医疗器械监管及稽查实务

医疗器械监管及稽查实务,徐永强,内容提要,一、医疗器械监管机构和法规二、医疗器械定义和分类三、医疗器械标准管理四、医疗器械注册管理五、医疗器械生产管理六、医疗器械经营管理七、医疗器械稽查实务,一、医疗器械监管机构和法规,监管机构 国家食品药品监督管理局（CFDA）医疗器械注册管理司 综合处注册一处注册二处研究监督处医疗器械监管司 综合处生产监管处流通监管处监测评价处 省、市、县食品药品监督管理局医疗器械监管处（医疗器械注册管理处）、科、股,医疗器械监管法规医疗器械监督管理条例于2014年2月12日国务院第39次常务会议修订通过，（国务院令第650号），并于2014年6月1日开始施行。2014年10月1日将实施的系列法规文件： 1、医疗器械注册管理办法（国家食品药品监督管理总局局令第4号）2、体外诊断试剂注册管理办法（国家食品药品监督管理总局令第5号）,3、医疗器械说明书和标签管理规定（国家食品药品监督管理总局局令第6号） 4、医疗器械生产监督管理办法（国家食品药品监督管理总局局令第7号）5、医疗器械经营监督管理办法（国家食品药品监督管理总局局令第8号）6、关于发布免于进行临床试验的第二类医疗器械目录的通告（2014年第12号）7、关于发布免于进行临床试验的第三类医疗器械目录的通告（2014年第13号）,8、关于发布需进行临床试验审批的第三类医疗器械目录的通告（2014年第14号） 9、关于医疗器械生产质量管理规范执行有关事宜的通告（2014年第15号）10、关于发布体外诊断试剂临床试验技术指导原则的通告（2014年第16号）11、关于发布体外诊断试剂说明书编写指导原则的通告（2014年第17号）12、关于医疗器械注册申报资料要求和批准证明文件格式的公告（2014年第43号）,13、关于体外诊断试剂注册申报资料要求和批准证明文件格式的公告（2014年第4号） 13、关于印发境内第三类和进口医疗器械注册审批操作规范的通知（食药监械管2014208号） 14、关于印发境内第二类医疗器械注册审批操作规范的通知（食药监械管2014209号）15、关于实施第一类医疗器械备案有关事项的通知（食药监办械管2014174号）,16、关于印发医疗器械检验机构开展医疗器械产品技术要求预评价工作规定的通知（食药监械管2014192号）,此外，还有实施新版医疗器械监督管理条例相关的法规文件,1、关于贯彻实施医疗器械监督管理条例有关事项的公告（第23号）2、关于发布第一类医疗器械产品目录的通告（第8号） 3、关于发布医疗器械产品技术要求编写指导原则的通告（第9号）4、关于医疗器械生产经营备案有关事宜的公告（第25号）5、关于第一类医疗器械备案有关事项的公告（第26号）,新旧医疗器械监督管理条例对比,新旧条例比较旧条例共四十八条；新条例有八十条。 理念上的变化： 1、较为全面实行风险管理的理念； 2、突出企业主体责任： （1）减少了审批项目； （2）加重违法违规的处罚力度。 3、医疗器械使用管理，发生重大改变。,二、医疗器械定义和分类,医疗器械的定义： 医疗器械，是指直接或者间接用于人体的仪器、设备、器具、体外诊 断试剂及校准物、材料以及其他类似或者相关的物品，包括所需要的计 算机软件；其效用主要通过物理等方式获得，不是通过药理学、免疫学 或者代谢的方式获得，或者虽然有这些方式参与但是只起辅助作用；其目的是：（一）疾病的诊断、预防、监护、治疗或者缓解；（二）损伤的诊断、监护、治疗、缓解或者功能补偿；,（三）生理结构或者生理过程的检验、替代、调节或者支持；（四）生命的支持或者维持；（五）妊娠控制；（六）通过对来自人体的样本进行检查，为医疗或者诊断目的提供信息。医疗器械使用单位，是指使用医疗器械为他人提供医疗等技术服务 的机构，包括取得医疗机构执业许可证的医疗机构，取得计划生育技术 服务机构执业许可证的计划生育技术服务机构，以及依法不需要取得医疗机构执业许可证的血站、单采血浆站、康复辅助器具适配机构等。