第六章 基本原则.ppt

第六章刑事诉讼的基本原则,第一节概述一、概念：是由刑诉法规定的，贯穿于刑事诉讼全过程或主要诉讼阶段，公检法各机关和诉讼参与人进行刑事诉讼活动所必须遵循的基本原则。特点：1、集中体现刑事诉讼价值和目的。价值和目的首先就是通过基本原则得到落实的。（1）刑诉的两大基本价值：公正与效率。即实现公正审判和实现控制犯罪的效率。（2）刑事诉讼目的：惩罚犯罪和保障人权,2、一般贯穿于刑事诉讼过程，具有普遍指导意义。3、是由刑诉法明确规定的法律原则。4、具有法律约束力。二、刑事诉讼基本原则的体系1、国际通行的基本原则。2、根据我国现行刑事诉讼法第一编第一章的规定，一共有14项原则。注意：第10、13和17条所规定的两审终审制、陪审制、司法协助等内容不符合基本原则的特征，而应属于刑事诉讼的基本制度范畴。,第二节国际通行的刑事诉讼原则一、刑事程序法定原则案例：某检察院接到该市中药厂的控告，指控该厂财务科长马某贪污大量公款并请求人民检察院对其进行调查。马某的问题暴露后，该厂秘密组织人员进行调查。但由于马某在财务科任科长多年，形成独断专行的作风，很多帐目只有其一人了解，所以问题很难查清。厂里的调查惊动了马某，于是马某开始销毁罪证。厂里认为情况紧急，认为一旦马某将有关材料销毁，问题将很难查清，在求检察院当晚进行搜查，以查获罪证，打击犯罪。,检察机关接到控告已是下午5点，中药厂带来了不少材料，但均不是合法证据，因而无法认定马某犯罪。面对这种情况，检察院发生了意见分歧。有的认为，未立案前，不能搜查。有的则认为，立案、搜查没有必然联系，没有固定顺序，刑事诉讼法也没有明确规定立案后才能搜查，因此在情况紧急时，可以先搜查，后立案。【问题】你认为上述哪种意见正确？为什么？,刑事程序法定原则是现代法治的基本原则在刑事诉讼方面的表现。（一）基本含义一是立法方面，即为了追究犯罪和保障人权，国家应当通过立法明确规定刑事程序；二是执法和司法方面，即要求侦查、起诉和审判机关必须遵守法定的程序，才能采取限制人身自由、损害财产权益等诉讼中的强制措施以及定罪判刑。（二）发展1、大陆法系：与罪刑法定原则相伴而生、形影不离，共同构成法定原则的内容。,法国人权宣言第7条：“除非在法律规定的情况下，并按照法律所规定的程序，不得控告、逮捕和拘留任何人”。2、英美法系：法的正当程序原则基本含义在于：“除非事先经过依据调整司法程序的既定规则进行的审判，任何人不得被剥夺生命、自由、财产或者法律赋予的其他权利”。3、国际公约：公民权利与政治权利国际公约规定：“每个人都享有人身自由与安全的权利，任何人不得被任意逮捕或羁押，除非依据法律所规定的理由并遵守法定的程序，任何人不得被剥夺自由”。,（三）具体要求1、国家应当保证刑事程序的法治化。2、参与刑事诉讼的国家机关必须严格遵守和执行法律的规定。3、确立违法制裁，明确违反法定程序所要承担的法律后果。制裁方法：一是排除违法方法收集的证据。二是立即释放被违法拘捕或羁押的犯罪嫌疑人或被告人。三是宣布程序无效。四是撤销定罪判决，宣告被告人无罪。4、实行诉讼监督。,（四）我国现状1、进步表现我国宪法第37条规定：“中华人民共和国公民的人身自由不受侵犯。任何公民，非经人民检察院批准或者决定或者人民法院决定，并由公安机关执行，不受逮捕。禁止以非法拘禁和以其他方法非法剥夺或者限制公民的人身自由，禁止非法搜查公民的身体”。刑事诉讼法第3条第2款规定：“人民法院、人民检察院和公安机关进行刑事诉讼，必须严格遵守本法和其它法律的有关规定”。,2、问题（1）程序设计存在较大漏洞。（2）重惩罚、轻保障。（3）执法不严，将程序仅当成手续。（4）解释混乱。（5）宪法不能进入刑事诉讼。（6）劳动教养制度的存在。（7）缺乏监督。,二、司法独立原则（一）性质司法独立具有政治性和技术性双重属性，既是一项宪政原则，也是一项刑事诉讼原则。前者作为国家政治制衡体制的一项要素，属于国家政治原则范畴，而刑事诉讼中的司法独立，只是一种“技术性司法规则”，其目的是保证司法行为的公正性。