信息工程项目监理实施细则写作样本

1 X xx 系统工程一期工程项目监理实施细则 目录 xx 系统工程一期工程项目监理实施细则 第 1 章 概述 第 2 章 监理项目部的组织形式与人员组成 第 3 章 监理工作方法及流程 第 4 章 监理工作制度 第 5 章 质量控制 第 6 进度控制 第 7 章 投资控制 第 8 章合同管理 第 9 章 信息管理 第 10 章 工程过程中的检测方案 第 11 章监理文档 第 12 章 监理工作表格 第 1 章 概述 1 1 文档概述 1 1 1编写目的 编写本文档的目的是定义对 xx 省 xx 指挥系统一期工程进行监理活动的工 作框架 用以指导监理单位各项监理活动的技术 经济 组织和管理 的综合性文件 本文档是实施 xx 省 xx 指挥系统一期工程监理服务的依据之一 1 1 2标识 文档标识号为监理方 GCJL GSSF JLXZ 1052 2 文档的正式标题为 xx 省 xx 指挥系统工程一期工程项目监理实施细则 1 1 3缩略语及术语 文档中的缩略语有 xx 工程 xx 指挥系统工程 xxx 省 xxx 指挥系统工程一期工程 业主 xx 省 xx 指挥系统工程项目建设办公室 监理 北京 xx 信息工程监理有限公司 本项目的监理单位 监理合同 业主与监理方签订的 xx 省 xx 指挥系统工程一期工程项目监 理合同 分系统 在总体方案框架下 有计划 有目的分步实施的方案中的各部分 内容 文档中的术语有 监理项目部 监理单位监理方派驻的负责履行委托监理合同执行的组织机 构 本项目 xx 省 xx 指挥系统工程一期工程 业 主 即甲方 xx 省 xx 指挥系统工程项目建设办公室 监理方 北京 xx 信息工程监理有限公司 相关方 项目中涉及的总集成商 专项集成商 各分系统承建商 原生产 厂商 或其委托的代理商 1 2 工程概况 1 2 1 背景 xx 工程是 xx 行政管理系统信息化工程的总称 xxx 工程的总目标是 利用现代信息技术 建立覆盖全国工商系统的标准 化 整体化的电子政务系统 实现工商系统各项业务管理和行政办公信息化 网络化 建立规范的业务流程 强化监管力度 提高工商整体工作水平和效率 实现 信息互通 资源共享 业务联动 建立与 xx xx xx xx xx 等政府 部门和相关机构的横向协作网络系统 实现政府部门间的信息交换 联合执法 建立对企业 对社会公众服务的系统平台 实现政务公开 建立市场准入 市 场监管等基础信息资源平台 为中央 国务院宏观决策提供支持 1 2 2 建设目标 xx 省 xx 指挥系统工程一期工程的目标是 在一期工程建设的基础上 结 合国务院对政府信息化的要求 根据工商行政管理工作的需要 围绕市场监管 3 执法职能和市场监管方式改革 采用现代信息技术 建立以市场经营主体登记 和监督管理为基础 以 经济户口 管理为纽带 贯穿各级工商管理部门 覆 盖工商管理主要业务的全国工商行政管理信息系统 建立工商电子政务平台和 与海关 税务等政府部门的执法协作平台 开展网上办公 实现工商政务公开 提高政府监管有效性 提高政府工作效率 提高公众服务水平 1 2 3 建设内容 xx 省 xx 指挥系统工程一期工程的主要任务是 依托两种支撑平台 建立 二级数据中心 构建三个网络系统 推进三类业务应用 建立起工商系统信息 化基本框架 大力推进网络应用水平 使工商系统信息化建设和应用整体水平 再上一个新的台阶 1 2 4 计划建设工期 xx 省 xx 指挥系统工程一期工程的建设工期为 2004 年至 2006 年 1 3 监理工作概述 1 3 1 监理原则 在 xx 省 xx 指挥系统工程一期工程 的监理过程中 我们将遵循以下原 则 委托原则 监理方与业主签订书面的xx省xx指挥系统工程一期工程监理委托合同 合 同中应包括对该项目的质量 进度 投资进行全面控制 对合同 信息和 协调进行管理的监理条款 独立公正原则 监理方将公正 独立 自主地开展监理工作 对xx省xx指挥系统工程一期 工程的质量 进度 投资进行全面监理 竭诚为业主提供监理服务 同时 