有价证券-重要空白凭证管理规定

有价证券，重要空白证书管理规定为加强有价证券、重要空白证书的管理，防范经营风险，制定本规定。第一条有价证券的管理(一)有价证券的范围；1 .股票2 .国债、企业债券3 .其他必须列入有价证券的有价证券。(二)有价证券管理；1、有价证券应根据账簿证明原则，相互制约、相互核对2、有价证券按种类、面额、年限记账，每月核对库存一次，实现账簿的准确匹配3 .作废的有价证券应切角保管，保管一段时间后，按规定交付或销毁。第二条重要空白证书的管理(一)重要空白证书的范围；1 .现金支票、转账支票、电汇证明书2 .收据、收据3 .资产管理卡4. 资金贷款合同 (复印)5. 资金贷款确认书 (复印件)6. 资金贷款受益权证明函；7 .其他应列入重要空白证书管理的证书。(二)重要的空白证书管理原则；1 .账簿证明书的管理原则2 .分别登记账簿或列入表外帐户的计算3 .运输、征收和领事按有关程序办理4 .定期或不定期盘点，检查帐目是否对齐。(三)柜台重要空白证书的印刷管理；柜台重要的空白证明书印刷，柜台提出印刷要求，经批准后，行政部门负责印刷。 印刷原则：1 .签订印刷合同，明确双方的权利、义务2 .资产管理卡资金贷款合同和资金贷款确认书分别选择不同的印刷单位制作，防止风险3 .要打印重要的空白证书编号，必须具有不重复的连续编号策略3.1资产管理卡： 8位数字，900XXXXX，前三位为900固定编号，后五位为自然数编号。3.2资产管理卡以外应列印的重要空白证明：资金贷款确认书名中文拼音的第一个大写年份的重空信号的6位数字是例如在2005年印刷的资金贷款确认书、QRS20052XXXXXX。资金贷款受益权证明函名中文拼音的第一个大写年份代码是4位数字，例如，2009年打印的资金贷款受益权证明函、编号SYQZMH0901XXXX。资金贷款合同号作成规则依据公司合同编号管理规定。(四)重要空白证书的日常管理；1 .日常管理1.1建立重要空白证书库存和收据登记，按证书类型开户，指定负责人负责记账、管理。 每天计算，登记的发生和馀额的状况，与账本的馀额对照，确保账本的正确一致。 离港时应入库保管，不得随便搁置。1.2作废的重要空白证书不得擅自销毁。 必须打个洞，盖上“无效”的戳子。 必须按重要的空白证明书种类妥善保存。 无效的现金支票、转账支票、电汇证明书作为证明书的附件，使用即日结算的收款收据每年存档的无效代管单据、国库券证明书式单据，每年存档的部门和公司提出申请，经批准后销毁，未经有关部门和公司批准，不得随意销毁贷款计划发行结束后，转让。 同时，将无效、重要的空白证书交给财务部门，双方在交付清单上签字确认。1.3重要空白证明书应根据用途严格区分使用，不得串联使用或随意挪用。1.4使用现金支票时，必须由负责人填写，由财务部门负责人签字批准。1.5业务用转账支票由收款人填写发票或带有相应的收据，经批准后交给财务部门。 发票上要注明收款单位、金额、用途等索赔要素。 账单只允许接受一张转账支票。 财务负责人填写支票时，必须注明日期、收款单位、金额、用途等。 收到支票后五天内拿有效清算单给财务部门清算。1.6业务人员收取贷款资本、利息，取得公司费用和其他事项收据时，如果当天需要将等价有价证券和现金发送给财务部门而无法收回，则必须将填写的收据当天返还给财务部门。 基本上业务员不准收到空白收据。2 .柜台重要空白证书的接收管理重要空白证书的使用范围：资产管理卡，资金贷款受益权证明函在柜台使用资金贷款合同，资金贷款确认书由柜台和代理银行地点共同使用。2.1根据业务需要，柜台制定重要空白证书使用计划，向财务部门办理领事手续。 财务部门编制重要空白凭证入库/出库单记录，记录引数，在柜台进行入库登记，由负责人接收，实施入库保管2.2发放资金贷款期间，发放每天使用的重要空白证明书，柜台工作人员立即进行注册，将当天柜台和代理银行网站使用的重要空白证明书与无效空白证明书对照，填写表外科目付出传票。 无效的重要空白证书定期提交会计部，确认没有错误后，按重要空白证书的销毁程序一并销毁。发放资金后，柜台工作人员检查未使用的重要空白证书，确认返回资金的重要空白证书实物数量与柜台账簿馀额一致，准确提交财务部门，财务部门检查数量准确后入库保管。(五)销毁重要的空白证书；1 .销毁组织领导人销毁重要空白证书由审计部门负责人主导，财务部门、资产管理中心经营者、行政部门负责人参与。2 .销毁前的准备在销毁之前，相关人员计数要销毁的重要空白证书，确认没有错误，然后创建销毁列表，由参与者签名并存档。3 .销毁期限3.1 资金贷款合同 :各贷款计划征集结束后，资产管理中心将未使用及报废的资金贷款合同提交财务部门，审计部门每年统一报废组织3.2 资金贷款确认书 :资产管理中心