第五章FIDIC合同条件下的施工管理.ppt

第五章FIDIC合同条件,本章主要内容:第一节FIDIC合同条件简介第二节FIDIC施工合同条件（新红皮书）讲解第三节（银皮书）与施工合同条件（新红皮书）比较,第一节FIDIC合同条件简介,一、新版FIDIC合同条件（1999版）1、施工合同条件(简称“新红皮书”)2、永久设备和设计建造合同条件(简称“新黄皮书”)3、EPC交钥匙项目合同条件(简称“银皮书”)。4、简明合同格式(简称“绿皮书”)：,又可译为“设计采购一施工交钥匙项目合同条件”（1）该合同条件适用于在交钥匙的基础上进行的工厂或其他类型的开发项目的实施。（2）对最终价格和施工时间要求较高（3）承包商完全负责项目所有的设计、采购和施工建造工作，雇主基本不参与工作。（4）不使用工程师管理方式，由业主代表直接管理项目的实施过程。,（5）项目风险大部分由承包商来承担。（6）采用固定总价不变的交钥匙合同并按里程碑方式支付。,短小、简练、灵活。（1）施工合同金额较小，施工期较短。（2）既可以是土木工程，也可以是机电工程或其他工程。（3）设计工作既可以是业主负责，也可以是承包商负责。（4）合同既可以是单价合同，也可以是总价合同。,第二节FIDIC施工合同条件,一、施工合同条件的构成（一）合同协议书（二）通用条件1、一般规定2、雇主3、工程师4、承包商5、指定分包商6、职员和劳工7、永久设备、材料和工艺8、开工、延误和暂停9、竣工检验,10、雇主的接收11、缺陷责任12、测量和估价13、变更和调整14、合同价格和支付15、雇主提出终止16、承包商提出暂停和终止17、风险和责任18、保险19、不可抗力20、索赔、争端和仲裁（二）专用条件（三）附件,二、施工合同条件中几个重要的概念和问题（一）合同的双方和人员一方（party）：凡提到一方，指的是业主或承包商，即只有业主和承包商才是合同的双方。其他参与工程的人员或单位均属于业主一方或承包商一方的人员。1、业主人员：（1）工程师（2）工程师的助理人员（3）工程师和业主的雇员，包括职工和工人（4）工程师和业主通知承包商的为业主方工作的人员,2、承包商人员（1）一般职员：技术、管理人员等（2）工人：技工、普通工人等（3）其他类型雇员（4）分包商的一切人员（5）帮助承包商实施工程的一切人员，如大型施工设备厂家派往现场的技术指导人员等,（二）合同文件1、合同文件的优先次序（1）合同协议书（承包商收到中标函后28天内双方签订）（2）中标函（3）投标函（4）专用条件（5）通用条件（6）规范（7）图纸（8）数据表以及组成合同的其他文件,（三）适用法律和语言1、法律：合同适用的法律在投标书附录中规定。（通常为工程所在国法律）2、若合同采用一种以上语言，主导语言在投标书附录中规定。通信交流的语言按投标函附录规定，否则编写合同的语言为交流语言。,（四）合同担保1、承包商提供的担保（1）履约担保的常用类型：有条件的履约保函银行开具的履约保函无条件（即付）的履约保函担保公司（保险公司）开具的履约担保,（2）履约担保的期限履约承包商应保证在工程全部竣工和修复缺陷之前，履约保证应保持一直有效，并能被执行。即：担保的范围是承包商完成全部合同义务（包括施工任务和保修义务）,43履约担保的保证期限到()止。A完成施工义务B完成保修义务C缺陷通知期D预付款被全部扣回,（3）业主凭保函索赔的情况承包商没有按规定延长履约保证的有效期。在双方商定或工程师决定后的42天内，承包商没有支付已商定或工程师决定的索赔款。缺陷通知期内，承包商接到业主修补缺陷通知后42天内未派人来修补。