、实施方案、跟踪检查等工作。4）项目管理就是以项目为对象的系统管理方法，通过一个临时性的、专门的柔性组织，对项目进行高效率的计划、组织、指导和控制，以对项目进行全过程的动态管理，实现项目的目标。,5）项目管理是在项目活动中运用知识、技能、工具和技术，以满足或超过项目相关者对项目的需求和期望。2.项目管理的特征1）项目管理是一种管理方法体系；2）项目管理的对象、目的独特性；3）项目管理的任务、职能的独特性；4）项目