危险源辨识和风险评价控制程序

危险源辨识和风险评价控制程序 目目 录录 1 目的目的.1 2 范围范围.1 3 定义定义.1 4 职责职责.1 5 程序程序.2 5.1 时机和基本步骤.2 5.2 危险源辨识.3 5.3 风险评价.4 5.4 风险控制.6 5.5 危险源补充辨识和风险评价.9 5.6 危险源辨识及风险控制流程.9 6 相关文件相关文件.9 7 记录记录.10 1 目的目的 为对公司生产、服务及相关活动中存在的危险源进行辨识和风险评价，有效地预 防和控制职业健康安全风险，明确重大危险源并制定相应的控制方法，特制定本程序。 2 范围范围 本程序适用于公司、项目部的办公区和项目实施全过程的危险源的辨识、评价及 控制。 3 定义定义 本程序采用 GB/T28001-2016职业健康安全管理体系 要求的定义。 4 职责职责 4.1 总经理负责批准公司重大职业健康安全风险及风险控制措施。 4.2 运营中心负责组织公司各部门进行危险源辨识、风险评价和风险控制策划，负 责发布公司危险源清单、重大危险源清单，审核重大风险评价和风险控制措施。 4.3 项目部负责本项目的危险源辨识、风险评价和风险控制策划工作，并监督、检 查分包方危险源辨识、风险评价和风险控制措施的实施情况。 4.4 公司各部门负责与本部门业务活动有关的危险源辨识和风险评价，运营中心负 责所属项目现场的危险源辨识、风险评价和风险控制具体工作； 4.5 各相关部门负责本部门范围内的危险源辨识和风险评价，填写相应表格，并经 部门负责人审核确认； 4.6 各项目部负责对本项目的危险源进行识别和评价，相关记录由运营中心汇总、 确认和实施控制； 5 程序程序 5.1 时机和基本步骤时机和基本步骤 5.1.1 危险源辨识、风险评价和风险控制策划及其更新的时机危险源辨识、风险评价和风险控制策划及其更新的时机 公司在下列情况下进行危险源辨识、风险评价和风险控制策划，及时更新有关 信息，必要时调整危险源辨识、风险评价和风险控制方法。 a) 公司进行职业健康安全初始评审时； b) 职业健康安全方针、职业活动发生变化； c) 每年内审、外审及管理评审的要求； d) 法律法规、标准及相关要求发生变化； e) 事故及不符合出现后的评价结果； f) 相关方抱怨或要求； g) 目标、指标管理方案完成，对残余风险进行评价； h) 主要原材料发生较大变化或新增项目需要时； i) 分项分部工程、项目维修与服务过程实施时； 5.1.2 危险源辨识、风险评价和风险控制策划的基本步骤危险源辨识、风险评价和风险控制策划的基本步骤 公司进行危险源辨识、风险评价和风险控制策划基本步骤包括： a) 对业务活动的分类。业务活动包括人员（进入工作场所的所有人员，包括 员 工、合同方人员和访问者等） 、设备（包括所有施工设备、设施和相关设备） 、工 作 活动（包括正常的作业活动和临时任务） 、所有工作场所和环境（包括办公场所和 项目施工现场） ； b) 危险源辨识。应以公司所有的活动、产品或服务产生影响的职业健康安全 为依据，辨识与各项业务活动有关的所有危险源，考虑谁会受到伤害和如何受到 伤 害； c) 风险评价，明确重大危险源； d) 判定风险是否允许； e) 编制风险控制管理方案（必要时） ； f) 评审管理方案的充分性。 5.2 危险源辨识危险源辨识 5.2.1 危险源的类别危险源的类别 根据公司办公区域和项目部的工作特点，公司的主要危害因素有：物体打击、车 辆伤害、机械伤害、起重危害、有害能量（如射线辐射） 、触电、淹溺、灼烫、可吸入 的有害物质、刺激人体眼睛、皮肤的有害物质、火灾或爆炸、高空坠落、坍塌、滑倒 （跌倒） 、不适当的楼梯防护栏杆、头顶空间不足、不适当的热、冷环境、低照明环境、 与工具、材料等手提、搬运有关的危险源、有关合同方人员的活动及其他伤害。 5.2.2 辨识方法辨识方法 a) 通过对于某项工作具有经验的专家的询问、交谈、调查、辨识，可初步分 析出工作所存在的常规危险源。 b) 运用危险源及风险调查评价表，通过系统地对各个活动场所进行安全检查 和对工作环境的现场观察，可辩识存在的危险源。 c) 查阅事故记录，可从中发现危险源。 d) 从有关类似组织、文献、专家咨询等方面获取有关危险源信息，并加以分 析，可辩识存在危险源。 e) 通过收集国家、地方、行业的法律、法规、规程和规范等。 f) 按照项目施工工序，通过分析生产施工过程，分析人员素质进行鉴别和评 价。 