,非营利的避孕医疗器械管理办法以及医疗卫 生机构为应对突发公共卫生事件而研制的医疗 器械的管理办法，由国务院食品药品监督管理 部门会同国务院卫生计生主管部门制定。 中医医疗器械的管理办法，由国务院食品药 品监督管理部门会同国务院中医药管理部门依 据本条例的规定制定。康复辅助器具类医疗器 械的范围及其管理办法，由国务院食品药品监 督管理部门会同国务院民政部门依据本条例的 规定制定,医疗器械的分类国家对医疗器械按照风险程度实行分类管理。第一类是风险程度低，实行常规管理可以保证其安全、有效的医疗器械。第二类是具有中度风险，需要严格控制管理以保证其安全、有效的医疗器械。第三类是具有较高风险，需要采取特别措施严格控制管理以保证其安全、有效的医疗器械。,医疗器械产品应当符合医疗器械强制性国家标 准；尚无强制性国家标准的，应当符合医疗器械强制性行业标准。 一次性使用的医疗器械目录由国务院食品药 品监督管理部门会同国务院卫生计生主管部门 制定、调整并公布。重复使用可以保证安全、 有效的医疗器械，不列入一次性使用的医疗器 械目录。对因设计、生产工艺、消毒灭菌技术 等改进后重复使用可以保证安全、有效的医疗 器械，应当调整出一次性使用的医疗器械目录。,一类,如外科用手术器械（刀、剪、钳、镊夹、针、钩）、听诊器（无电能）、反光镜、反光灯、医用放大镜、（中医用）刮痧板、橡皮膏、透气胶带、手术衣、手术帽、检查手套、集液袋,手术器械,二类,如血压计、体温计、心电图机、脑电图机、手术显微镜、（中医用）针灸针、助听器、皮肤缝合钉、避孕套、避孕帽、无菌医用手套、睡眠监护系统软件、超声三维系统软件、脉象仪软件,血压计,三类,如心脏起搏器、体外反搏装置、血管内窥镜、超声肿瘤聚焦刀、高频电刀、微波手术刀、医用磁共振成像设备、Co60治疗机、正电子发射断层扫描装置（PECT）、植入器材、植入式人工器官、血管支架、血管内导管、一次性使用输液器、输血器,19,输液泵,医疗器械实例,麻醉机,20,空心纤维人工膜肺,医疗器械实例,血管造影装置,21,医疗器械实例,钴60治疗机,三、医疗器械标准管理,基础标准、安全标准、产品标准； 通用标准、管理标准、产品标准; 强制性标准 (GB, YY)、推荐性标准 (GB/T, YY/T)； 国家标准 (GB, GB/T)、行业标准 (YY, YY/T)、注册产品标准 (ZCB),四、医疗器械注册管理,一类产品由注册审批改为备案制,第一类医疗器械备案号的编排方式为：1械备23号其中：1为备案部门所在地的简称：进口第一类医疗器械为“国”字；境内第一类医疗器械为备案部门所在的省、自治区、直辖市简称加所在设区的市级行政区域的简称（无相应设区的市级行政区域时，仅为省、自治区、直辖市的简称）；2为备案年份；3为备案流水号。医疗器械注册证书有效期 5年，持证单位应在产品注册证书有效期届满前6个月内，申请重新注册。,附件2第一类医疗器械备案凭证*（备案人）：根据相关法规要求，对你单位第一类医疗器械：*（产品名称/产品分类名称）予以备案，备案号：*。 *食品药监督管理局 （国家食品药品监督管理总局） （盖章） 日期： 年 月 日,注册证编号的编排方式为：1械注23456。其中：1为注册审批部门所在地的简称：境内第三类医疗器械、进口第二类、第三类医疗器械为“国”字；境内第二类医疗器械为注册审批部门所在地省、自治区、直辖市简称；2为注册形式：“准”字适用于境内医疗器械；“进”字适用于进口医疗器械；“许”字适用于香港、澳门、台湾地区的医疗器械；3为首次注册年份；4为产品管理类别；5为产品分类编码；6为首次注册流水号。延续注册的，3和6数字不变。产品管理类别调整的，应当重新编号。医疗器械注册证书有效期 5年。