危险源辨识风险评价和控制程序课件

DM5.3.2-2007 共11页第11页1 目的为准确辨识公司生产作业活动中的危险源，评价其风险程度，并对风险分级控制，特制定本程序。2 适用范围本程序适用于公司与发电设备制造过程相关的生产作业活动中的危险源辨识、风险评价和风险控制。3 职责3.1 管理者代表负责组织公司危险源的辨识、风险评价和控制策划工作。3.2 安全管理处负责组织危险源辨识评价方法说明的制订，并根据国内外危险源辨识评价的理论、方法的发展对评价方法进行修订；具体负责组织公司危险源辨识、评价策划、实施、检查和纠正的监督工作，并将危险源辨识评价及运行结果汇总报管理者代表。3.3 各部门负责组织并实施本部门危险源辨识与风险评价、控制策划。3.4 装备资源处、能源处负责提供公司全部设备设施台帐明细及分布情况，对所有设备设施的本质安全负责；在危险源辨识与风险评价、控制策划过程中提供相关专业技术支持。3.5 技术部门负责产品设计、工艺、工装、夹具的安全性；负责选用原辅材料、工具时对职业健康安全的改进工作；在危险辨识评价工作中负责生产工艺过程的技术指导。3.6 新、改、扩建项目（包括“四新”项目）的立项、实施及验收部门负责落实国家“三同时”的相关法规，确保新项目不会产生新的风险。4 程序4.1危险源辨识、风险评价4.1.1新、改、扩建项目（包括新工艺、新技术、新设备及新材料应用）立项、设计、实施及验收过程中，计划项目处、技术部门、装备资源处等相关部门应充分识别危险源，对有可能在实施过程中产生的风险进行控制，应按建设项目职业健康安全/环保“三同时”管理制度（DM5.3.27）执行，确保劳动卫生设施及安全操作规范符合国家法规要求，并与主体工程同时设计，同时施工，同时投入使用。4.1.2 各部门成立“危险源辨识、风险评价和控制工作组”，工作组应由安全、技术、设备、生产、能源及工会等相关人员组成，开展本部门相关作业活动的危险源的辨识和评价工作。必要时相关人员应进行专项培训。4.1. 3 危险源的辨识，应优先采用调查表法和现场观察法，灵活运用事故和职业病档案查询类比法、信息收集辨识法、工艺（或工作）流程分析法和安全检查表的综合统计法。4.1.4 危险辨识范围应包括：a）常规和非常规活动；b）所有进入工作场所的人员（包括合同方人员和访问者）的活动；c）工作场所的设备设施无论由本组织还是由外界提供）。4.1.5 识别危险源时，应按 “正常、异常和紧急”三种状态进行识别。a)正常状态：在正常生产工作条件下，可能产生的危险问题；b)异常状态：违反操作规程、检修、停电、设备异常时的变化；c)紧急状态：可合理预见的紧急情况，如爆炸、雷击、设备设施故障、危险化学品在运输、储存、使用、回收过程中潜在的泄漏以及火灾等。4.1.6 辨识危险源时，应考虑“过去、现在和将来”三种时态a)过去：以往遗留的危险问题或过去曾发生过的安全事故等；b)现在：组织现有的、现存的危险问题；c)将来：组织将来可能产生的危险问题，如产品交付用户过程中可能带来的危险问题；将来的法律、法规和其他要求变更，计划中的活动可能带来的危险问题；新项目引入、新产品、工艺改进可能带来的危险问题等。4.1.7 各单位工作小组应首先明确与本部门相关作业活动和设备设施，填写作业活动统计表及设备设施统计表。组织员工广泛参与，自下而上，由各班组填写危险源调查表，工作组汇总归纳后，填写部门危险源辨识及风险评价工作表，危险源的辨识应确保充分、具体，风险评价应立求客观，辨识及评价方法参照本程序危险源辨识及风险评价规则见附件1，经单位领导批准后，将危险源辨识及风险评价工作表报安全管理处。4.1.8 安全管理处在各部门进行危险源辨识的过程中组织相关职能部门的专业人员为部门提供技术支持，分析、评价各部门危险源辨识的充分性，并将各部门的危险源辨识及风险评价工作表进行汇总。4.2 危险源分级及控制4.2.1 公司推荐采用直判法及作业条件危险性分析法（LEC法）对危险源进行风险评价，详细见附件1。