金融机构及市场业务准入管理系统培训课件.ppt

金融机构及市场业务准入管理系统培训,培训内容,概述系统开发背景系统总体介绍系统介绍金融机构基础数据管理金融机构及业务准入流程数据统计报表,系统开发背景,2003年4月银行业监管职能从人民银行分离，成立了中国银行业监督管理委员会。2003年11月4日，银监会召开主席办公会，研究银行监管信息系统建设问题。会议决定建设中国银行业监督管理信息系统（简称“1104工程”）1104工程（一期工程）按照系统功能划分为机构管理系统、高级人员管理系统、非现场监管信息系统、数据采集系统和信息披露服务系统,培训内容,概述系统开发背景系统总体介绍系统介绍金融机构基础数据管理金融机构及业务准入流程数据统计报表,金融机构及业务准入系统,各金融机构使用C/S结构客户端生成上报数据,各监管机构使用B/S结构web浏览系统收文、导入数据、审批,数据上报,系统总体介绍,法人机构,非法人机构,自助银行,境外机构,股东情况,投资情况,基础数据管理,机构设立,机构退出,机构变更,业务准入,收文管理,申请修改,预警提示,基础信息维护,业务准入管理,报表统计,数据上报,报表统计,三者之间的关系,金融机构基础数据管理系统各功能的操作都是基于现有各金融机构的基础信息，系统主要是对这些信息的添加（导入）、修改等操作进行管理。金融机构及业务准入流程基于对各金融机构基础数据的管理，实现金融机构及其各种业务的准入，包括机构的设立、变更、退出和其它。数据统计报表在现有各金融机构的基础信息的基础上，填报各类型报表，系统可实现报表数据的上报与统计。,金融机构及业务准入系统功能图,系统功能简介（一）,登录/注销：用户可通过在该功能模块输入用户名和密码从而登录系统。待办工作：显示用户当前需要办理的各项工作，包括需要对各种申请材料进行导入、对申请材料进行初审、审批等。收文管理：对各类型的收文进行信息记录、信息删除、对收文信息进行受理、不受理、要求收文材料补录或实现系统对收文进行自动受理等。,系统功能简介（二）,机构设立：通过该模块导入机构设立的申请材料，申请材料类型包括法人机构筹建、法人机构开业、非法人机构筹建、非法人机构开业和自助银行开业。机构变更：通过该模块导入机构变更的申请材料，申请材料类型包括机构多项变更、机构临时停业、法人机构分立、法人机构吸收合并和法人机构新设合并。机构退出：通过该模块导入机构退出的申请材料，申请材料类型包括解散、破产和非法人市场退出。,系统功能简介（三）,业务准入：通过该模块导入业务准入的申请材料，申请材料类型包括法人业务准入、非法人业务报告、延期准入和境外机构准入。申请处理：该模块主要是提供对各种申请材料的处理方式，包括：初审信息录入、审批信息录入、初审信息修改、审批信息修改、申请修改、申请撤销、申请查询、审查期限合理扣除、许可注销和机构许可查询等。预警提示：在一定时间内系统没有对该受理的收文进行受理，没有在许可时间内对申请信息进行初审或审批则系统会自动给出预警信息。,系统功能简介（四）,数据上报与统计：该模块可实现各种报表模板的下载，报表数据的上传以及对各报表数据的统计。基础信息维护：该模块能够对法人机构、非法人机构、自助银行、境外机构、股东情况和投资情况等各种基础信息进行增添、修改和查询。,培训内容,概述系统开发背景系统总体介绍系统介绍金融机构基础数据管理金融机构及业务准入流程数据统计报表,第一部分基础数据管理,1.1基础数据采集范围1.2基础数据的维护1.2.1基础数据采集1.2.3基础数据查询1.2.4基础数据修改1.2.5基础数据查看,1.1基础数据采集范围,基础数据信息包括：法人机构信息；非法人机构信息；自助银行信息；境外机构信息；股东情况信息；投资情况信息；,“基础信息”是现有各金融机构的基础信息，系统各功能的操作都是基于这些信息，它在系统中可通过手动修改（需在有权限的情况下）,第一部分基础数据管理,1.1基础数据采集范围1.2基础数据的维护1.2.1基础数据采集1.2.2基础数据查询1.2.3基础数据修改1.2.4基础数据查看,1.2.1基础数据采集（1）,金融机构和市场业务准入管理系统客户端(B/S)生成数据文件；在金融机构和市场业务准入网络系统(C/S)后台添加数据。,1.2.1基础数据采集流程,各金融机构在客户端将基础数据信息生成压缩包文件,各银监局（分局）收集管辖的各金融机构上报的基础数据信息,将压缩包文件上传给各银监局（分局）,银监会将各个银监局（分局）上报的基础数据压缩包导入系统,将收集的压缩包文件上传给银监会,系统各功能的操作建立在基础数据信息的基础上,1.2.1基础数据采集（2）客户端采集数据,以采集“法人机构基础信息录入”申请材料为例，客户端操作步骤如下：进入“法人机构基础信息录入”填写界面，如下图：酌情填写“法人机构基础信息”申请里的各项内容。