业主有权中止合同的情况。2、业主提供的担保：支付担保,（五）几个期限的概念1、合同工期：指所签合同内注明的完成全部工程的时间，加上合同履行过程中因非承包商应负责原因导致变更和索赔事件发生后经工程师批准顺延工期之和。2、施工期：从工程师按合同约定发布的“开工令”中指明的应开工之日起，至工程接受证书注明的竣工日止的日历天数。3、缺陷通知期：自工程接受证书中写明的竣工日开始，至工程师颁发履约证书为止的日历天数。4、合同有效期：自合同签订日起至承包商提交给业主的“结清单”生效日止。,【例】在FIDIC合同条件中，合同工期是指()。A合同内注明工期B合同内注明工期加经工程师批准顺延工期之和C发布开工令之日起至颁发移交证书之日止的日历天数D发布开工令之日起至颁发解除缺陷责任证书止的日历天数,（六）关于价款的几个概念1、合同价格（ContractPrice）：实际应付给承包商的最终工程款，这个价格是经过工程实施过程中的累计计价得到的。2、中标合同款额（AcceptedContractPrice）：业主在中标函中所接受的为承包商承建工程而支付给承包商的那一价格。（名义合同价格）3、暂定金额（ProvisionalSum）：合同中明文规定的一笔金额，用于支付某些特殊工程的实施，设备、材料的供货以及提供服务所需的款项。,暂定金额的用途：工程实施过程中可能发生的业主方负责的应急费/不可预见费。在招标时，对工程的某些部分，业主方还不可能确定到使投标者能够报出单价的深度。在招标时，业主还不能决定某项工作是否包含在合同中。对某项工作，业主希望以指定分包商的方式实施。暂定金额可以固定数表示，也可以投标价格的百分比表示。,暂定金额与中标合同款额：合同条款中没有明确规定，但是从相关条款中可以推定中标合同款额是包含暂定金额的。通常招标文件在所列工程量清单的后面作为一项写明，如：暂定金额100万美元。承包商在报价时对工程量清单中列明的确定项目计算的总价是1000万美元，则承包商的总报价应为1100万美元。暂定金额与合同价格：实际发生的那部分暂定金额应属于合同价格的一部分。,暂定金额的使用（由谁支配？）暂定金额包含在中标合同款额中，但承包商无权支配。通用条款规定：只有按工程师的指令才能全部或部分动用暂定金额，动用部分成为合同价格的一部分。工程师可动用暂定金额从指定承包商或其他渠道采购设备、材料、服务，此时承包商应得两笔款项：（1）承包商为此工作时付出的费用（2）承包商实施该项工作的管理费和利润,【例】给指定分包商的付款应从()内开支。A进度款B变更价款C预付款D暂列金额【例】如果施工中需要指定分包商，承包商在投标书中填写收取分包合同价某一百分比作为协调管理费，该费用不包括()。A公司管理费B现场管理费C利润D税金,（七）指定分包商1、概念：是由业主（或工程师）指定、选定，完成某项特定工作内容并与承包商签订分包合同的特殊分包商。,分包商,普通分包商,指定分包商,在合同中由业主提前指定,在工程实施过程中，由业主指定,在合同中事先约定,在工程实施过程中，经业主同意，承包商雇佣,对于工程中的一些属于特别专业的关键部位或永久设备（这部分工作内容往往有较强的专业技术要求，一般承包商不具备相应能力），业主希望让一个有经验、有专长或自己熟悉和信赖的专业公司来完成，以确保工程质量。FIDIC合同条件中一直使用“指定分包商”，规定：业主有权将部分工程项目的施工任务或涉及提供材料、设备、服务等工作内容发包给指定分包商。,2、指定分包商的特点：（1）选择分包单位的权利不同。（2）分包合同的工作内容不同。（3）工程款的支付开支项目不同。