,五、医疗器械生产管理,从事医疗器械生产，应当具备以下条件：（一）有与生产的医疗器械相适应的生产场地、环境条件、生产设备以及专业技术人员；（二）有对生产的医疗器械进行质量检验的机构或者专职检验人员以及检验设备；（三）有保证医疗器械质量的管理制度；（四）有与生产的医疗器械相适应的售后服务能力；（五）符合产品研制、生产工艺文件规定的要求。,开办第二类、第三类医疗器械生产企业的，应当向所在地省、自治区、直辖市食品药品监督管理部门申请生产许可，并提交以下资料：（一）营业执照、组织机构代码证复印件；（二）申请企业持有的所生产医疗器械的注册证及产品技术要求复印件；（三）法定代表人、企业负责人身份证明复印件；（四）生产、质量和技术负责人的身份、学历、职称证明复印件；（五）生产管理、质量检验岗位从业人员学历、职称一览表；（六）生产场地的证明文件，有特殊生产环境要求的还应当提交设施、环境的证明文件复印件；（七）主要生产设备和检验设备目录；（八）质量手册和程序文件；（九）工艺流程图；（十）经办人授权证明；（十一）其他证明资料。,医疗器械生产许可证和第一类医疗器械生产备案凭证的格式由国家食品药品监督管理总局统一制定。医疗器械生产许可证编号的编排方式为：X1食药监械生产许XXXX2XXXX3号。其中：第一位X1代表许可部门所在地省、自治区、直辖市的简称;第二到五位X2代表4位数许可年份；第六到九位X3代表4位数许可流水号。,第一类医疗器械生产备案凭证备案编号的编排方式为：X1X2食药监械生产备XXXX3XXXX4号。其中：第一位X1代表备案部门所在地省、自治区、直辖市的简称；第二位X2代表备案部门所在地设区的市级行政区域的简称；第三到六位X3代表4位数备案年份；第七到十位X4代表4位数备案流水号。,医疗器械生产许可证有效期为5年,六、医疗器械经营管理,按照医疗器械风险程度，医疗器械经营实施分类管理。经营第一类医疗器械不需许可和备案，经营第二类医疗器械实行备案管理，经营第三类医疗器械实行许可管理。,从事医疗器械经营，应当具备以下条件：（一）具有与经营范围和经营规模相适应的质量管理机构或者质量管理人员，质量管理人员应当具有国家认可的相关专业学历或者职称；（二）具有与经营范围和经营规模相适应的经营、贮存场所；（三）具有与经营范围和经营规模相适应的贮存条件，全部委托其他医疗器械经营企业贮存的可以不设立库房；（四）具有与经营的医疗器械相适应的质量管理制度；（五）具备与经营的医疗器械相适应的专业指导、技术培训和售后服务的能力，或者约定由相关机构提供技术支持。从事第三类医疗器械经营的企业还应当具有符合医疗器械经营质量管理要求的计算机信息管理系统，保证经营的产品可追溯。鼓励从事第一类、第二类医疗器械经营的企业建立符合医疗器械经营质量管理要求的计算机信息管理系统。,从事第三类医疗器械经营的，经营企业应当向所在地设区的市级食品药品监督管理部门提出申请，并提交以下资料：（一）营业执照和组织机构代码证复印件；（二）法定代表人、企业负责人、质量负责人的身份证明、学历或者职称证明复印件；（三）组织机构与部门设置说明；（四）经营范围、经营方式说明；（五）经营场所、库房地址的地理位置图、平面图、房屋产权证明文件或者租赁协议（附房屋产权证明文件）复印件；（六）经营设施、设备目录；（七）经营质量管理制度、工作程序等文件目录；（八）计算机信息管理系统基本情况介绍和功能说明；（九）经办人授权证明；（十）其他证明材料。,医疗器械经营许可证和医疗器械经营备案凭证的格式由国家食品药品监督管理总局统一制定。医疗器械经营许可证编号的编排方式为：X1X2食药监械经营许XXXX3XXXX4号。其中：第一位X1代表许可部门所在地省、自治区、直辖市的简称；第二位X2代表所在地设区的市级行政区域的简称；第三到六位X3代表4位数许可年份；第七到十位X4代表4位数许可流水号。,第二类医疗器械经营备案凭证备案编号的编排方式为：X1X2食药监械经营备XXXX3XXXX4号。