依法维护相关方的合法权益 总监理工程师负责制原则 监理方对xx省xx指挥系统工程一期工程的全过程监理实行总监理工程师负 责制 依法原则 监理方的监理活动应符合国家现行的有关强制性标准 规范和规定 回避原则 监理方不从事与xx省xx指挥系统工程一期工程相关的信息系统集成业务 作为公正 独立的第三方机构 对该项目的承建商在业务上以及核心技术 上不构成竞争关系 4 保密原则 监理方对在监理过程中所涉及的有关xx省xx指挥系统工程一期工程财务以 及技术方案等方面的资料严格保密 1 3 2 监理关系 监理方及相关方与业主的关系是合同关系 共同为业主服务 相关方与监理方无合同关系 但是其工作受监理方监督检查 监理方的工作具有一定的独立性 由业主委托行使监理权 竭诚为业 主提供监理服务 监理方协调业主和总集成商 专项集成商 分系统承建商等的工作关 系 在最终目标上 各方具有一致性 最终的目标就是高质 高效 经济 地完成xx省xx指挥系统工程一期工程 1 3 4 监理工作范围 监理范围为xx省xx指挥系统工程一期工程所规定的内容 包括信息采 集系统 通信系统 计算机网络系统和决策支持系统等四个子系统的建 设 监理方在xx省xx指挥系统工程一期工程监理委托合同限定的范围内开 展监理工作 监理方负责xx省xxx指挥系统工程一期工程中有关分系统的招标 设计 实施 验收和工程验收等五个阶段的质量 进度 投资控制 合同和信 息管理工作以及协调工作 1 3 5 监理工作依据 1 国家 信息产业部 北京市有关监理的政策 法规等文件 中华人民共和国合同法 中华人民共和国招标投标法 中华人民共和国国家安全法 中华人民共和国保守国家秘密法 中办发2002 17号文件 我国电子政务建设指导意见 中华人民共和国保守国家秘密法实施办法 1990年5月25日国家保密局 令 计算机信息系统保密管理暂行规定 5 关于国家秘密载体保密管理的规定 新出办 2000 1723号 国办 电子政务试点示范工程案例支撑平台和应用支撑平台技术规范 信息产业部信函 2001 59号 关于同意中国电子信息产业发展研究院 开展信息化系统工程监理试点工作的批复 国家和信息产业部有关工程监理的政策 法规等文件 北京市有关工程监理的政策 法规等文件 2 有关主管部门关于本项目的决议 批示 函电及技术文档 建设计划 规划要点 设计要点及有关文件 正式的设计文件 图纸及说明 工程施工过程中业主 监理方 承包商之间形成的会议纪要 函电及 其他文字记录 3 业主和监理方签订的xx省xx指挥系统工程一期工程监理委托合同书 4 业主和相关方签订的xx省xx指挥系统工程一期工程合同书 5 有关国际和国家技术标准 a 综合布线 GB 50174 93电子计算机机房设计规范 GB 2887 89计算站场地技术条件 b 软件开发 GB 8567 88 计算机软件产品开发文件编制指南 GB 9385 88 计算机软件需求说明编写指南 GB 9386 88 计算机软件测试文件编制规范 GB T 12504 90 计算机软件质量标准保证计划规范 GB T 12505 90 计算机软件配置管理计划规范 ISO IEC 12207 1995 信息技术 软件生存周期过程 GB T 14079 93 计算机软件维护指南 GB T 14394 93 计算机软件可靠性和可维护性管理 GB T 15532 95 计算机软件单元测试 GB T 11457 1995 软件工程术语 c 网络质量 ISO 7498 OSI七层参考模型 IEEE802 3快速以太网标准规范 IEEE802 3千兆以太网标准规范 IEEE802 10虚拟网络标准规范 d 安全质量 ANSI X3 92 1981 数据加密算法 ANSI X9 30 1993 公开密钥加密 FIPS 140 1 1994 密码模块的安全要求 FIPS 185 1994 证书加密标准 FIPS 186 1994 数字签名标准 6 ECMA 97 1985 局域网 安全要求 ECMA TR 46 1988 开放系统中安全 安全框架 ISO 7498 2 1989 信息处理系统 