理论基础：三权分立“如果司法权不同立法权和行政权分立，自由就不存在了。”孟德斯鸠,（二）含义刑事司法中的司法独立，是指司法机关在刑事诉讼活动中不受任何其他机关、团体和个人的干涉，只服从法律。1、审判权的专属性2、法官职务行为的独立性独立行使刑事司法权，并不意味着脱离于社会监督，因为社会监督也是刑事诉讼科学化和民主化的重要体现。这里的关键在于正确处理司法独立与社会监督的关系。,（三）意义1、司法独立是司法公正的保障。2、司法独立是排除非法干预的屏障。3、司法独立是强化司法官员责任制度的条件。（四）要求P941、法院的整体独立或外部独立2、法官独立3、法官的身份独立4、法官的职业特权5、法官的职业伦理准则,三、无罪推定原则（一）含义无罪推定原则是指任何人在未被依法确定为有罪之前，应被推定或假定为无罪。无罪推定原则的核心思想是限制政府运用强制手段威胁个人自由、财产等基本权益，保障个人相对于强大的政府的独立、自治的主体地位。其基本含义有以下两个方面：1、如何确定一个法律上无罪的人有罪。2、在法律上无罪的人被定罪之前如何对待他。,（二）要求1、不被强迫自证其罪2、沉默权2、检察官负证明责任3、疑罪从无（三）发展“在法官判决之前，一个人是不能被称为罪犯的。只要还不能断定他已经侵犯了给予他公共保护的契约，社会就不能取消对他的公共保护”，“如果犯罪是不肯定的，就不应折磨一个无辜者，因为在法律看来，他的罪行并没有得到证实”。贝卡利亚,法国人权宣言第9条：“任何人在其未被宣告为犯罪以前，应当被假定为无罪”。1948年联大世界人权宣言第11条第1款规定：“凡受刑事控告者，在未经获得辩护上所需要的一切保障的公开审判而依法证实有罪以前，有权被视为无罪”。1966年联大通过公民权利与政治权利国际公约再次确认无罪推定原则，在第14条第2款规定：“凡受刑事控告者，在未依法证实有罪之前，应有权被视为无罪”。,四、公正审判原则P89程序公正的要求，是过程公正的体现。1、参与原则2、中立原则3、对等原则4、理性原则5、及时原则6、终结原则,五、禁止强迫自证其罪原则“任何人都无义务控告自己。”“正义从未呼唤任何人去揭露自己的犯罪。”1、理论原点：人性恶2、内涵：第一，这一原则适用于任何提供言词证据的人，包括犯罪嫌疑人、被告人和证人。第二，非强制性，即不得强迫。第三，必须建立相应的程序保障。如权利告知制度、沉默权、律师在场以及非法证据排除规则等。,六、禁止重复追究原则公民权利与政治权利国际公约第14条第7款：“任何人已依一国的法律及刑事程序被最后定罪或宣告无罪者，不得就同一罪名再予审判或惩罚。”（一）禁止双重危险原则英美法系含义：任何人不得因同一行为而受到两次以上的刑事起诉、审判和科刑。美国宪法第五修正案：“人民不得因为同一罪行而两次被置于危及生命或肢体之处境。”,（二）一事不再理原则大陆法系判决一生效即产生既判力，在一般情况下，不论其正确与否，法院都不得将其推翻。（三）两者区别一事不再理原则侧重强调生效判决的既判力，以维护法的安定性，维护司法程序的权威性；禁止双重危险原则侧重于强调任何人免受两次危险，以防止国家滥用权力，从而保障公民权利。（四）我国的审判监督程序,第三节我国刑事诉讼基本原则现行刑诉法第一章共规定了14项原则。一、职权原则（一）法律依据刑诉法第3条第1款规定：“对刑事案件的侦查、拘留、执行逮捕、预审，由公安机关负责。检察、批准逮捕、检察机关直接受理案件的侦查、提起公诉，由人民检察院负责。审判由人民法院负责。除法律特别规定的以外，其他任何机关、团体和个人都无权行使这些权力。”这是侦查权、检察权、审判权由专门机关行使原则的基本法律依据。,（二）主要内容1、办理刑事案件的职权具有专属性和排他性。2、专门机关在办理刑事案件时有明确的职权分工。3、专门机关必须依法行使侦查权、检察权、审判权。案例：甲男强奸了邻居乙女，乙的丈夫得知后，怕名声不好，遂私下打了甲一顿，并要求甲赔偿其两万元精神赔偿金。