其中：第一位X1代表备案部门所在地省、自治区、直辖市的简称；第二位X2代表所在地设区的市级行政区域的简称；第三到六位X3代表4位数备案年份；第七到十位X4代表4位数备案流水号。,医疗器械经营许可证有效期为5年,七、医疗器械稽查实务,监督检查食品药品监督管理部门应当对医疗器械的注册、备案、生产、经营、使用活动加强监督检查，并对下列事项进行重点监督检查：（一）医疗器械生产企业是否按照经注册或者备案的产品技术要求组织生产；（二）医疗器械生产企业的质量管理体系是否保持有效运行；（三）医疗器械生产经营企业的生产经营条件是否持续符合法定要求。,（一）监督检查及现场执法规范。 1、执行公务时必须着装，并做到仪表整洁、端庄，风纪严肃。 2、举止文明，不搭肩、挽臂，不袖手、背手，不将手插入衣袋内。 3、语言要规范，使用执法规范用语和文明用语，不说粗话、脏话。4、执行公务必须两人及以上并佩戴好行政执法证或工作证。,（二）食品药品监督管理部门在监督检查中有下列职权：1、进入现场实施检查、抽取样品；2、查阅、复制、查封、扣押有关合同、票据、账簿以及其他有关资料；3、查封、扣押不符合法定要求的医疗器械，违法使用的零配件、原材料以及用于违法生产医疗器械的工具、设备；4、查封违反规定从事医疗器械生产经营活动的场所。,（三）对人体造成伤害或者有证据证明 可能危害人体健康的医疗器械，食品药 品监督管理部门可以采取暂停生产、进 口、经营、使用的紧急控制措施。注意要点：食品药品监督管理部门进行监督检查,应当出示执法证件，保守被检查单位的商业秘密。 有关单位和个人应当对食品药品监督管理部门的监督检查予以配合，不得隐瞒有关情况。,（四）医疗器械检验机构资质认定工作按照国家有关规定实行统一管理。经国务院认证认可监督管理部门会同国务院食品药品监督管理部门认定的检验机构，方可对医疗器械实施检验。当事人对检验结论有异议的，可以自收到检验结论之日起7个工作日内选择有资质的医疗器械检验机构 进行复检。承担复检工作的医疗器械检验机构应当在国务院食品药品监督管理部门规定的时间内作出复检结论。复检结论为最终检验结论。,（五）设区的市级和县级人民政府食品药品监督管理部门应当加强对医疗器械广告的监督检查；发现未经批准、篡改经批准的广告内容的医疗器械广告，应当向所在地省、自治区、直辖市人民政府食品药品监督管理部门报告，由其向社会公告。工商行政管理部门应当依照有关广告管理的法律、行政法规的规定，对医疗器械广告进行监督检查，查处违法行为。食品药品监督管理部门发现医疗器械广告违法发布行为，应当提出处理建议并按照有关程序移交所在地同级工商行政管理部门。,（六）食品药品监督管理等部门应当公布本单位的联系方式，接受咨询、投诉、举报。食品药品监督管理等部门接到与医疗器械监督管理有关的咨询，应当及时答复；接到投诉、举报，应当及时核实、处理、答复。对咨询、投诉、举报情况及其答复、核实、处理情况，应当予以记录、保存。有关医疗器械研制、生产、经营、使用行为的举报经调查属实的，食品药品监督管理等部门对举报人应当给予奖励。,怎样检查（一）购进医疗器械1、供货企业资格审查应当从具有资质的生产企业或者经营企业购进医疗器械，并建立档案。必须审查以下加盖供货单位印章的资料复印件并建档：医疗器械企业许可证或医疗器械经营许可证以及营业执照；医疗器械注册证及附件（登记表或备案表）；产品合格证明；,执行标准文件;企业法定代表人的委托授权书原件，委托授权书应明确授权范围；销售人员的身份证明、采购合同等。进口器械应有进口医疗器械注册证及产品口岸商检报告。2、购进医疗器械应有合法票据。核对医疗器械的生产厂商、供货单位、品名、剂型、规格、包装规格、数量、批准文号、生产日期、生产批号、有效期等是否与单据相符。,3、供货企业的法定资格确认应注意以下几点：索取全部供货企业的最新的医疗器械生产许可证或医疗器械经营许可证以及营业执照，并在复印件上加盖供货企业的红色印章。