（4）业主对分包商利益的保护不同。（5）承包商对分包商的违约行为承担责任的范围不同。,（八）争议的解决1、解决争议的程序（1）工程师决定（2）争端裁决委员会（DAB）决定（3）友好解决（4）仲裁,争议,工程师决定,最后决定,满意,不满意,提交DAB，抄送对方和工程师,DAB裁决,满意,不满意,期满DAB未裁决,28天内发出不满通知，提交仲裁,执行,最后决定,执行,不执行,仲裁,友好解决,84天内,56天后,提交仲裁,2、争端裁决委员会1人或3人,3、仲裁承认及执行国外仲裁裁决公约（纽约公约）上述内容可由双方约定，本通用条件中推荐使用国际商会仲裁规则。,仲裁三要素,仲裁机构,仲裁地,仲裁规则,三、风险问题1、风险与责任划分时间：基准日划分原则：一个有经验的承包商不可预见且无法合理防范的风险，由业主承担。“不可预见”：一个有经验的承包商在提交投标书之前不能合理预见。基准日：指提交投标书截止日期之前的第28天当天。,【例】工程师判定风险责任的准则是()。A有经验的承包商在投标阶段能否合理预见B风险事件的程度C风险起阅D承包商抗风险能力,合同条件规定的业主风险属于业主的风险包括：(1)战争、敌对行动、入侵、外敌行动；(2)工程所在国内发生的叛乱、革命、暴动或军事政变、篡夺政权或内战(在我国实施的工程均不采用此条款)；(3)不属于承包商施工原因造成的爆炸、核废料辐射或放射性污染等；(4)超音速或亚音速飞行物产生的压力波；(5)暴乱、骚乱或混乱，但不包括承包商及分包商的雇员因执行合同而引起的行为；(6)因业主在合同规定以外，使用或占用永久工程的某一区段或某一部分而造成的损失或损害；(7)业主提供的设计不当造成的损失；(8)一个有经验承包商通常无法预测和防范的任何自然力作用。,四、支付管理1、预付款的支付与扣还预付款又称动员预付款，是业主为了帮助承包商解决施工前期开展工作时的资金短缺，从未来的工程款中提前支付的一笔款项。（1）工程师签发第一笔预付款支付证书的前提：1）收到承包商按申请期中支付证书的规定提交的报表；2）收到履约保证；3）收到一份金额与货币类型等同的预付款保函。（2）业主支付业主应在签发中标函后42天内，或在承包商提交了履约保证和预付款保函以及预付款报表后的21天内支付第一笔预付款，两个时间以较晚发生者为准。,（3）预付款的扣还：按每次付款的百分比在支付证书中减扣，若减扣比例没有在投标函附录中说明，则按下列方法扣减：起扣：当期中支付证书的累计款额（不包括预付款以及保留金的减扣与退还）超过中标合同款额与暂定金额之差的10时，开始从期中支付证书中抵扣预付款。扣减比例：本月证书中承包商应获得的合同款额(不包括预付款及保留金的扣减)中扣除25作为预付款的偿还，直至还清全部预付款。即：每次扣还金额(本次支付证书中承包商应获得的款额)25,41依据FIDIC施工合同条件，动员预付款的扣还应当()。A在首次支付工程进度款时起扣B自承包商获得工程进度款累计总额达到合同总价10那个月起扣C自承包商获得工程进度款累计总额达到减去暂列金额的合同总价10那个月起扣D自承包商获得工程进度款累计总额达到动员预付款的金额那个月起扣,2、用于永久工程的设备和材料款的预付为了帮助承包商解决订购大宗主要材料和设备所占用资金的周转，订购物资经工程师确认合格后，按发票价值80作为材料预付的款额，包括在当月应支付的工程进度款内。双方也可以在专用条款内修正这个百分比，目前施工合同的约定通常在60一90范围内。(1)承包商申请支付材料预付款。