byegiba期货_法律法规 预测试卷六.doc

|你要相信，有办法。古人说：“天国试图进入”。只有当不情愿一步一步地走到它的年代的时候，必须设法向下迈一步，只有奋斗才能实现它。-郭戈理工大学期货法规标准预测试卷(6)一、单项选择题(本题目共60题，每题0.5分，共30分。在每个问题给出的四个选项中，只有一个最符合问题的要求。请在括号内填写正确选择的代码)1.期货公司金融期货结算业务试行办法所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实施()的金融期货交易所的结算会员开展的结算业务活动。A.会员统一结算系统B.会员分类结算系统C.保证金结算系统D.每日非债务结算系统2.期货公司风险监管指标管理试行办法所称净资本是指基于期货公司()的综合风险监管指数，以及根据流动性对资产负债等项目进行的风险调整。A.净资本b .营运资本c .净资产d .营运资产3.期货公司应当根据账龄和会计核算的具体内容，按不同比例调整应收项目的风险。如果分类同时满足两个或两个以上的标准，则应采用()来调整风险。A.最高比例b .最低比例c .中等比例d .自主比例4.未完全增加的客户保证金按()标准计算，不包括已计入“应收风险损失”科目的客户欠期货公司的债务。A.期货公司要求的保证金B.期货交易所要求的保证金C.期货业协会要求的保证金D.期货交易所要求的结算准备金5.期货公司的净资本应当按照不低于人民币()的平均业务部门数(净资本、业务部门数)折算。A.200万元人民币300万元人民币500万元人民币800万元人民币6.中国证监会规定，风险监管指标“不得高于”某一标准。其预警标准是标准()。50%B.80%C.100%D.120%7.期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况。书面报告应由期货公司()签字确认。A.法定代表人b .结算负责人C.首席财务官d .首席管理官8.主要业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标变化超过()的业务。8%B.10%C.12%D.15%9.期货从业人员违反相关法律、法规和政策，向投资者承诺或担保，情节严重的，协会将撤销其期货从业人员资格，并拒绝受理其在()的从业人员资格申请。a1年B6个月C3年或永久d永久10.违反相关法律、法规、规章或期货从业人员执业行为准则的期货从业人员可向()举报。A.b .期货公司C.中国证监会派出机构11.推荐人签署的意见含有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起()年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记录在该推荐人的信用档案中。A.2B.3C.5D.712.申请人或者候选人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，予以撤销，对责任公司和责任人员予以警告，并处以()元以下罚款。A.30000 b.50000 c.100000 d.20000013.期货从业人员违反相关机构的业务管理规定，造成重大经济损失，情节严重的，协会撤销其期货从业人员资格，并拒绝受理其在()的从业人员资格申请。6个月、1年、2年、3年或永久14.期货机构处理期货业务辅助人员或者其他人员违反期货从业人员执业行为准则规定的，应当在()个工作日内向协会报告。A.3B.5C.7D.1015.了解期货交易内幕信息的人员，在交易前从事与内幕信息相关的期货交易二处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金。处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上十倍以下罚金。处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上十倍以下罚金。16.如果使用标准仓单冲抵保证金，则以该标准仓单对应品种最近一个交割月的期货合约结算价作为计算价值的依据。A.前一个交易日b .当天c .下一个交易日d .第二天17.2008年3月20日，一家经营机构与客户王某签订了期货经纪合同。经调查，该机构不具备从事期货经纪业务的资格。以下陈述是正确的()。a .如机构未按客户交易指令进入市场交易，机构应返还客户保证金，但无需赔偿客户损失。b、如机构未按客户交易指令入市交易，且客户无过错，机构应返还客户保证金，但无需赔偿客户损失。三、如机构未按客户交易指令进入市场交易，应返还客户保证金并赔偿客户损失。d .如果机构未能按照客户的交易指令进入市场进行交易，且客户没有过错，机构应退还客户保证金并赔偿客户损失。18.在操作过程中，期货公司应遵循()结算系统。A.每日免债b .每周免债C.每月无负债d .每年无负债19.期货从业人员严重损害国家利益、期货管理机构或者他人合法权益，为个人或者投资者谋取不正当利益，情节严重的，协会应当撤销期货从业人员资格，并拒绝受理从业人员资格申请()。6个月、1年、2年、3年或永久20.期货从业人员在执业过程中遇到自己的利益或者相关当事人的利益与投资者的利益发生冲突或者可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性和相关情况，当不可避免时，应当()。A.b .公司利益的优先权C.d .确保公平对待投资者的利益21.捏造、散布影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的。