开放系统互连 基本参考模型第2 部分 安全体系结构 ISO IEC 10745 1995 信息技术 开放系统互连 上层安全模型 ISO IEC 11577 1995 信息技术 开放系统互连 网络层安全协议 ISO IEC 11770 2 信息技术 安全技术 密钥管理 第2部分 使用对 称技术的机制 ISO IEC DIS 11770 3 信息技术 安全技术 密钥管理 第3部分 使 用非对称技术的机制 ISO IEC CD 15408 1 信息技术安全的评估准则 第1部分 引言和 一般模型 ISO IEC CD 15408 2 信息技术安全的评估准则 第2部分 安全功 能要求 ISO IEC CD 15408 3 信息技术安全的评估准则 第3部分 安全保 证要求 GB T 18020 1999 应用级防火墙安全技术要求 GB T 9387 2 1995 信息处理系统 开放系统互连基本参考模型第2 部分 安全体系结构 ISO 7498 2 1989 GB9361 88 计算机场地安全要求 GB50057 94 建筑物防雷设计规范 GB9254 88 信息技术设备的无线电干扰极限值和测量方法 BG T 15278 1994 信息处理 数据加密 物理层互操作性要求 ISO9160 1988 e 网络与信息安全管理标准 信息安全管理体系标准 BS 7799 其中第一部分成为ISO IEC 17799 信息安全管理标准 ISO 13335 IT安全管理方针 系列 第一至第五部分 已经在国际社会中 开发了很多年 5个部分组成分别如下 I ISO IEC13335 1 1996 IT 安全的概念与模型 II ISO IEC13335 2 1997 IT 安全管理和计划制定 III ISO IEC13335 3 1998 IT 安全管理技术 IV ISO IEC13335 4 2000 安全措施的选择 V ISO IEC13335 5 网络安全管理方针 注 GB 国家标准 ANSI 美国国家标准 FIPS 美国联邦标准 ECMA 欧洲计算机制造商协会信息安全标准 7 ISO 国际标准化组织 第 2 章 监理项目部的组织形式与人员组成 2 1 监理项目部组织结构 xx 省 xx 指挥系统工程一期工程 项目涉及多方面的技术如 软件工程 网络技术 信息安全技术 软硬件选型等等 是一项规模庞大的信息系统工程 必须在项目的每个实施阶段有计划 有组织 有目的地对工程实施情况进行全 面的评审 验证和监控 监理项目部的工作实行总监理工程师负责制 总监理 工程师必要时可以任命一位总监理工程师代表 协助进行日常监理工作 针对 xx 省 xx 指挥系统工程一期工程的监理内容 我们将监理项目部的工作分为基 础平台 安全平台 应用平台 应用系统 管理协调等多个相对独立的任务单 元 并设置相应的任务小组 根据项目的实际情况可作相应调整 所有这些 组的现场监理工作 将由现场监理组实施 监理方拟为 xx 省 xx 指挥系统工程一期工程组建的监理项目部组织总图如 图 2 1 8 总监理工程师 总监代表 监理测试组专家组 信息采集系统监理通信系统监理网络系统监理决策支持监理管理协调 图 2 1 xx 省 xx 指挥系统工程一期工程监理项目部组织总图 2 2 监理项目部岗位职责 2 2 1 总监理工程师 全面负责xx省xx指挥系统工程一期工程的监理工作 确定项目监理部人员的分工和岗位职责 检查和督促监理人员的工作 根据工程项目的进展情况进行人员调配 主持编写工程监理规划 审批工程监理实施细则 组织编写并签发监理 月报 监理工作阶段报告和监理总结报告 主持监理工作会议 签发项目监理部的文件和命令 2 2 2 总监理工程师代表 负责总监理工程师指定或交办的监理工作 根据总监理工程师的授权 代表总监理工程师管理日常监理工作 2 2 3 专家组 参与重大方案 计划等的会审并提出评审意见 9 为业主方提供政策 技术等方面的咨询 对整个监理工作的开展情况进行指导和监督 2 2 4 监理小组 信息采集系统监理组 负责信息采集系统建设程的监理工作 通信系统监理组 