,二、人民法院、人民检察院依法独立行使职权原则（一）法律依据宪法第126条、人民法院组织法第4条和人民检察院组织法第9条刑诉法第5条：“人民法院依照法律规定独立行使审判权，人民检察院独立行使检察权不受行政机关、社会团体和个人的干涉。”（二）内容1、审判独立2、检察独立,（三）含义第一，人民法院行使审判权，人民检察院行使检察权，在法律规定的职责范围内都是独立的，不受行政机关、社会团体和个人的干涉。第二，人民法院行使审判权和人民检察院行使检察权，必须严格遵守宪法和法律的各项规定。第三，人民法院、人民检察院作为一个组织整体，集体对审判权、检察权的行使负责。,（四）审判独立与检察独立的区别人民检察院上下级之间是领导与被领导的关系，上级人民检察院有权就具体案件对下级人民检察院作出命令、指示。基于检察一体原则，独立行使检察权实质上是指整个检察系统作为一个整体在独立行使检察权。与检察系统不同，由于人民法院上下级之间是监督与被监督的关系，因此，独立行使审判权的法院实质上是指一个个特定的人民法院。,（五）与西方的司法独立之间的区别1、理论基础不同：三权分立与权力统一2、司法独立的主体不同：西方一般仅指法官独立，不包括检察官独立。我国则是法院和检察院独立，并且它们是作为一个整体而独立，法官和检察官并不完全独立。3、司法独立的范围不同：西方的司法独立的核心是法官在行使职权时只服从宪法和法律，不受任何外来的干涉，特别是不受执政党、政府或议会的干涉；我国则是不独立于共产党和人大，要在党的领导下，由人大产生，对人大负责，受人大监督。,4、司法独立的性质不同：西方的司法独立具有政治性和技术性双重性；而我国虽然在宪法上也有规定，但法院基本上没有制衡其他政治力量或国家机关的能力和权力。相反，法检系统都是党贯彻自己的政策和维护社会稳定的工具。因此，仅具有诉讼意义。（六）正确处理几种关系1、与中国共产党的关系：政治和组织领导2、与人大关系：整体监督和集体监督3、与社会监督关系：媒体监督、群众监督,三、依靠群众原则（一）法律依据刑诉法第6条规定：“人民法院、人民检察院和公安机关进行刑事诉讼，必须依靠群众。”（二）具体体现1、协助调查第43条规定：“必须保证一切与案件有关或者了解案情的公民，有客观地充分地提供证据的条件，除特殊情况外，并且可以吸收他们协助调查。”,2、扭送刑诉法第63条规定：对于有下列情形的人，任何公民都可以立即扭送公安机关、人民检察院或者人民法院处理：（一）正在实行犯罪或者在犯罪后即时被发觉的；（二）通缉在案的；（三）越狱逃跑的；（四）正在被追捕的。,四、以事实为根据，以法律为准绳（一）法律依据刑诉法第6条规定：“人民法院、人民检察院和公安机关进行刑事诉讼，必须以事实为根据，以法律为准绳。”（二）含义以事实为根据，以法律为准绳，就是要求公安司法机关办理刑事案件，必须以案件本身的客观事实为基础和依据，以国家法律为标准和尺度，正确定罪量刑，处理案件。,五、对一切公民，在适用法律上一律平等（一）法律依据刑诉法第6条规定：“对于一切公民，在适用法律上一律平等，在法律面前，不允许有任何特权。”（二）宪法依据法律面前人人平等1、任何人都平等地享有权利和履行义务。2、守法平等：公民在遵守法律上一律平等3、司法平等：公民在适用法律上一律平等,练习题：何某，某县化肥厂厂长，因诬告陷害他人，而被公安机关立案。在侦查过程中，公安局因警力不足，因此将这一并不复杂的案件交由该厂保卫科侦查并起诉至法院。法院经审理认为，应当判处何某2年有期徒刑。该县县委书记却建议对何某判处1年有期徒刑缓刑2年。最后法院以何某是厂长，曾为该地区经济作出过贡献，应予减轻处罚为由，判处1年有期徒刑缓刑2年。问：本案违反了刑诉法的哪些基本原则？,六、分工负责，互相配合，互相制约（一）法律依据刑事诉讼法第7条规定：“人民法院、人民检察院和公安机关进行刑事诉讼，应当分工负责、互相配合、互相制约，以保证准确有效地执行法律。”