g) 与环境因素识别过程整合识别。 5.2.3 识别与评价过程识别与评价过程 a) 公司危险源辨识和风险评价由质量保证部负责组织。 b) 公司职业健康安全初始评审时，公司各部门和项目部按业务活动和过程逐 项辨识危险源，确定可能造成的危害，并采用“LEC 风险评价法”和“专家评价法” 进 行风险评价，将“危险源调查表”发放到相关人员，做好策划和安排，填写“危险源 及风险调查评价表”，经部门负责人或项目经理审批后，反馈质量保证部。 c) 质量保证部审核各部门危险源辨识是否充分，评价是否合理，编制公司“危 险源及风险控制措施清单”和“重大危险源及风险控制措施清单”。 d) 运营中心组织针对公司重大危险源制定控制措施，经总经理批准后发布。 e) 项目部成立后 3 个月内，项目部在运营中心指导下，结合本项目实际情况 和公司发布的（重大）危险源及风险控制措施清单，负责组织完成本项目的环境 和职业健康安全初始状态评审。辨识确定本项目的（重大）危险源及风险控制措 施清单，经项目总工/项目经理批准后执行。 f) 项目部应针对重大危险源制定相应的控制措施，安全管理方案的制定、实 施、修订和评审执行环境职业安全健康管理方案控制程序的要求。 g) 项目应督促施分包方对其范围内的危险源进行辨识和风险评价，并根据实 际情况，制定和实施相应的控制措施。 5.3 风险评价风险评价 5.3.1 风险评价是评估危险源带来的风险大小及确定是否可容许的全过程。 5.3.2 公司采用 LEC 风险评价法，即按作业条件的危险性评价法。将可能造成安 全风险的大小（D）用事故发生的可能性（L） 、人员暴露于危险环境中的频繁程度 （E）和事故后果（C）三个自变量的乘积衡量，即 D = LEC 。LECD 分值表如下： LECD 分值表分值表 发生事故的可能性（发生事故的可能性（L）暴露于危险环境的频繁程度（暴露于危险环境的频繁程度（E） 分值事故发生的可能性分值人员暴露于危险环境的频繁程度 10必然发生的10连续暴露 6相当可能6每天工作时间内暴露 3可能，但不经常3每周一次暴露 1可能性极小，完全意外2每月一次暴露 0.5很不可能，可以设想1每年几次暴露 0.2极不可能0.5非常罕见地暴露 0.1实际不可能 发生事故的后果（发生事故的后果（C）风险大小（风险大小（D） 分值事故发生造成的后果D 值风险等级 100大灾难，许多人死亡320不容许风险 40灾难，多人死亡160320重大风险 15非常严重，1 人死亡70160中度风险 7严重，重伤2070可容许风险 3较严重，受伤较重20可忽略风险 1引人关注，轻伤 5.3.3 风险值为 160 分以上的危险源为重大危险源。 质量保证部依据“危险源登记表”进行统计和分析，将汇总分类后的危险源逐一填 入“风险评价表”中，组织相关部门进行风险评价。本公司采用 LEC 风险评价法，即按 作业条件的危险性评价法。其公式为 D=LEC 其中：D 为风险值；L 代表发生事故的可能性；E 表示暴露于危险环境的频繁程度； C 指发生事故的后果。其分值情况如表 1 所示。 a) 发生事故的可能性（L） 。从系统安全角度考虑，将发生事故可能性极小的 分值定为 0.1，而必然要发生的事故定为 7，介于两者之间定义了若干个中间值； b) 暴露于危险环境的频繁程度（E） 。人员出现在危险环境中的时间越多，则 危险性越大。规定连续出现在危险环境的情况分数定为 7，而非常罕见地出现在危 险环境中分数定为 0.5，介于两者之间定义了若干个中间值； c) 发生事故的后果（C） 。事故造成的人身伤害和财产损失变化范围很大，对 伤亡事故来说，可从极小的轻伤直到多人死亡的严重后果。由于范围广阔，规定分 值为 150，轻伤规定分数值 1，造成 10 人以上死亡的可能性分值为 50； d) 风险值（D） 。风险等级的划分是凭经验判断，其界限值并非长期固定不变。 在不同时期，可根据具体情况确定界限值，以便持续改进。 