专用条款中规定的工程材料的采购满足以下条件后，承包商向工程师提交预付材料款的支付清单：1)材料的质量和储存条件符合技术条款的要求；2)材料已到达工地并经承包商和工程师共同验点入库；,3)承包商按要求提交了订货单、收据价格证明文件(包括运至现场的费用)。(2)工程师核查提交的证明材料。(3)预付材料款的扣还。通用条款规定，当已预付款项的材料或设备用于永久工程，构成永久工程合同价格的一部分后，在计量工程量的承包商应得款内扣除预付的款项，扣除金额与预付金额的计算方法相同。,3保留金保留金是按合同约定从承包商应得的工程进度款中相应扣减的一笔金额保留在业主手中，作为约束承包商严格履行合同义务的措施之一。当承包商有般违约行为使业主受到损失时，可从该项金额内直接扣除损害赔偿费。(1)保留金的约定。承包商在投标书附录中按招标文件提供的信息和要求确认了每次扣留保留金的百分比和保留金限额。每次月进度款支付时扣留的百分比一般为510，累计扣留的最高限额为合同价的255。,【例】关于“保留金”，下列说法错误的是()。A在业主手中B用于承包商违约赔偿费C应从首次支付进度款时起扣D不属承包商的工程款,(2)每次中期支付时扣除的保留金。从首次支付工程进度款开始，用该月承包商完成合格工程应得款加上因后续法规政策变化的调整和市场价格浮动变化的调价款为基数，乘以合同约定保留金的百分比作为本次支付时应扣留的保留金。逐月累计扣到合同约定的保留金最高限额为止。,举例：承包商某月完成工程经计量估价合计应的工程款1600万美元，物价波动调差增加20万美元，本月应扣回工程预付款100万美元，支付材料预付款130完美元，工程师已批准承包商的索赔额50万美元，预定保留金的扣留百分比为10，计算支付证书应签发的净值。计算：调价前应得款：1600调价后1600+201620扣除保留金：160010160扣除后：1600-1601440净值：1440-100+130+501520,(3)保留金的返还。扣留承包商的保留金分两次返还：1)工程不分区段/部分：分两次退还：颁发工程接收证书后退还一半（50），缺陷通知期满退还另一半（50）。2)工程分区段/部分：a.如果颁发的接收证书只是限于一个区段或工程的一部分，则b.本区段/部分缺陷通知期期满颁发履约证书后将剩余保留金返还：c.整个合同的缺陷通知期满，返还剩余的保留金。,合同内以履约保函和保留金两种手段作为约束承包商忠实履行合同义务的措施，当承包商严重违约而使合同不能继续顺利履行时，业主可以凭履约保函向银行获取损害赔偿；而因承包商的一般违约行为令业主蒙受损失时，通常利用保留金补偿损失。履约保函和保留金的约束期均是承包商负有施工义务的责任期限(包括施工期和保修期)。,5、合同价格的调整（1）因立法变动而调整工程建设时间跨度一般比较大，承包商在编制投标报价时很重要的依据之一就是工程所在国的各项法律法规。因立法变动影响到工程费用的可以进行调整：在基准日期之后，如果工程所在国的法律发生变动（引入新法律、废止原有法律、对原法律的司法解释、官方解释变动等）则应根据变动引起的工程费用增加或减少的情况，对合同价格进行相应调整。如果因立法变动，延误了工期或增加额外费用，可按索赔规定索赔。注：本条款仅适用于工程所在国法律的变动。,（2）因费用波动而调整：市场经济条件下，物价波动是一种正常现象，物价波动导致的费用变动的承担实际是风险分担的问题。1）调价公式：Pn第n期所完成工作以相应货币所估算的合同价值所用的调整系数，期若无特别规定，通常为1个月。a在数据调整表中规定的一个系数，代表合同价款中不调整的部分所占比重。