对医疗器械生产许可证或医疗器械经营许可证以及营业执照印件格式及相关内容认真审核，同时要注意确认其证照的有效期和生产、经营范围。签订有质量条款的质量合同或质量保证协议。对个别合法性不能确认的企业，可以采取上网查询或在有关部门咨询。,二、医疗器械验收医疗器械经营企业、使用单位购进医疗器械，应当查验供货者的资质和医疗器械的合格证明文件，建立进货查验记录制度。记录事项包括：（一）医疗器械的名称、型号、规格、数量；（二）医疗器械的生产批号、有效期、销售日期；（三）生产企业的名称；（四）供货者或者购货者的名称、地址及联系方式；（五）相关许可证明文件编号等。进货查验记录和销售记录应当保存至医疗器械有效期后2年；无有效期的，不得少于5年。植入类医疗器械进货查验记录和销售记录应当永久保存。,三、医疗器械的使用医疗器械使用单位对需要定期检查、检验、校准、保养、维护的医疗器械，应当按照产品说明书的要求进行检查、检验、校准、保养、维护并予以记录，及时进行分析、评估，确保医疗器械处于良好状态，保障使用质量；对使用期限长的大型医疗器械，应当逐台建立使用档案，记录其使用、维护、转让、实际使用时间等事项。记录保存期限不得少于医疗器械规定使用期限终止后5年。医疗器械使用单位应当妥善保存购入第三类医疗器械的原始资料，并确保信息具有可追溯性。使用大型医疗器械以及植入和介入类医疗器械的，应当将医疗器械的名称、关键性技术参数等信息以及与使用质量安全密切相关的必要信息记载到病历等相关记录中。,四、销售医疗器械从事医疗器械批发业务的经营企业应当销售给具有资质的经营企业或者使用单位。从事医疗器械批发业务的企业，其购进、贮存、销售等记录应当符合可追溯要求。医疗器械经营企业对其办事机构或者销售人员以本企业名义从事的医疗器械购销行为承担法律责任。医疗器械经营企业销售人员销售医疗器械，应当提供加盖本企业公章的授权书。授权书应当载明授权销售的品种、地域、期限，注明销售人员的身份证号码。,五、医疗器械说明书和标签1、医疗器械说明书一般应当包括以下内容：（一）产品名称、型号、规格；（二）注册人或者备案人的名称、住所、联系方式及售后服务单位，进口医疗器械还应当载明代理人的名称、住所及联系方式；（三）生产企业的名称、住所、生产地址、联系方式及生产许可证编号或者生产备案凭证编号，委托生产的还应当标注受托企业的名称、住所、生产地址、生产许可证编号或者生产备案凭证编号；（四）医疗器械注册证编号或者备案凭证编号；,（五）产品技术要求的编号；（六）产品性能、主要结构组成或者成分、适用范围；（七）禁忌症、注意事项、警示以及提示的内容；（八）安装和使用说明或者图示，由消费者个人自行使用的医疗器械还应当具有安全使用的特别说明；（九）产品维护和保养方法，特殊储存、运输条件、方法；（十）生产日期，使用期限或者失效日期；（十一）配件清单，包括配件、附属品、损耗品更换周期以及更换方法的说明等；,（十二）医疗器械标签所用的图形、符号、缩写等内容的解释；（十三）说明书的编制或者修订日期；（十四）其他应当标注的内容。医疗器械最小销售单元应当附有说明书。医疗器械的产品名称应当使用通用名称。产品名称应当清晰地标明在说明书和标签的显著位置。医疗器械说明书和标签文字内容应当使用中文。,2、医疗器械标签一般应当包括以下内容：（一）产品名称、型号、规格；（二）注册人或者备案人的名称、住所、联系方式，进口医疗器械还应当载明代理人的名称、住所及联系方式；（三）医疗器械注册证编号或者备案凭证编号；（四）生产企业的名称、住所、生产地址、联系方式及生产许可证编号或者生产备案凭证编号，委托生产的还应当标注受托企业的名称、住所、生产地址、生产许可证编号或者生产备案凭证编号；（五）生产日期，使用期限或者失效日期；,（六）电源连接条件、输入功率；（七）根据产品特性应当标注的图形、符号以及其他相关内容；（八）必要的警示、注意事项；（九）特殊储存、操作条件或者说明；（十）使用中对环境有破坏或者负面影响的医疗器械，其标签应当包含警示标志或者中文警示说明；（十一）带放射或者辐射的医疗器械，其标签应当包含警示标志或者中文警示说明。