负责通信系统建设过程的监理工作 计算机网络系统监理组 负责计算机网络系统建设过程的监理工作 决策支持系统监理组 负责决策支持系统建设过程的监理工作 管理协调组 管理业主与承建商的合同 检查承建商履行合同情况 调解业主与承建 商的合同纠纷 按合同条款处理违约 索赔等情况 负责综合整理监理 工程师实时收集的监理信息资料 并协调业主与承建商的工作关系 监理测试组 由专职的信息采集系统 通信系统 计算机网络系统 决策支持系统领 域的测试工程师组成 实施上述相关工程的检测工作 2 2 5 专业监理工程师 编制本专业的监理实施细则并负责本专业监理工作的具体实施 审查承建商提交的涉及本专业的计划 方案 申请 变更 并向总监理 工程师提出报告 负责本专业分项工程的验收和检测工作 定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告 对重大问题及 时向总监理工程师汇报和请示 负责本专业监理资料的收集 汇总及整理 参与编写监理月报 监理总 结报告 负责合同管理 监督合同的执行情况 及时发现合同纠纷及违约情况并 向总监理工程师报告 并协助处理可能发生的索赔等事项 2 3 监理人员组成和简介 2 3 1 监理人员组成 总监理工程师1名 由具有多年信息系统工程监理工作经验的资深专家担 10 任 总监理工程师代表1名 由资深的高级监理工程师担任 经监理单位法 定代表人同意 由总监理工程师书面授权 专家6名 由监理方聘请具有丰富工程经验的资深专家担任 监理组组长6名 由资深的监理工程师担任 负责不同监理小组的监理 工作 专业监理工程师13名 由网络技术 通信技术 机房建设 弱电工程 软件工程 信息安全技术等各相关专业技术工程师担任 在工程建设的 不同阶段投入 2 3 2 监理人员情况 主要监理人员和专家情况一览表如表 2 1 序号姓名职务在本项目中任职 表 2 1 拟投入本工程的主要监理人员和专家一览表 2 3 3 总监理工程师 总监理工程师代表简介 序 号 姓名职称简 介 11 2 3 4 专家简介 监理方为本项目聘请的专家简介如表 2 2 在工程过程中 根据实际情况 可增加相关领域的专家投入 序 号 姓名职称简 介 第 3 章 监理工作方法及流程 3 1 监理工作过程 xx 省 xx 指挥系统工程一期工程的监理工作是从监理合同签订之日开始 直到提交监理总结报告结束 步骤如下 如图 4 1 1 监理单位与业主就监理内容 监理费用等达成一致 并签订监理委托 合同 2 组建xx省xx指挥系统工程一期工程监理项目部 项目部由总监理工程 师 专家 监理工程师和其他监理人员组成 3 总监理工程师编制监理规划 并与业主协商确认 4 由总监理工程师组织各专业监理工程师编制工程阶段监理实施细则 5 在项目招标阶段 协助业主进行招标等工程准备工作 6 在工程的各个阶段 对工程过程进行监理 在监理过程中 可能根据 需要不断调整监理细则 监理的阶段包括工程设计阶段 工程实施阶 段 工程验收阶段 监理项目部定期把监理工作和工程情况向业主汇 报 7 在工程的后期阶段 协助业主完善工程运行的管理体系 并监督承建 商完成承诺的后期服务 12 8 监理业务完成后 向业主提交监理总结报告等最终监理档案资料 9 xx省xx指挥系统工程一期工程监理项目部的监理工作受监理方的质量 保证体系约束 以保证监理工作的质量 图 3 1 监理过程示意图 3 2 各阶段监理的实施内容 3 2 1 项目招标阶段 xx省xx指挥系统工程一期工程 是一个规模大 技术先进 实用性强的 系统工程 在本工程中 根据不同的建设内容分解为若干分系统 对每一个分 13 系统 都要按照国家有关政府采购的法律法规的要求确定承建商 监理方协助 业主方进行分系统的招标组织工作 并对整个招标过程进行监理 在确定了中 标方后 参与业主方与中标公司的合同谈判 3 2 2 项目设计阶段 监理内容 协助业主进行现行业务量分析和业务发展的预测分析 为系统详细设计 提供定量及定性的描述 审核系统设计技术方案和施工设计方案 提出监理意见 使方案得到优 化 