表表 1 LECD 分值表分值表 发生事故的可能性（发生事故的可能性（L）暴露于危险环境的频繁程度（暴露于危险环境的频繁程度（E） 分值分值可能性可能性分值分值频繁程度频繁程度 7完全可能7连续暴露 5相当可能5每天工作时间内暴露 3可能，但不经常3每周一次，或偶然暴露 1可能性小，完全意外2每月一次暴露 0.5很不可能，可以设想1每年几次暴露 0.2极不可能0.5非常罕见地暴露 0.1实际不可能 发生事故的后果（发生事故的后果（C）风险值（风险值（D） 分值分值后果后果D 值值危险程度危险程度风险等级风险等级 5039 人以上死亡500 极其危险，立即停止 作业 5（不可容许的） 2012 人死亡100500 高度危险，不能继续 作业 4（极其重大的） 10致残50100显著危险，需要立即整改3（重大的） 7重伤2050危险，需要整改2（中度的） 3轻伤20有危险，需要控制1（可容许的） 1未遂 5.4 风险控制风险控制 5.4.1 风险控制策划风险控制策划 风险控制策划首先应考虑消除风险（如可行） ，然后考虑降低风险（降低伤 害 或损坏发生的根源中或潜在的严重程度） ，最后考虑采用具体防护设备和用品。 风 险控制策划如下表所示。 风险控制策划风险控制策划 风险措施 不可容许的 只有当风险已降低时，才能开始或继续工作。如果无限的资源投入也 不能降低风险，就必须禁止工作。 重大的 直到风险降低后才能开始工作。为降低风险，有时必须投入大量资源。 当风险涉及正在进行中的工作时，就应采取应急措施。 中度的 应努力降低风险，但应仔细测定并限定预防成本，并在规定时间期限 内实施降低风险措施。在与中度风险严重伤害后果相关的场合，必须 进行进一步的评价，以便准确地确定伤害的可能性，以确定是否需要 采取改进的控制措施。 可容许的 不需要另外的控制措施，应考虑投资效果最佳的解决方案或不增加额 外成本的改进措施，需要监视来确保控制措施得以维持。 可忽略的不需要采取措施且不必要保留文件记录。 5.4.2 风险控制途径风险控制途径 a) 运行控制。结合作业过程和活动，在制定或审核作业指导书、施工措施、 方 案的同时制定控制措施。具体执行环境和职业健康安全运行控制程序（国内脱 硫 脱硝 EPC） 、 环境和职业健康安全运行控制程序（特许经营） 、 环境和职业健 康 安全运行控制程序（海外项目） ； b) 制定职业健康安全管理方案。对于通过运行控制外，需要投入资源或监督 分包方投入资源控制的重大危险源，制定职业健康安全管理方案，具体执行职 业 安全健康环境管理方案控制程序 。 c) 制定应急预案。对于潜在的紧急情况，制定应急预案，具体执行应急准 备 与响应控制程序 。 d) 通过项目检查、内审、外审、管理评审等途径加强现场监督检查。 5.4.3 项目风险控制措施项目风险控制措施 项目风险控制措施可以体现在： a) 项目规划或项目计划书 b) 施工组织设计 c) 施工措施、方案或作业指导书 d) 紧急预案演习策划 e) 针对特定风险的控制措施和方案 风险控制的目的是确定将风险降至可容许程度的措施，针对不同级别的风险 制 定相应的控制措施。质量保证部根据风险评价表的评价结果，对于 3 级以上风险， 应填写风险控制清单，经管理者代表批准后，下发至各相关部门。各责任部门根 据 控制要求，制定职业健康安全管理方案或其它控制措施。 5.4.1 风险控制策划风险控制策划 风险控制策划首先应考虑消除风险（如可行） ，然后考虑降低风险（降低伤害 或损坏发生的严重程度） ，最后考虑采用具体防护设备和用品。风险控制策划如表 2 所示。 表表 2 风险控制策划风险控制策划 风险措施 5不可容许的 只有当风险已足够降低时，才能开始或继续工作。如果无限的资源投入也不能降低风 险，就必须禁止工作。 4极其重大的 直到风险足够降低后才能开始工作。为降低风险，有时必须投入大量资源。当风险涉 及正在进行中的工作时，就应采取应急措施。 3重大的 直到风险足够降低后才能开始工作，必须进行进一步的评价，以便准确地确定伤害的 可能性，以确定是否需要采取改进的控制措施。 2中度的 努力降低风险，应考虑投资效果最佳的解决方案，需要监视来确保控制措施得以维持。 1可容许的需要控制的风险，虽然发生的概率不大，但需足够关注。 5.4.2 风险控制途径风险控制途径 a) 用职业健康安全目标和管理方案进行控制。对于 4、5 级风险，一定要制定 职业健康安全目标和管理方案。对 3 级风险，视情况制定职业健康安全目标和管理 方案； b) 应急控制。对于潜在的紧急风险情况，应按应急准备与响应控制程序 的要求制定应急准备和响应控制措施，按规定进行管理。 5.5 危险源危险源补充辨识和风险评价补充辨识和风险评价 5.5.1 当发生本程序中 5.1.1 条款中所列情况时，运营中心织补充辨识危险源和风 险评价，并更新发布公司危险源及相应控制措施。 5.4.2 项目部危险源发生变化时，安全经理应记录备案，并及时反馈质量保证部。 5.