,申请信息填写界面,1.2.1基础数据采集（3）客户端采集数据,点击“保存”按钮，系统显示保存申请材料的路径，界面如下：,1.2.1基础数据采集（4）客户端采集数据,点击“保存”，系统以压缩包的形式生成数据文件，并给予“成功生成文件”的提示。,第一部分基础数据管理,1.1基础数据采集范围1.2基础数据的维护1.2.1基础数据采集1.2.2基础数据查询1.2.3基础数据修改1.2.4基础数据查看,1.2.2基础数据查询,基础数据查询界面,查询结果显示界面,第一部分基础数据管理,1.1基础数据采集范围1.2基础数据的维护1.2.1基础数据采集1.2.2基础数据查询1.2.3基础数据修改1.2.4基础数据查看,1.2.3基础数据修改,点击修改图标，进入修改界面，如下图：修改信息后，点击“保存”，系统自动保存信息的修改。,基础信息修改界面,第一部分基础数据管理,1.1基础数据采集范围1.2基础数据的维护1.2.1基础数据采集1.2.2基础数据查询1.2.3基础数据修改1.2.4基础数据查看,1.2.4基础数据查看,点击“机构全名”的动态链接，进入查看界面，如下图：查看信息只可查看，不可修改。,基础信息查看界面,培训内容,概述系统开发背景系统总体介绍系统介绍金融机构基础数据管理金融机构及业务准入流程数据统计报表,第二部分业务准入,2.1收文、审批总流程图,第二部分业务准入,2.1收文流程图,2.1收文操作（1）填写收文记录,进入“收文信息记录”模块，界面如下图；填写收文信息记录（注：收文类型为“金融机构收文”）；点击“提交”按钮。,收文信息记录界面,2.1收文操作（2）收文处理,进入“收文处理”模块，界面如下图：该界面功能如下：收文查询；查看收文信息。收文受理；收文不受理；收文补录处理；,收文处理界面,界面初始化显示收文状态为“未受理”的收文信息,2.1收文操作（2）收文处理,收文处理操作：收文查询收文查看收文受理收文不受理收文材料补录,2.1收文操作（2.1）收文查询,在各查询条件相应的输入框（或下拉框）填写（或选择）查询条件；点击界面的“查询”按钮；界面显示相应查询结果。,收文处理界面,2.1收文操作（2）收文处理,收文处理操作：收文查询收文查看收文受理收文不受理收文材料补录,2.1收文操作（2.2）收文查看,将鼠标移动至收文记录的“申请文书号”动态链接，点击鼠标左键；进入收文查看界面如下图：,收文查看界面,2.1收文操作（2）收文处理,收文处理操作：收文查询收文查看收文受理收文不受理收文材料补录,2.1收文操作（2.3.1）收文受理,选择要进行受理的收文；将鼠标移动至该条收文的“收文受理”图标，点击鼠标左键；进入“收文受理”界面，如下图：,收文受理界面,2.1收文操作（2.3.2）收文受理,填写相应的收文信息完毕后，点击“提交”按钮，系统自动保存收文受理信息；提交后，受理信息不可改；只有提交该受理信息后，方可打印该“受理通知书”。,收文受理界面,2.1收文操作（2）收文处理,收文处理操作：收文查询收文查看收文受理收文不受理收文材料补录,2.1收文操作（2.4.1）收文不受理,将鼠标移动至收文记录的“收文不受理”图标，点击鼠标左键；进入收文不受理界面如图：,收文受理界面,2.1收文操作（2.4.2）收文不受理,填写相应的不受理信息完毕后，点击“提交”按钮，系统自动保存信息；提交后，受理信息不可改；只有提交该信息后，方可打印“不受理通知书”。,收文不受理界面,2.1收文操作（2）收文处理,收文处理操作：收文查询收文查看收文受理收文不受理收文材料补录,2.1收文操作（2.5.1）收文补录流程图,（1）点击某条收文的“补录处理”图标，进入收文的“补录处理”界面,（2）填写“补录备注”，并点击“保存”,（3）该收文处于“材料补录”状态,（4）下级机构将应该补充的材料补交完毕,（5）按“材料补录”的收文状态将该收文查找出来,（6）再次点击该条收文的“补录处理”图标，进入收文的“补录处理”查看界面,（7）确认材料补充完毕，并点击“保存”,（8）该收文处于“补录完毕”状态，并可重新决定对改文进行“收文受理”、“收文不受理”或“补录处理”,（9）完毕,2.1收文操作（2.5.2）收文补录处理,将鼠标移动至某条收文记录的“补录处理”图标，点击鼠标左键；进入收文补录处理界面如图：,收文补录界面,2.1收文操作（2.5.3）收文补录处理,填写“补录备注”；填写完毕后，点击界面上的“保存”按钮，系统自动保存，这时该申请材料处于“材料补录”状态；当申请机构将要补录的材料提交后，再次进入收文受理界面，以收文状态为“材料补录”的条件进行查询，显示界面如下图；,收文补录界面,第二部分业务准入,2.2导入申请材料,向系统导入申请材料有两种途径：各类型申请材料导入界面导入申请材料。