审定工程计划 促使承建商确定合理的开发工期与目标等 督促承建商建立和完善质量保证体系 监督承建商加强设计变更的管理 监督承建商制订标准方案 监督承建商制订工程设计方案 监督承建商制订实施进度计划 监督承建商制订施工质量计划 监督承建商制订工程施工方案 监督承建商制订设备选型方案 对承建商方案进行初步评审 提出监理意见 协助邀请国内相关领域专家广泛论证以优化最终技术方案以达到技术先 进 智能化程度高 功能全面 设备优良 伸缩性强 安全可靠 实用 性的目标 协调承建商和业主的有关工作 促使设计工作顺利进行 监理方在此阶段需要进行的方案审查工作包括 设计组织人员与职责的审 查 需求分析符合程度的审查 风险分析 技术经济分析 设计进度的检查 系统边界清晰和完整性审查 系统安全性审查 知识产权保护建议等 图 3 2 是项目设计阶段的监理工作流程图 14 设 计 方 案 审 查 申 请 业主 单位 批准 监 理 指 令 合格 合格 监理 意见 监 理 签 字 设计 方案 审查 合格 否 图 3 2 设计阶段的监理流程图 3 2 3 项目实施阶段 监理内容 充分利用检测手段 检查工程的质量 以判断承建商是否严格按工程承 包合同 国家工程技术标准 设计方案 实施规范进行工程的实施工作 在工程实施现场对工程情况进行现场监督 采集第一手监理资料 定期 向总监理工程师和业主报告工程进度和质量情况 检查工程采用的主要设备及系统软件是否符合设计方案所规定的厂家 型号 规格和质量标准 严格核查主要设备 系统软件的原产地证明 合格证明 参与处理工程质量事故 监督工程质量事故处理方案的实施 督促承建商不断完善质量管理制度并遵照执行 审核承建商提交的开发进度月表 控制工程总进度 并监督承建商进度 执行情况 组织召开进度协调会议 解决进度控制中的重大问题 签发会议纪要 督促审查承建商规整技术业务资料 按照质量记录与说明文档要求提供 相应文档 核定工程分段完成情况 审核承建商进度报表及付款申请 为业主进行 工程付款提供依据 图 3 3 是项目实施阶段的监理工作流程图 15 工 程 实 施 方 案 监 理 审 查 监 理 签 字 实 施 过 程 监 理 监理 意见 合格 否 阶 段 验 收 业主 单位 批准 合格 监理 意见 否 监 理 指 令 图 3 3 项目实施阶段的监理工作流程图 3 2 4 项目验收阶段 在 xx 省 xx 指挥系统工程一期项目中 验收主要体现在两个方面 各个 子系统的验收和整体工程的验收 本阶段的主要工作是在收到承建商的竣工验收书面申请后 检查合同履行 情况 系统建设期间产生的文件和技术文档是否完善 是否达到竣工验收的要 求 如果达到竣工验收要求 审核竣工验收测试方案 并细化成验收实施方案 报业主批准 监理方参与竣工验收 听取各方的工作报告 审阅工程档案资料 并实地查验信息系统运行情况 并对信息系统设计 实施和设备质量等方面做 出全面的评价和测试 如果工程验收不合格 则督促承建商对工程问题提出具 体解决意见 并限期落实完成 重新提出验收方案 如果验收合格 业主和监 理单位共同签署竣工验收合格证书 并按照合同 支付承建商和监理单位相应 的工程款 业主将固定资产交其系统运行维护部门统一保管 同时将与所在地 区有关的文件材料交当地档案管理部门 图 3 4 为项目验收阶段的监理工作流程图 16 图 3 4 项目验收阶段监理的程序 3 3 监理工作方法 本项目监理工作主要采用以下基本办法 3 3 1 目标规划方法 围绕质量目标 进度目标进行研究确定 分解 综合 计划安排 制定措 施等 由粗而细 分阶段地根据可能获得的工程信息逐步细化 补充和修正 承建单位提交验收申请 验收条件审查 承建单位提交验收方案 验收方案审查 验收组实施验收 监理意见 监理意见 验收过程审查监理意见 不符合 符合 不符合 符合 符合 不符合 工程竣工 验收结论工程限期整改 不合格 合格 17 3 3 2 动态控制法 在本项目实施过程中 通过对过程 目标和活动的动态跟踪 全面 及时 准确地掌握工程信息 定期地将实际目标和计划目标进行对比 发现问题和偏 离时 