针对评价结果，对危险源进行分级管理。通常分为重要危险源及一般危险源。4.2.2 有下列情况之一的，可判定重要危险源（其余为一般危险源）。（1）不符合职业健康安全法律、法规和其他要求；（2）列入国家标准GB18218-2000重大危险源辨识中危险物质（爆炸性物质、易燃物质、活性化学物质和有毒物质）等于或超过其临界量；（3）行业规范中明确规定不可容许风险的危险源；（4）相关方（含员工）强力投诉或抱怨的危险源；（5）直接观察到可能导致的重大危险的危险源。（6）用作业条件危险性评价（LEC法）评价后C级（包括C级）以上的危险源。4.2.3 安全管理处汇总各部门危险源辨识及风险评价工作表后，对危险源进行分级，形成公司的重要危险源控制清单，经管理者代表签批后下发至各单位制定控制措施。4.2.4 风险的控制措施可以是：列入目标和管理方案改进；保持现有运行控制措施及应急准备和响应。目标管理方案包括：列入安措环措进行改进；列入技术改造措施改进；制定程序或作业指导书规范行为；人员教育培训；列入设备维修计划；采用个体防护等。各部门建立重要危险源控制清单，列出部门对重要危险源的控制方式；列入目标管理方案改进的措施需按职业健康安全/环境管理手册填写职业健康安全/环境管理方案表。4.2.5 危险源的控制措施在实施前由各部门进行评审，安全管理处组织公司级重要危险源控制措施的评审，形成公司级管理方案，交管理者代表审批。必要时，由管理者代表协调控制措施的制定和评审。评审应针对以下内容进行：a) 计划的控制措施是否使风险降低到可容许的水平；b) 是否会产生新的危险源；c) 是否已选定了投资效果最佳的解决方案；d) 计划的控制措施是否会被应用于实际工作中。4.3危险源控制措施的实施和检查4.3.1各部门负责实施管辖范围内危险源的控制措施，并对其实施情况进行监控，保证与危险源相关的人员都明确这些危险源，并执行相关控制措施。4.3.2各级安全员应在各项检查活动中体现对危险源，尤其是重要危险源的运行实施情况的检查，具体按DM5.3.8职业健康安全/环境管理绩效测量和监视程序执行。4.4危险源更新每年由安管处组织一次危险源辨识、风险评价和控制的活动，系统的评价分析危险源的控制结果。当发生以下情况时，应及时更新危险源的辨识和控制措施，更新方式可以是增补页，也可以对现行的记录版本换版：a) 应用新工艺、新技术、新设备、新材料；b) 生产流程、工艺布局、设备设施、产品、机构、人员等发生变化时；c) 法律、法规和其他要求发生更新或变化时；d) 内、外部审核、管理评审要求；e) 发生重大工伤事故（包括未遂事故）后；f) 制定的风险控制措施生效后；g) 其它必要情况发生时。5 相关文件建设项目职业健康安全/环保“三同时”管理制度（DM5.3.27）职业健康安全/环境管理绩效测量和监视程序DM5.3.86 相关记录DF/O/KZ-03 作业活动统计表DF/O/KZ-04 设备设施统计表DF/O/KZ-01 危险源辨识及风险评价工作表DF/O/KZ-02 重要危险源控制清单DF/O/KZ-05 危险源调查表7 附录附件1： 危险源辨识、风险评价规则附则本程序由安全管理处提出本程序授权安全管理处负责解释本程序自发布之日起施行DF/O/KZ -03作 业 活 动 统 计 表编号：序号作业活动场所作业活动名称作业活动特性备注编表： 审批：DF/O/KZ -04设 备 、设 施 统 计 表序号：序号设备、设施名称/型号设备、设施放置地点设备、设施完好情况填表： 审批：DF/O/KZ-01危险源辨识及风险评价工作表 观察 访谈 个别交流 查阅记录 现场检测部门： 编号：序号危险源、有害因素辨识风险评价（LEC法）现 有控制措施作业场所作业活动危险源、有害因素过去现在将来正常异常紧急潜在的事故后 果LECD风险级别辨识、评价人： 审核人： DF/O/KZ-02 重要危险源控制清单 