（二）含义1、分工负责：是指公、检、法机关在刑事诉讼中根据法律有明确的职权分工，应在法定范围内行使职权，各司其职，各负其责，既不能相互替代，也不能相互推诿。体现：刑诉法第3条规定的职权原则,2、互相配合：是指公、检、法机关进行刑事诉讼，在分工负责的基础上，相互支持，能力合作，使案件的处理能够上下衔接得当，共同完成查明案件事实，揭露、证实和惩罚犯罪的任务。体现：侦查起诉审判打击犯罪3、互相制约：是指公、检、法机关在诉讼中按照职权的分工相互控制和约束，防止权力滥用，防止和及时纠正可能发生的错误和偏差。体现：刑事诉讼的各个阶段,4、三者关系：（1）分工负责是前提和基础，没有分工就没有互相配合与制约。（2）互相配合是严格分工在公、检、法三机关职责衔接上的表现。（3）互相制约则是公、检、法三机关之间关系的核心。,七、检察监督（一）法律依据刑诉法第8条规定：“人民检察院依法对刑事诉讼实行法律监督。”根据宪法和人民检察院组织法的规定，人民检察院是国家的法律监督机关，对宪法和法律的实施实行监督。注意：检察机关的法律监督不同于公、检、法之间的相互制约，因为相互制约是相互性的。三机关都具有制约权，而检察监督是单向性的，是检察机关的一项法定的专门职权，其监督对象是公安机关、人民法院和执行机关的执法活动。,（二）内容P991、立案监督2、侦查监督：审查批捕、监督逮捕执行和审查起诉3、审判监督（1）二审抗诉和审判监督程序中的抗诉（2）对审判活动本身进行监督4、执行监督（1）死刑立即执行时，临场监督。（2）对监外执行的监督。（3）对减刑、假释的监督。,八、各民族公民有权使用本民族语言文字进行诉讼刑诉法第9条：“各民族公民都有用本民族语言文字进行诉讼的权利。人民法院、人民检察院和公安机关对于不通晓当地通用的语言文字的诉讼参与人，应当为他们翻译。在少数民族聚居或者多民族杂居的地区，应当用当地通用的语言进行审讯，用当地通用的文字发布判决书、布告和其他文件。”注意：适用对象包括其他诉讼参与人,九、审判公开阳光是最好的防腐剂（一）法律依据宪法第125条规定：“人民法院审理案件，除法律规定的特别情况外，一律公开进行。”刑诉法第11条规定：“人民法院审判案件，除本法另有规定的以外，一律公开进行。”（二）概念审判公开，是指人民法院的审理案件和宣告判决应当向社会公开，允许人民群众旁听，允许新闻记者采访报道。1、向当事人公开、向社会公开。,2、包括法庭审理活动的公开与法庭宣判活动的公开。法庭评议秘密进行。（三）审判公开的例外（1）有关国家秘密的案件，不公开审理。（2）有关个人隐私的案件，不公开审理。（3）对于十四岁以上不满十六岁未成年人犯罪的案件，一律不公开审理。十六岁以上不满十八岁未成年人犯罪的案件，一般也不公开审理。这里的年龄是指审理时被告人的实际年龄。注意：审理不公开，但判决必须公开,十、有权获得辩护（一）法律依据宪法第125条规定：“被告人有权获得辩护”刑诉法第11条规定：“被告人有权获得辩护，人民法院有义务保证被告人获得辩护。”需要说明的是，由于96年刑事诉讼法已将被立案追究刑事责任的人在被提起公诉前称作“犯罪嫌疑人”，而且规定犯罪嫌疑人在审查起诉阶段可以委托辩护人为自己辩护，因此这一原则全面准确的说法应是犯罪嫌疑人、被告人有权获得辩护。,（二）贯彻辩护原则的基本要求是：1、必须确认嫌疑人、被告人自我辩护的权利及其必要性。为此，在作出每一个重要的司法决定前，司法机关应听取并审查指控人和被告人双方的陈述（外国刑事诉讼中有的称“听取陈述原则”），在作出司法裁判时应注意到这些陈述。2、应当保证律师辩护的权利。3、司法机关应当保证被告人获得辩护。4、应当提供辩护权行使的条件。,十一、未经人民法院依法判决不得确定有罪替天行道（一）法律依据刑事诉讼法第12条规定：“未经人民法院依法判决，对任何人都不得确定有罪。”（二）含义1、只有人民法院享有确定被告人有罪的权力定罪权统归法院行使。2、在人民法院有罪判决生效前，不能在法律上确定任何人有罪。3、人民法院的判决必须是依法判决。,（三）具体体现为贯彻这一