加以纠正 以保证计划总目标的实现 本项目的质量管理将基于 PDCA 循环法对质量进行动态控制 3 3 3 组织协调法 本项目在监理工作中将通过积极的组织关系协调 配合关系协调 约束关 系协调 对工程主要活动及力量进行连接 联合 调和的工作 促进监理目标 的实现 3 3 4 信息管理法 本项目在开展监理工作时 将对所需要的工程信息进行收集 整理 分析 处理和传递 以不断地预测或发现问题 不断地进行规划 决策 执行和检查 3 3 5 合同管理法 本项目在监理工作中 将根据业主和承建商合同进行监督 检查 对合同 双方争议进行调解和处理 以保证合同的全面履行 3 3 6 测试法 对软件 网络 设备 方案等工程的单元成果进行测试是保证工程质量的重要技术手 段 本项目将依靠监理方的技术优势 对工程各个部分进行各种类型的测试 以判断其功 能和性能是否满足设计要求 18 第 4 章 监理工作制度 4 1 会议制度 定期召开三方会议 提前一天与业主 相关方协商具体时间和议题 并发 出会议通知 通知内容包括 时间 地点 议题 会后一日内发出会议纪要 会议纪要由总监理工程师代表或总监理工程师签署 三方会议采用 W 类文号 三方会议纪要应及时以书面的形式发至业主 相关方指定的联络人 不定期召开内部工作会议 由总监理工程师根据工作需要确定时间 地点 和议题 会后整理成会议纪要 由总监理工程师签署 内部会议采用 N 类文号 4 2 监理文件制度 根据现场跟踪 审阅文档 专家意见等监理工作 及时向业主 相关方发 出监理文件 监理文件要做到内容真实 数据可靠 表述清晰 监理文件内容 可分为 监理意见 和 协调工作 两部分 逐条陈述 并加有编号 以备引 用和统计 一般监理文件由现场组组长或总监理工程师代表签发 重要监理文 件 监理月报和监理总结由总监理工程师签发 监理文件使用 W 类文号 监理 文件以书面形式及时发至业主 相关方指定的联络人 4 3 监理日志制度 现场监理工程师负责监理日志的编写 日志内容包括一日大事 要事 监 理工作的活动 决定以及资源 人力 物力 时间等 投入情况 日志编写要 一日一记 不间断 既要简明扼要 又要数据翔实 现场组组长负责日志编写 工作 总监理工程师不定期查验日志编写情况 监理日志不设文号 一般也不 向业主 承建商提供 4 4 工作报告制度 监理机构内部实行工作报告制度 总监理工程师定期或不定期以书面形式 提出工作计划和要求 各小组组长根据工作计划确定本组的实施方案 组织小 组成员执行 并将完成情况报告总监理工程师代表 总监理工程师代表负责各 组工作的协调和督查 并负责对各组工作报告进行初审 确认后报告总监理工 程师 内部工作计划 任务 报告一律使用 N 类文号 19 4 5 技术交底制度 监理工程师要督促 协助组织设计单位施工配合组向施工单位进行施工设 计图纸的全面技术交底 设计意图 施工要求 质量标准 技术措施 并根 据讨论决定的事项做出书面纪要 交设计 施工单位执行 4 6 硬件设备检验及复验制度 分部工程实施前 监理人员应审阅进场硬件设备的出厂证明 合格证明 试验报告 对于有疑问的主要设备进行抽检 监理工程师使用工具进行复查 不准使用不符合要求的设备 4 7 变更设计制度 如因设计图错漏 或发现实地情况与设计不符时 由提议单位提出变更设 计申请 经施工 设计 监理 业主会勘同意后进行变更设计 设计完成后 由设计组填写变更设计通知单 监理项目部审核无误签发 设计变更指令 4 8 隐蔽工程检查制度 隐蔽前 施工单位应根据 工程质量评定验收标准 进行自检 并将评定 资料报监理工程师 施工单位应将需检查的隐蔽工程在隐蔽前三日提出计划报 监理工程师 监理工程师应排出计划 通知施工单位进行隐蔽工程检查 重点 部位或重要项目用会同施工 设计 业主单位共同检查签认 4 9 工程质量检验制度 监理工程师对承建商的工程质量有监督管理责任 监理工程师在检查工作 中发现的工程质量缺陷 应及时记入监理日志 指明质量部位 问题及整改意 见 限期纠正复验 对较严重的质量问题或已形成隐患的问题 应由监理工程 师正式填写 