部门： 编号：序号危险源、有害因素辨识风险级别拟采取的控制措施作业场所作业活动危险源、有害因素潜在的事故后 果目标管理方案运行控制应急响应及准备辨识、评价人： 审核人： DF/O/KZ-05危 险 源 调 查 表机台（班组）名称： 作业活动名称： 调查人姓名： 调查日期：序号作业场所作业活动危险（有害）因素危害表现及可能出现的后果建议采取的控制措施附件1：危险源辨识、风险评价规则1 危险源辨识基本原理1.1 事故致因机理 根据现代系统安全工程得知，事故致因机理是： 能量（或危险物质）屏蔽（或约束措施）失效（包括“人的失误、环境因素、物的故障”三种情况）能量（或危险物质）意外释放导致伤害、损失事故。1.2 危险源分类 根据危害在事故发生、发展过程中的作用，危险源可分为两大类。即第一类危险源和第二类危险源。1.2.1 第一类危险源：指意外释放的能量或危险物质。1.2.2 第二类危险源：指导致能量或危险物质约束或限制措施遭到破坏或失效的各种因素。1.2.3 危险源与事故的关系：一起伤亡事故的发生往往是两类危险源共同作用的结果。第一类危险源是作为事故发生的能量主体，决定事故后果的严重程度；第二类危险源是第一类危险源造成事故的必要条件，决定事故发生的可能性。两类危险源相互关联，相互依存。第一类危险源的存在是第二类危险源出现的前提，第二类危险源的出现是第一类危险源事故发生的必要条件。2 危险源辨识方法2.1 公司推荐使用以下危险源辨识方法：2.1.1调查表法用预先设计好的调查表，发到各班组进行调查，以获取危险源的第一手资料。2.1.2 现场观察法到现场观察各类设施、场地，分析操作行为、安全管理状况等，以获取危险源资料。2.1.3 事故和职业病档案查询类比法通过查阅并分析各类伤亡事故和职业病发生记录、报告，以及整改措施等获取危险源资料。2.1.4 信息收集辨识法收集整理历年来来自各相关方的建议，投诉记录，特别是员工的职业健康安全需求，以获取危险源资料。2.1.5 工艺（或工作）流程分析法将各单位的工艺流程（或处室工作流程）进行危险性分析，找出存在危害的环节，从中辨识可能存在的危险源。2.1.6 采用“机械工厂安全性评价标准”中所列检查表，或预先设计好的各种安全检查表，到现场进行检查，发现隐患做好记录，经综合分析后，获取危险源资料。3 危险源辨识实施程序及填表说明3.1 危险源辨识实施程序 各单位开展危险源辨识现场观察，统计主要活动及设备设施对调查结果进行整理汇总各单位进行风险评价安管处组织专业人员进行汇总分析及评价，形成重要危险源控制清单各单位负责人审批确认填写危险源调查表表形成危险源辨识及风险评价工作表实施管理者代表/主管领导批准制定危险源控制措施管理者代表批准后发布3.2 危险源辨识调查表填写要求各单位应按各班组的工作性质填写危险源辨识调查表，然后各部门依据危险源辨识调查表展开危险源的现场观察调查。3.3 危险源辨识及风险评价工作表填写要求3.3.1 文字表达要规范、统一。3.3.2 业务活动按照以下的业务活动规范进行填写：公司以作业活动为主题进行分类的活动见附件2。3.3.3 危险源的命名，应紧扣“根源”或“状态”。可参照国家标准企业职工伤亡事故分类中附表A6、A7和国家标准生产过程危险和有害因素分类与代码的“危险和有害因素分类与代码表”。3.3.4 事故类别（特性）：a、车辆伤害；b、物体打击；c、机械伤害；d、起重伤害；e、触电 f、灼烫；g、火灾；h、高处坠落；I、坍塌；j、容器爆炸；k、其他爆炸；l、中毒和窒息；m、刺割；n、冻伤 ；o、腐蚀伤害；p、扭伤；q、碰伤；r、摔伤；s、压伤；t、辐射伤害。职业危害：按卫生部、劳动和社会保障部2002年4月18日公布的职业病目录中十大类115种职业病执行。4 风险评价原理系统中存在危险源是绝对的，且受实际技术、人力、物力等方面因素的限制，不可能彻底消除和完全控制所有危险源，只能消除和控制危险较大的危险源。