处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。二处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上五万元以下罚金。处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上五万元以下罚金。22.未经国家有关主管部门批准，非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节严重的，()。处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金。二处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金。处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上十倍以下罚金。应被判处有期徒刑C.因为指令不清楚，所以无法执行。D.执法可以被拒绝26.期货交易所有义务按照交易规则规定的期限和方式，将交易结算结果通知期货公司。期货交易所未履行此项义务，给期货公司造成损失的，应当()。A.证监会将惩罚期货交易所B.期货交易所应当承担赔偿责任期货交易所应当根据过错程度承担赔偿责任。D.期货交易所和期货公司应当共同承担损失27.期货公司的乙方工作人员利用职务之便非法收受他人财物，为他人谋取利益。数额相对较大。根据刑法的规定，乙方工作人员将被判处不超过()年的有期徒刑或拘役。A.3B.5C.7D.1028.银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。()A.v .一万元以上不满十万元的B.v .2万元以上不满20万元的C.iii2万元以上不满20万元的D.3一万元以上不满十万元的29.天马期货公司与客户杨签订了期货经纪合同。一天，杨向天马公司发出交易指令，要求天马公司当天购买10份大豆合同。天马买了20台。超出部分由()承担。A.天马公司承担b。牟阳承担C.天马和杨都承担d .交易无效。30.客户交易保证金不足，期货公司延迟履行通知的附加义务。随着市场形势向不利的方向转变，客户的透支遭受更大的损失。关于扩大损失的正确说法是()。A.期货公司不负责任B.期货公司应当承担次要赔偿责任期货公司承担主要赔偿责任期货公司的赔偿金额不得超过损失的60%。31.期货合同当事人可以根据双方的自愿约定违约责任，但不得违反约定()。A.法律、行政法规的强制性规定B.部门规章的强制性规定C.地方性法规的强制性规定D.司法解释的强制性规定32.如果期货公司的直接经济损失是由期货交易所错误的信息发布造成的，期货交易所可以用()作为抗辩。A.期货公司也有过错B.期货交易所已经采取了补救措施C.不可抗力D.对责任人实施了行政或刑事处罚33.期货交易所宣布异常情况并决定停牌时，除非经中国证监会批准，停牌不得超过()个交易日。a1 b . 2 c . 3d . 534.下列()情况可以减少期货公司进行混合代码交易的责任。A.顾客的过错B.客户交易指令没有规定有效期期货公司可以证明它已经进入市场按照客户的交易指令进行交易。D.客户的交易指令没有指定交易价格和开盘方向35.证券公司从事介绍业务应当接受()的监督管理。A.中国证券监督管理委员会及其派出机构C.d .期货交易所36.为谋取不正当利益，将财产交给期货经纪公司工作人员，数额较大的，处()年以下有期徒刑或者拘役。A.3B.5C.10D.1537.当期货价格出现同向连续涨跌的极限时，期货交易所可以采取的措施是()。A.暂停交易b .调整限额范围C.根据某些原则降低保证金比率38.证券公司申请业务引入资格，申请日前6个月内所有风险控制指标符合规定标准，包括外部担保和不高于净资产的其他形式或有负债的总和()，但证券公司提供的反担保除外C.中国证券监督管理委员会期货协会41.申请金融期货结算业务资格的期货公司要求高级管理人员在过去()年内未受过刑事处罚。A.1B.2C.3D.542.期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人在过去()年内未受到刑事处罚。A.1B.2C.3D.543.以下关于期货交易所的说法是错误的()。一、期货交易所的注册资本分为等额股份，由会员认购中国证监会依法对期货交易所实施集中统一监督管理三、期货交易应当按照章程进行自律管理D.期货交易所是非法的人类组织44.证券公司申请引进业务资格。申请日前6个月的风险控制指标应符合规定标准。流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)。50%B.100%C.150%D.200%45.期货公司申请金融期货全额结算业务资格，其风险监管指标在申请日前()应继续达到规定标准。a1个月B.2个月C.6个月D1年46.非结算会员向客户收取的保证金属于()。A.会员b .客户c .期货公司d .期货交易所47.综合结算会员的期货公司与非结算会员签订、变更或终止结算协议的，应当自签订、变更或终止结算协议之日起()个工作日内，向协议双方住所地中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管机构报告。A.3B.5C.7D.1548.期货公司在经营过程中，根据风险监管指标标准，流动资产和流动负债的比例不得低于()。30%B.50%C.100%D.150%49.期货公司未履行代表客户申请交割义务的，应当承担()。A.b .违约责任C.侵权责任和违约d .无责任50.期货从业人员获得不正当利益的，可以暂停其期货从业人员资格()。甲3至6个月乙6至12个月C1年D2年