不合格工程项目通知 通知承建商 同时抄报总监理工程师 承 建商应按要求及时做出整改 克服缺陷后通知监理工程师复验签认 如所发现 工程质量问题已构成工程事故时 应按规定程序办理 如检查结果不合格 或查证填写内容与实际不符 监理工程师有权不予签 证 并将意见记入监理日志内 待改正并重验合格后才能签证 方可继续下道 工序 4 10 工程质量否决制度 监理工程师对承建商的工程质量有监督管理的权力与责任 20 监理工程师在检查工程中发现一般的质量问题 应随时通知承建商及时改 正 并做好记录 检验不合格时可发出 不合格工程项目通知 限期改正 承建商应逐月填写 工程质量评定统计表 监理项目部填写 工程质量月报 表 监理工程师需要承建商执行的事项 除口头通知外 可使用 监理通知 催促承建商执行 4 11 工程质量事故处理制度 凡在建设过程中 由于设计或实施原因 造成工程质量不符合规范或设计 要求 或者超出 验收标准 规定的偏差范围 需做返工处理的统称 工程质量 事故 工程质量事故发生后 承建商必须用电话或书面形式逐级上报 凡对工程 质量事故隐瞒不报 或拖延处理 或处理不当 或处理结果未经监理项目部同 意的 对事故部分及受事故影响的部分工程应视为不合格 不予验工计价 待 合格后 再补办验工计价手续 承建商应及时上报 质量问题报告单 并应抄报业主和监理项目部各一份 对于一般工程质量事故 由承建商处理 填写事故报告一份报监理项目部 对 较大质量事故 由承建商填写 事故报告 一式两份 由监理项目部组织有关单 位研究处理 对重大事故 由承建商填写 事故报告 一式三份 报监理项目部 由监理项目部组织有关单位研究处理方案 报业批准后 承建商方能进行事故 处理 待事故处理后 经监理项目部复查 确认无误 方可继续 4 12 工程进度监督及报告制度 监督承建商严格按照合同规定的计划进度组织实施 项目监理部每月以月 报的形式向业主报告各项工程实际进度及计划的对比和形象进度情况 审查承建商编制的实施性组织设计 要突出重点 并使各单位 各工序进 度密切衔接 4 13 投资监督制度 监理项目部督促承建商报送与承包合同相适应的分段 分工点的概算台帐 资料并随时补充变更设计资料 经常掌握投资变动情况 按期统计分析 对重大变更设计或因采用新设备 新技术而增减较大投资的工程 监理项目部 应及时掌握并报业主 以便控制投资 4 14 联络程序 1 联络范围 21 2 联络方式 3 联络步骤 4 联络答复 第 5 章 质量控制 5 1 工程质量控制的内容和流程 5 1 1 工程质量控制的工作内容 监理方工程质量控制的工作内容可归纳如下 1 督促相关方建立工程项目质量保证体系 这个体系主要是根据合同中规定的技术标准进行内部的质量控制和验评活 动 在这个体系中 要有明确的质量管理目标和质量管理职责以及一套质量管 理程序和办法 监理工程师要注意衔接好这个保证体系与监理工程师质量控制 体系的关系 2 设计过程中的质量控制 设计过程是工程项目质量控制的起点 监理工程师有权力进行设计方案的 审核 并就其中的质量或使用功能缺陷等问题提出质疑 要求有关单位作出修 改 3 开发 实施准备阶段的质量控制 主要内容包括 细致 准确 全面地做好调查研究工作 组织好质量控制 体系 搞好实施组织设计 认真选择实施方案 做好开发环境 包括软件硬件 环境等 设备的预先检测工作 编好质量计划 做好技术交底 实施准备工作贯穿于整个实施过程中 不但各阶段要作好准备工作 各工 序 各工种的控制准备工作 监理工程师都要考虑周全 4 开发资源 环境 设备的质量控制 这一类因素对工程质量的影响是不容忽视的 虽然说这是一个牵涉面很广 的 社会性 问题 监理工程师仍然应注意 严格督促有关方面按照合同规定 的质量标准组织订货 采购 包装及运输 自身要严格按标准进行检查和验收 质量和数量 材料设备等验收入场后 严格按要求堆放 储存 保管 并 22 按计划组织配套供应到现场 5 实施过程的质量控制 实施过程是形成工程项目质量的重要环节 也是监理工程师控制质量的重 点 必须充分重视 严格控制 按质量计划目标要求 