当危险源的危险很小可以忽略时，不必采取特别或附加的控制措施。在风险评价的基础上，按其危险大小确定危险等级。4.1 直接判定风险等级对有下列情况之一的，可直接判定为不可容许的风险（重要危险源）。（1）不符合职业健康安全法律、法规和其他要求；（2）列入国家标准GB18218-2000重大危险源辨识中危险物质（爆炸性物质、易燃物质、活性化学物质和有毒物质）等于或超过其临界量；（3）行业规范中明确规定不可容许风险的危险源；（4）相关方（含员工）强力投诉或抱怨的危险源；（5）直接观察到可能导致的重大危险的危险源。4.2 作业条件危险性评价法（LEC法） 作业条件危险性评价法用于系统风险有关的三种因素指标值之间来评价操作人员伤亡风险大小，这三种因素是：L（事故发生的可能性）、E（人员暴露于危险环境中的频繁程度）和C（一旦发生事故可能造成的后果），给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D（风险值）来评价作业条件危险性的大小，即D=LEC4.2.1 评价步骤（1） 以类比作业条件比较为基础，由熟悉作业条件的人员组成评价小组。（2） 由评价小组成员按照规定标准给L、E、C分别打分，取平均值（或去掉最高、最低分值后的平均值）作为L、E、C的计算分值，得出风险值D来划分作业条件的危险性等级。4.2.2 分值确定（1） 事故发生的可能性（L）事故发生的可能性用概率来表示时，绝对不可能发生的事故概率为0，而必然发生的事故概率为1。从系统安全的角度考虑，绝对不发生事故是不可能的，所以人为地将发生事故可能性极小的分数定为0.1，而必然要发生事故的分数定为10，介于这两种之间的情况指定为若干中间值，如表1（L）所示。（2） 人员暴露于危险环境的频繁程度（E）人员暴露于危险环境中的时间越多，受到伤害的可能性越大，相应的危险性也越大。规定人员连续出现在危险环境的情况定为10，而非常罕见地出现在危险环境中定为0.5，介于两者之间的各种情况规定若干个中间值，如表1（E）所示。（3） 发生事故可能造成的后果（C） 事故造成的人员伤害和财产损失的范围变化很大，所以规定分数值为1100，把需要治疗的轻微伤害或较小财产损失的分数规定为1，把造成多人死亡或重大财产损失的分数规定为100，其他情况的数值在1100之间，如表1（C）所示。表1 LEC法分类及取值事故发生可能性（L）及分数值人暴露于危险环境的频繁程度（E）及分数值发生事故产生的后果（C）及分数值完全可以预料 10相当可能 6可能, 但不经常 3可能性小, 完全意外 1很不可能, 可以设想 0.5极不可能 0.2 实际不可能 0.1连续暴露 10每天工作时间内暴露 6每周一次, 或偶然暴露3每月一次暴露 2每年几次暴露 1非常罕见地暴露 0.5大灾难, 许多人死亡, 或造成重大财产损失 100灾难, 数人死亡, 或较大的财产损失 40非常严重, 一人死亡, 或造成一定的财产损失 15重伤, 或一般的财产损失 7轻伤，或较小的财产损失 3引人注目或针对职业安全卫生要求有缺陷 1 （4） 风险值D=LEC的分级表2 D风险值分级D值危险程度风险等级320极其危险，不能继续作业A160-320高度危险，需立即整改B70-160显著危险，需要整改C20-70一般危险，需要注意D20稍有危险，可以接受E判定为A、B、C级的危险源为重要危险源。附件2公司生产作业活动分类序号分类作业活动名称序号分类作业活动名称1公共活动室内办公作业53试验机械性能试验2生产现场服务活动54化学分析3出差外出55光谱分析4厂区内交通行驶56持久蠕变试验5锻造模锻作业57腐蚀试验6自由锻作业58材保试验7成形弹簧卷制59油动试验8铸造锡铋浇注60水压试验9巴氏合金浇铸61机组试车10中频炉炼钢62动平衡试验11有色金属熔炼63检验产品质量检查12蜡模作业64射线检测13涂料作业65磁粉检测14清砂作业66着