2018年证券从业基本法律法规强化试题及答案七

2018年，证券业的基本法律法规将得到加强。测试问题和答案7参加证券从业资格考试的会员提出了郭精心制作的2018年证券从业人员基本法律法规强化考试试题及答案7，供大家参考。祝你考试顺利。更多关于证券资格考试的信息将在网站上不断更新，敬请关注！(一)证券营业部进行人工电话委托时，客户要求提交的信息包括()等。A:资本账户号码(或股东账户号码)B:安全代码C:委托买卖价格D:托运数量回答：A，B，C，D分析：证券营业部人工电话委托时，收单员必须打开录音电话。要求客户报告资金账号(或股东账号)、证券买卖、证券代码、委托买卖价格、委托买卖数量以及委托客户的名称进行验证。(二)从事证券经纪业务的证券公司应当客观说明公司的业务资格、服务职责、范围等。且不得()。A:提供虚假和误导信息*B:通过公平竞争开展业务C:诱使非自愿投资者参与证券交易活动D:诱使无风险承受能力的投资者参与证券交易活动答案：A，C，D对从事证券经纪业务的：家证券公司进行分析，应当客观说明公司的业务资格、服务职责、范围等。不得提供虚假、误导*，不得通过不正当竞争从事业务，不得诱使无投资意向或风险承受能力的投资者参与证券交易活动。(3)涉及自营业务的重大决策，应采取集体和书面形式，并由相关人员签字确认和备案。A:个体经营规模B:风险限额C:资产分配D:业务授权回答：A，B，C，D涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等重大决策的：自营业务的分析，应集体以书面形式做出，并由相关人员签字确认后备案。(4)在以下关于证券经纪业务特点的陈述中，正确的有()。A:在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪人是受托人B:在证券经纪业务中，证券经纪人是委托人，客户是受托人。证券经纪人有义务为其客户保密D:证券经纪人应严格按照委托人的要求处理委托事务。答案：A，C，D分析：在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪人是受托人。证券经纪人应严格按照客户的要求处理委托事务，这是证券经纪人对客户的首要义务。b项是错误的。(五)证券公司应根据客户()等情况，在与客户签订证券交易代理协议时，对客户进行初步的风险承受能力评估，然后根据客户的证券投资情况，至少每两年进行一次跟踪评估，并对客户进行分类管理。分类结果应以书面或电子形式记录和保存。A:证券专家B:证券投资经验和风险偏好C:年龄D:财务和收入状况回答：A，B，C，D分析：证券公司应当根据客户的财务和收入状况、证券专业知识、证券投资经验、风险偏好、年龄等进行分析。在与客户签订证券交易代理协议时对客户进行初步的风险承受能力评估，然后根据客户的证券投资等情况至少每两年进行一次后续评估。对客户进行分类管理。分类结果应以书面或电子形式记录和保存。(6)经*证券监管机构批准，证券公司可以经营()。A:证券经纪业务B:证券投资咨询业务C3(7)在以下选项中，损害客户利益的欺诈是()。A:违背客户委托为其交易证券B:未在规定时间内向客户提供交易的书面确认。C:未经客户授权擅自为客户买卖证券，或假借客户名义买卖证券D:通过媒体或其他方式向投资者提供或传播虚假或误导信息回答：A，B，C，D分析：在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为： (一)违反客户委托为客户买卖证券。(2)不要在规定时间内向客户提供交易的书面确认。(三)挪用客户委托的证券或者客户账户中的资金。(四)未经客户授权为客户买卖证券，或者假借客户名义买卖证券。(五)为获取佣金收入，诱使客户从事不必要的证券交易。(六)通过媒体或者其他方式向投资者提供或者传播虚假或者误导性信息。(七)其他违背客户真实意思、损害客户利益的行为。(8)构成引诱投资者买卖证券期货合同罪的主体，包括()。A:证券交易所员工B:期货交易所员工C:证券业协会工作人员D:银行职员回答：A，B，C负责分析：个问题的主体是专门机构，即只有证券交易所、期货交易所、证券公司和期货经纪公司的工作人员，以及证券业协会、期货行业协会或证券期货监督管理部门的工作人员和单位。(九)证券公司的()应当对证券公司的年度报告签署确认意见。导演A:B:高级管理层C:经营管理主要负责人D:司库回答：A，B分析：家证券公司的董事和高级管理人员应对证券公司的年度报告签署确认意见；经营管理主要负责人和财务负责人对月报进行签字确认。(十)设立有限责任公司或者股份有限公司，申请名称预先核准应当提交的文件包括()A:有限责任公司全体股东或股份有限公司全体发起人签署的公司名称预先核准申请书。B:全体股东或发起人指定代表或共同委托代理人的证明C:部分股东或发起人指定代表证书D:国家工商行政管理局要求的其他文件答案：A，B，D分析：设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交下