农行支行案件专项治理工作总结

农业银行分行专项管理综述2000年是ABC股票改革上市最重要的一年，面对体制转换，进一步强调了内部控制的重要性。社会和经济生活各方面的矛盾反映在金融业内部。农协内部控制建设面临着内部控制系统不健全、转换系统间隙和利益诱惑、各种新产品、新项目、外来冲击的情况下，金融生态环境不好的一系列典型而显着的问题。面对恶劣环境约束和限制不足的多样化选择空间的事例越来越多，风险和事件预防的任务和压力非常突出，对农户内部控制的要求也越来越高。为了深入贯彻监理会和上级的行动精神，搞好事件特别管理工作会议及相关文件精神，建立事件预防的长期机制，坚决遏制各种事件发生，保证改革和发展的顺利进行。多次召开事件专门管理工作会议，进行准备、安排、检查，然后按照有关加强事件特别管理的监管当局的工作安排和步骤，全面、分阶段地进行，逐步推进。现报告2000年的特别治理工作如下：过去一年，我们银行要求所有员工深入了解各级管理部门的部署和要求，加强调查和预防事件工作的紧迫感和责任感，防止事件特别管理，加强事件特别管理，加强制度建设，深化合资改革，防范经营风险，加强事件特别管理，完成事业管理目标。预防运营风险，加强案例专业治理，提高员工的风险意识，提高员工的整体素质，坚持严格管理，加强有效管理，有效遏制违法违规事件的发生，全面提高内部控制和风险管理水平。根据事件管理和风险预防的基本原则、工作目标和工作要求。我们银行在建立内部控制系统的同时，通过领导的统一安排，采取集中、特殊的形式，积极组织自我检查，实行纠正。主要内容包括：工作组织控制、审批信用、信用资产管理、财务会计管理、计算机系统管理。重点是确保每个项目能够涵盖所有业务领域、工作和运营方面，并且每个业务都有详细的操作程序和规则。项目能否有效贯彻，错误和事故能否及时纠正；工作责任制度是否明确、实际实施；是否制定了库存现金、出入管理、仓库管理、综合业务管理系统等的内部控制制度。还将根据银行和客户、银行交易、农行内部业务分类帐和会计分类帐之间的要求，对可能发生事件的主要职位、重要工作人员和业务等进行集中检查。是否有未实现及错误处理的流程控制，严格管制印章、证明文件、密压的分管和重要空白证书的取得、使用、无效制度、账户、出纳、会计工作是否事前审核、是否严格执行四审、事后监督，以及重要职位和敏感的重大工作人员8小时左右的行为。是否监控可能发生的帐户外业务行为；业务强和事后监督强是否会进行独立和交叉检查，是否会对疑问和弱点进行持续的跟踪检查，是否会对工作岗位进行有效的监视。贷款是否按标准化要求运营，大型贷款发放是否遵循审批程序，是否与代代初权或非法贷款，抵押贷款的抵押是否足够数额，是否具有可行性和法律效力；保证人是否有经济实力，信用文件是否符合规范。学习上级的文件精神和通知要求，结合本机关的实际工作和职务，我们综合考察过去的工作，对照职务和安全保卫违法、各种内部控制制度，也有以下不足和需要改进的地方。一是学习不够深入。如果在政治思想上集中学习本机关的相关文件，对很多法律和规章政策的学习不够深入。工作重点是完成上级交办的任务指标，对政治学习不深入。第二，需要进一步改善，以反映工作效率和运营规范的改善。对柜台服务的认识不足，对与客户沟通的耐心和技能需要提高。第三，内部控制系统的实施也有弱点，部分系统的实施不够全面。找出上面的缺点和缺点。在2000年的工作中，我将严格执行地方行项目，加强自我控制体系，首先在思想上防备。预防事件以人为本，领导确立对构建内部控制系统重要性的正确认识，坚持以思想教育为主，从捕捉员工的思想政治教育、法纪、法规教育、案例分析教育出发，提高实际目的、目标认识，牢固树立牢固的思想防御长堤。第一，我们要加强员工的政治思想教育，不断提高员工的思想政治素质，结合当前银行发生的一些消极典型事例，教育员工，树立正确的世界观、人生观、价值观，培养优秀的道德品质和思想作风，善用权力，正确使用权力，不滥用权力，在钱面前讲诱惑、承认的原则二是加强员工规章制度教育，熟悉法律、法律、法规，遵守法规，提高法规意识，加强防腐、自我控制能力，始终保持清醒，确保所有员工都知道处理工作的重要操作环节的责任