b、c、d数据表中规定的系数，代表各种需要调整费用占总费用的比重，（如劳务、材料、设备）,L0、E0、M0基本费用指数或参照价格，其指数取基准日当天所选用的指数值。（如物价指数）基准日：指提交投标书截止日期之前的第28天当天。Ln、En、Mn第n期使用的现行费用指数或参照价格，其指数值取该期最后一天之前49天当天的有效指数值。,【例】因物价浮动对合同价格的调整的方法，通用条款内规定为()。A指数法B系数法C公式法D比例法,6、期中支付期中付款是工程进行过程中根据承包商完成的工程量给予的临时付款。（1）承包商提交月报表：每个月末之后，按工程师批准的格式提交月报表一式六份，详细列出承包商认为自己有权获得的款额：1）截止月底完成的工程价值以及编制的承包商文件的价值，包括变更款；2）设计的立法变更和费用调整的各类款项；3）保留金的扣除；4）按规定支付的预付款和扣回的预付款；5）用于永久设备和材料的预支款和减扣款；6）其他应追加或减扣的款项（如索赔款等）；7）对以前支付证书中款项的扣除。,【例】因索赔得到的补偿款将计入()中。A本月的工程进度款的支付证书B下月的工程进度款的支付证书C第三月的工程进度款的支付证书,（2）期中支付证书的签发：1）签发时间：工程师在收到承包商付款申请表和证明文件后的28天内，向业主发出期中支付证书，说明支付金额。工程师收到承包商付款申请表和证明文件后的56天内业主支付。2）第一份期中支付证书签发的前提：业主收到承包商的履约保证前，不得开具任何支付证书和支付承包商的任何款项。3）最小额度限制：4）扣发情况：a、承包商实施的某项工作或提供货物不符合合同要求，可扣相应的修复或重置费用，直至修复完成。b、承包商没有按合同规定履行某工作或义务，可扣发相应款额，直至承包商履行。,7、最终支付在工程全部完成，缺陷通知期结束后，进行工程款的最终结算的支付。最终支付证书的签发意味着承包商拿到最后一笔工程款。（1）提交最终报表草案承包商在收到履约证书后的56天内，承包商应提交最终报表草案，一式六份，应包含如下内容：1）承包商完成的全部工作的价值2）承包商认为业主仍需支付给他的余额3）最终报表草案若经工程师批准，即为最终报表。,（2）结清单：作为惯例，在申请最终支付款项时，承包商不但要提交最终报表，而且应提交一份结清单，作为一种附加确认。结清单上应确认：最终报表中的总额即为应支付给承包商的全部和最终的合同结算款额。还可以声名：只有当承包商收到履约保证和合同款余额时，结清单才生效。,（3）最终支付证书的签发与付款工程师在收到最终报表和结清单后28天内，签发最终支付证书。业主收到最终支付证书后56天内支付。,四、竣工验收与结算管理1、竣工验收承包商准备好资料后，提前21天将某一确定的日期通知工程师，工程师指示在该日期后14天内的某日进行验收。2、颁发工程接收证书承包商在他认为可以完成移交工作前14天以书面形式向工程师申请颁发工程接受证书工程师在接到申请后的28天内颁发或提出整改要求。3、承包商报送竣工报表工程接受证书颁发后84天内，承包商按规定格式报送竣工报表，报表应包括如下内容：,（1）到工程接受证书指明的竣工日止，根据合同完成全部工作的最终价值；（2）承包商认为应该应支付给他的其他款项，如索赔款，应退还的保留金等；（3）承包商认为根据合同应支付给他的估算总额。4、履约证书的颁发缺陷通知期满后28天内，颁发履约证书；颁发证书后14天内退还履约保证。5、最终结算（最终支付）28天，56天,竣工验收完成,14天承包商申请工程接收证书,28天工程师颁发工程接收证书或补救后再发,14天归还履约保证,56天提交最终报表（草案）及证明文件,84天承包商提交竣工报表,