通过“待办工作”界面导入申请材料；,申请材料导入界面,待办工作界面,2.2导入申请材料（1）,以导入“法人机构筹建”申请材料为例，步骤如下：进入“法人机构筹建”申请材料的导入界面，如下图；,导入申请材料界面,2.2导入申请材料（2）,将鼠标移动“浏览”按钮，点击鼠标左键，出现选择申请材料界面，如图:,选择申请材料,2.2导入申请材料（3）,鼠标点击要导入的申请材料，待“文件名”输入框显示申请材料名称后，点击“打开”按钮，出现以下界面；点击系统界面左上角的“确定”按钮，则系统自动将该申请材料信息导入系统，并保存，显示界面如下图（注：若有相同文书号的申请材料已经导入系统，则导入后，系统会有操作失败提示）；,2.2导入申请材料（4）,申请信息修改界面,选择初审机构和审批机构,将各项内容填写后，点击“保存”按钮，系统提示“保存成功”，即申请材料导入完毕。,2.2导入申请材料（5）,“申请修改”模块中显示的是用户有权限看到的申请信息，上级机构有权限看所有下级机构的申请材料，但下级机构没有权限看上级机构的申请材料。申请修改步骤如下：在申请修改查询模块将要修改的申请查找出来，查找界面如下图：,申请材料查询界面,2.2导入申请材料（6）,点击某条申请信息的修改图标，进入申请信息修改界面，如下图：填写修改信息后，点击“保存”按钮，系统自动保存修改信息。,申请材料修改界面,第二部分业务准入,2.3初审（1）,只有该申请材料指定的初审机构才有权对该材料进行初审，初审步骤如下：进入“初审信息查询”界面，点击某条申请的初审图标“”，进入“初审信息录入”界面，如图：,初审信息录入界面,初审结果：可在得到领导指示后才填写,2.3初审（2）,填写各项初审内容后，点击“保存”按钮，系统自动保存该信息；该初审信息保存后，可在“初审信息修改”模块对初审信息进行修改，修改界面如下：,初审信息修改界面,第二部分业务准入,2.4审批（1）,只有该申请材料指定的审批机构才有权对该材料进行审批，审批步骤如下：若是二级受理，则在审批之前需要审批机构再进行一次收文，收文信息录入界面如下：,上级收文的收文类型：下级监管机构收文,上级收文信息记录界面,2.4审批（2）,当收文后，还需再次受理；受理后进入“审批信息查询”界面，点击某条申请的审批图标“”，进入“审批信息录入”界面，如图：,审批信息查询界面,审批信息录入界面,2.4审批（3）,填写各项审批内容后，点击“保存”按钮，系统自动保存该信息；该审批信息保存后，可在“审批信息修改”界面对审批信息进行修改，修改界面如下：,审批信息修改界面,业务准入流程涉及的其它操作,申请撤销审查期限合理扣除许可注销机构许可查询,2.5申请撤销,对于已经导入了申请材料，但还未接受审批的申请信息，由初审机构可以进行“申请撤销”。,申请撤销界面,2.6审查期限合理扣除,对于已经初审但未审批的申请材料可以在权限的允许下进行延时处理（注：对每一条申请信息只能延期一次）。,申请延期信息录入界面,2.7许可注销,在一定权限的情况下，审批机构可以注销已经审批结束的申请信息；当申请注销后，该申请状态为“申请已注销”，许可注销界面如下：,许可注销界面,2.8机构许可查询,“机构许可查询”模块的功能是针对某一个机构，将其在一个时间范围内的所有类型的申请信息查找出来，界面如下：,机构许可查询界面,回顾（一）：业务准入流程,办公厅收到金融机构的申请来函，在系统中填写收文信息；准入处室对收文进行受理，打印受理通知书发给申请机构；准入处室导入电子版的申请材料，填写初审机构和审批机构；办公厅填写初审信息；上级审批机构办公厅收到下级监管机构来函，再次填写收文信息；上级审批机构准入处室受理申请；上级审批机构办公厅填写审批信息。,回顾（二）：其它功能,申请撤销；申请查询；审查期限合理扣除；许可注销；机构许可查询。,培训内容,概述系统开发背景系统总体介绍系统介绍金融机构基础数据管理金融机构及业务准入流程数据统计报表,第三部分数据上报与统计,3.1数据上报3.1.1报表模板下载3.1.2数据上报3.1.3上报数据查询3.2数据统计,3.1.1报表模板下载,下载报表模板步骤如下：在“数据上报主