内部审核检查记录表

内部审计历史记录准备：审阅：批准：上海达科塔电梯有限公司内部审计核对清单Dk/15-0501 no: 1审计部门：总经理部门经理：李真熙考官：徐学峰评估日期：2015/05/03标准标准：公司管理系统、质量审核标准、生产管理计划、程序文件审计因素：元素检讨内容审计方法稽核记录结论总是需要的球体1、总经理是否遵守公司的经营体系、质量审计标准、生产管理计划、程序文件标准的要求，建立和记录本公司的质量管理体系？2、这个质量管理系统是否由总经理执行、维护并持续改善其效果？3、质量管理体系反映出来了吗？审查总经理已经按照要求设立了本企业的QMS。公司QMS全体员工有效实施。公司QMS反映了一般标准要求尼姆尼姆尼姆棺材多莉升天卢总经理是否有向组织传达满足客户和法律规定要求的重要性的证据？老板对相关法规的收集，掌握？总经理制定了质量方针和质量目标吗？总经理主持了经营评审吗？总经理如何确保必要的资源？审查总经理通过会议、文件、内部出版物向公司全体员工传达了满足客户及法律规定要求的信息。总经理制定了质量方针和目标，每年主管经营评审，通过经营评审确保了必要的资源。尼姆尼姆把顾客作为关注的焦点1、高级管理人员如何确定客户的需求和期望？2、如何转换到要求？合理可行吗？3、在确定客户的要求时，组织是否考虑了与产品相关的责任，包括法律和法规要求？提问验证了解市场并通过合同确定客户要求。将客户的需求转化为企业的质量方针及质量目标。在确定客户要求时，考虑了与产品相关的法律和法规要求尼姆尼姆尼姆定性双边针1.我们公司的质量方针是什么？2.适合组织的目的，是否包括满足质量管理系统要求并持续改进有效性的承诺？3.质量方针是否被相关阶层人士理解？提供质量目标开发和审查的基本框架吗？组织是否定期审查质量方法的持续适用性？质量方针失控了吗？审查验证总经理很清楚公司的质量方针及其意义公司员工理解，符合QMS要求的质量方针可以为质量目标的开发提供框架，质量方针每年审核一次(不到12个月)尼姆尼姆权利极限和沟通责任和权限1.总经理是否明确管理人员、各个职能部门的责任、权限和相互关系？2.组织中的每个职能部门或所有级别的人员是否了解自己的角色？管理员代表总经理提名了经理代表吗？4.经理代表是否是管理人员成员，其责任是否明确规定？能执行那个功能吗？审查验证总经理通过岗位职责明确了相关阶层人事角色和权限组织内的每个职能部门或所有级别的人员是否了解自己的角色总经理提名了经理代表经理代表符合标准要求尼姆尼姆尼姆结论分为及格(“-”标记)、基本及格(“-”标记)和不及格(“”标记)内部审计核对清单Dk/15-0501 no: 2审计部门：总经理部门经理：李真熙考官：徐学峰评估日期：2015/05/03标准标准：公司管理系统、质量审核标准、生产管理计划、程序文件审计因素：元素检讨内容审计方法稽核记录结论权利极限和沟通内部通信1.是否对内部通信表格和文档有明确的规定，以确保各层之间的业务通信？内部沟通的渠道和方法是否明确？3.有关与质量管理系统的有效性的信息是否及时传达给相应的部门或负责人？审查验证公司通过会议、文档形式明确层次之间的业务通信有关质量管理系统有效性的信息可以及时传递给相应的部门或人员尼姆尼姆经营评审1、高层管理人员参与主持经营评审吗？2、是否有管理审查间隔的条款，是否满足系统运行要求？3、管理评审质量方针、质量目标评价与否等质量体系变更的必要性和改善机会？复查的输入1.经营评审输入是否包括审计结果、客户意见、流程绩效和产品的适用性、预防和纠正措施情况、是否实施以前的经营评审措施，以及影响现阶段质量管理系统变更的因素改善方案？审阅的交付项1.管理评审结果是否包括质量管理系统、流程、有效性的改进，资源设备意见？经营评审结果是否根据质量记录保持？面谈审查高层管理人员年度管理审查间隔不超过12个月经营评审质量方针、质量目标评价等质量体系变更的必要性和改善机会管理层审查输入包括审查结果、客户意见、流程绩效和产品适用性、预防和纠正措施情况，以及改善影响现阶段变化的因素的建议管理审阅的结果包括质量管理系统、流程、有效性改进、资源部署意见等，需要维护管理审阅记录尼姆尼姆尼姆尼姆资本家索思蒂供应总经理用适当的方法明确了资源的要求吗？本公司是否在建立、维护和完善质量管理体系，满足客户的所有过程中提供必要的资源？验证总经理明确了资源的要求，建立、维护和完善了质量管理体系，在满足客户的过程中，为经营评审提供了我们需要的资源尼姆尼姆结论分为及格(“-”标记)、基本及格(“-”标记)和不及格(“”标记)内部审计核对清单Dk/15-0501 no: 3评估的部门：经理联系人部门经理：李真熙考官：徐学峰评估日期：2015/05/03条件：管理审阅历史记录审计的要素元素检讨内容审计方法稽核记录结论一个相同的是球体1、经理代表是否确认了以下系统文件：A.质量方针和质量目标；B.质量手册；C.本国际标准要求的书面程序(6)；D.组织所需文件；E.国家标准标准要求的质量记录(16)。