医疗器械标签因位置或者大小受限而无法全部标明上述内容的，至少应当标注产品名称、型号、规格、生产日期和使用期限或者失效日期，并在标签中明确“其他内容详见说明书”。,3、医疗器械说明书和标签不得有下列内容：（一）含有“疗效最佳”、“保证治愈”、“包治”、“根治”、“即刻见效”、“完全无毒副作用”等表示功效的断言或者保证的；（二）含有“最高技术”、“最科学”、“最先进”、“最佳”等绝对化语言和表示的；（三）说明治愈率或者有效率的；（四）与其他企业产品的功效和安全性相比较的；（五）含有“保险公司保险”、“无效退款”等承诺性语言的；（六）利用任何单位或者个人的名义、形象作证明或者推荐的；,（七）含有误导性说明，使人感到已经患某种疾病，或者使人误解不使用该医疗器械会患某种疾病或者加重病情的表述，以及其他虚假、夸大、误导性的内容；（八）法律、法规规定禁止的其他内容。医疗器械说明书中有关注意事项、警示以及提示性内容主要包括：产品使用的对象；潜在的安全危害及使用限制；产品在正确使用过程中出现意外时，对操作者、使用者的保护措施以及应当采取的应急和纠正措施等等内容。,法律责任,医疗器械监督管理条例第六十三条1、关于法则。 2、第二项：生产、经营无注册证医疗器械 （二、三类产品）； 3、第三项：无证生产（二、三类产品）； 4、第四项：无证经营（三类产品）；,医疗器械监督管理条例第六十四条一、提供虚假资料或者其他欺骗手 段取得：1、医疗器械注册证；2、医疗器 械生产许可证；3、医疗器械经营许可证； 4、广告批准文件的。二、伪造、变造、买卖、出租、出借相关医疗器械许可证件的。三、构成违反治安管理行为的,由公安机关依法予以治安管理处罚。,医疗器械监督管理条例第六十五条一、关于未备案的处罚二、提供虚假资料备案的医疗器械监督管理条例第六十六条1、生产、经营、使用不符合强制性标准或者 不符合经注册或者备案的产品技术要求的医疗器械。2、生产企业未按照经注册或者备案的产品技 术要求组织生产，或者未按照条例规定建立质量管理体系并保持有效运行的。3、经营、使用无合格证明文件、过期、失效、淘汰的医疗器械，或者使用未注册医疗器械。4、责令召回或者停止经营而未召回或者停止经营的。5、委托不具备条件企业生产，或者不对委托方的生产行为进行管理的。,医疗器械监督管理条例第六十七条1、生产条件发生变化，不再符合质量管理体系要求，未整改、停止生产和报告的。2、第二项“生产、经营说明书、标签不符合本条例规定的医疗器械的”；3、未按照说明书和标签要求运输、贮存的；4、转让过期、失效、淘汰或者检验不合格的在用医疗器械的。,医疗器械监督管理条例第六十八条共9种情形，其中：1、第一项增加生产企业未按照要求提供自查报告的责任。2、第二项明确经营企业和使用单位未执行进货查验记录制度的责任。3、第三项第二类产品批发及经营第三类产品的经营企业，未建立并销售登记制度的。4、第九项不报不良事件及不良事件调查不配合的。医疗器械监督管理条例第七十一条第一款 针对广告发布商的处理。第二款 针对生产、经营企业篡改广告内容行为。第三款 针对医疗器械生产经营企业发布虚假广告，省级以上局有权暂停销售该医疗器械，并公告。以及违反暂停销售决定的法律责任。,医疗器械监督管理条例第七十二-七十五条规定医疗器械监管相关单位、人员的责任。其中第七十五条“违反本条例规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任；造成人身、财产或者其他损害的，依法承担赔偿责任”，应当既是针对医疗器械生产、经营和使用单位人员，又是针对监管相关人员的。,一、 医疗器械经