2、质量管理系统是否将组织的规模、活动类型、流程的复杂性和相关性、个人的能力选择和相关文档相结合？审查交谈经理代表确认了质量方针和质量目标。质量手册标准所需的书面程序组织所需的文件；标准所需的质量记录质量管理系统将组织的规模、活动类型、流程的复杂性和相关性、个人的能力选择和相关文档结合在一起尼姆尼姆尼姆尼姆政策质量目标1.质量目标是否与质量方针一致，是否符合每个产品的要求？能测量质量目标并扩大到部门吗？3.质量目标的制定是否符合实际，反映了持续改进的承诺？质量目标计划1.首席经理是否执行了质量系统计划？2.质量计划是否控制了变化？3.质量计划包括质量系统所需的流程、所需的资源和质量管理系统的持续改进吗？审查验证质量目标与质量方针一致，符合各产品的要求质量目标可以测量并扩展到部门质量目标的制定是符合实际，反映持续改善的承诺执行质量目标计划质量计划的变化处于受控状态质量计划包括质量系统所需的流程、所需的资源和质量管理系统的持续改进尼姆尼姆尼姆尼姆尼姆尼姆结论分为及格(“-”标记)、基本及格(“-”标记)和不及格(“”标记)内部审计核对清单Dk/15-0501 no: 4评估的部门：经理联系人部门经理：李真熙考官：徐学峰评估日期：2015/05/03条件：管理审阅历史记录审计因素：元素检讨内容审计方法稽核记录结论总集合邮报1、经理人员是否计划了确保质量管理系统适用性的测量和监视活动？计划的结果中是否有形成文件的计划或程序文件？2、上述计划或程序文档是否指明了特定要求和采用的统计技术和方法？这些统计技术和方法的应用是否适当？3、制定测量和监视活动计划/程序文档？程序文件能否确认质量管理系统的合规性和产品是否符合规定要求？能持续提高质量管理体系的效果吗？审查交谈管道替代计划测量和监视活动，以形成说明特定要求和采用的统计技术和方法的程序文档计划文件确保质量管理系统的合规性和产品满足法规要求，并不断提高质量管理系统的有效性尼姆尼姆尼姆内部财富审判核1.经理代表制定书面的内部审计程序文件，定期进行内部审计，验证相应质量管理系统的适用性和有效性吗？2.开发的审计程序文件包括如何执行审计工作，如何确保审计的独立性，如何记录审计结果，以及如何向管理层报告？审计范围、频率和方法是否明确？审计活动是否按审计计划有效进行？经理代表制定了年度审计计划吗？准备审核计划是否考虑审核活动和领域的现状和重要性，以及之前审核的结果？4.经理是否代表指定的审阅人具有相应的能力和资格？能保证审计工作的独立性吗？审查验证tube generator每年开发内部记录的内部审核流程文档以确保QMS的适用性和有效性，以确保符合标准要求，审核计划安排确保审核活动和领域的现状和重要性，以及以前审核的结果内部审核者满足合规要求尼姆尼姆尼姆尼姆持有继续修改进入1.经理代表是否对质量改进流程进行了计划确认？有改进计划或计划吗？形成相关文件？2.经理代表是否制定并具体执行了质量改进流程的管理文档？3.经理代表利用质量方针、目标、分析和改进的证据、纠正和预防措施的实施效果的验证，促进了质量改善的实施吗？审查验证管理部门计划质量改善过程，纠正/预防措施程序文件管理队利用质量方针、目标、分析和改进的证据资料、纠正和预防措施的实施效果进行验证，促进了质量改善的实施尼姆尼姆结论分为及格(“-”标记)、基本及格(“-”标记)和不及格(“”标记)内部审计核对清单Dk/150502 no: 1审计部门：采购部部门主管：李金兰考官：徐学峰评估日期：2015/05/03标准：记录采购协议复查审计因素：元素检讨内容审计方法稽核记录结论采摘购买1.采购部门是否识别并评价了包括原材料、副兄弟和服务提供活动的所有提供者？2.采购部是否规定了对供应商的选择和定期评估准则？3.采购部记录了评价结果，列了合格者名单吗？4.采购部是否明确组织对提供者实施控制的类型和程度？5.采购部门的采购文档(例如采购订单)是否明确包含有关编写采购产品的信息？6.采购部门是否在合格供应商处进行每次采购？采购部门是否确定和实施采购产品的验证？8.组织或客户建议供应商来源验证时，生产部门是否指定采购单据所需的验证承付款和产品发布方法？面谈审查采购部确认并评价了所有供应商，包括原材料和辅料的提供和服务活动，填写了购买控制程序文件，列出了合格者名单采购部指出组织可以对提供者实施控制的类型和程度采购文件中明确包含有关开发采购产品的信息每项采购都是从合格供应商处购买的采购部决定并实施采购产品验证组织或客户尚未在供应商来源补充中验证尼姆尼姆尼姆尼姆尼姆尼姆尼姆结论分为及格(“-”标记)、基本及格(“-”标记)和不及格(“”标记)内部审计核对清单Dk/150502 no: 2评估部门：销售部部门经理：西学峰审计师：乔琪先生评估日期：2015/05/03条件：内部审计文档审计因素：元素检讨内容审计方法稽核记录结论产品相关性要求肯定是贞洁1.营业部是否了解客户的需求并明确这一点？2.销售部是否进行了与客户要求和期望相关的调查，以确定预期或特定用途的客户要求？3.营业部是否制定了包含法律和法规要求的身体产品相关责任