加强实施工艺管理 督 促承建商认真执行工艺标准和操作规程 以提高项目质量的稳定性 加强工序 控制 实行检查认证制 将每道工序质量严格控制 关键部位还要进行旁站监 理 中间检查和技术复核 防止质量隐患 监理工程师还要注意作好记录 认 真做好数字处理分析 对不符合质量标准的 向承建商发出通知 加以处理 每个阶段 每个分项工程 甚至每道工序工程质量的检测与验收均要取得 监理工程师的签证认可 取得认可证书后 方能进行下一工序 这是监理工程 师必须坚持的原则 在实施过程中 监理工程师要注意督促承建人服从政府监督机构的监督 并为其工作提供方便 5 1 2 工程质量控制的工作流程 监理方对工程过程中的每一道工序控制的工作流程如图 5 1 23 某一道工序施工 开发完成 承建单位自检 监理工程师受理 现场检测模拟环境检测 合格 监理工程师签署质检意见 进行下一道工序工作 返工 合格 不合格 否 是 监理 意见 图 5 1 工程质量控制的工作流程 5 2 决策支持系统建设的质量控制 5 2 1 应用系统建设的内容与特点 xx 省 xx 指挥系统工程一期建设的决策支持系统主要包括 水利基础信息 标准化体系建设 决策支持业务应用子系统 包括信息服务 气象产品应用 汛情监视 防风 抗旱信息管理 xx 辅助管理 地理信息系统 GIS 应用等子系 统 重点防洪区域的洪水预报系统和防洪调度系统开发 以及综合数据库系 统的建设 基于以上认识 监理方将把决策支持次同相关的应用软件系统建设的监理 作为一个重点监理内容之一 配备专业的具有丰富软件工程实施和管理经验的 24 监理人员开展监理工作 进行应用软件系统建设监理的规划 依据软件过程和 软件工程的要求 对应用软件系统建设承建商的软件开发过程实施监理 应用软件系统的监理将按照软件工程的阶段开展监理工作 包括应用软件 系统设计阶段监理 应用软件系统实施阶段监理和应用软件系统验收阶段监理 具体从招标过程监理 软件管理过程监理 软件质量保证计划监理 软件配置 管理 软件需求分析监理 软件设计监理 软件编码监理 软件缺陷预防监理 软件测试监理 软件验收测试监理和技术培训监理等 10 个方面 来保证业主 xx 省 xx 指挥系统工程一期工程应用软件系统建设的质量和进度 从而使得业 主 xx 省 xx 指挥系统工程一期工程的投资得到技术保障 实现应用软件系统建 设的合同管理和信息管理 提高应用软件系统建设的可视性和可控性 根据以往的监理经验 监理方认为 在开展全面应用软件系统建设监理工 作的基础上 应用软件系统建设监理在不同的软件开发阶段有不同的关键点 在软件的需求分析阶段 应用软件系统建设监理的重点是协调业主和承建 商建立一个具有共识的业务模型 业主xx省xx指挥系统工程一期工程有五 个不同的软件系统建设 这五个软件的业务模型是软件系统建设的基础 监理方将使用分析方法 确认业主五个应用软件系统的业务模型 在软件设计阶段 应用软件系统建设监理的重点是监督软件承建商设计出 合理 可行的软件体系结构 软件体系结构建立起具有完整定义的内部和 外部界面的顶层软件框架 将用户的需求分配到适当的位置上去 不同的 软件系统其软件设计需要解决的应用不同 也就有不同的软件体系结构 监理方将确保软件系统体系结构的合理性 即组织专家评审软件体系结构 确保影响软件详细设计的各种软件体系结构问题得到识别和解决 着重用 模拟的方法测试软件系统体系结构的可行性 利用监理经验 使用比较的 方法分析软件系统体系结构的合理性 在软件验收阶段 监理方将利用丰富的测试经验和技术优势 在必要的时 候 实现对应用软件系统的独立测试 这些测试包括应用在客户端性能的 测试 应用在网络上性能的测试和应用在服务性段性能的测试 5 2 2 监理流程 承建商软件管理过程是保证应用决策支持系统建设质量的重要基础 软件 管理过程监理关心的内容是决策支持系统建设承建商的软件管理能力 应用软件系统建设承建商软件管理过程监理的目标是确保软件承建商制定 具有规范的 标准的项目软件过程 承建商依据项目软件过程对项目进行计划 和管理 软件管理过程监理的主要内容包括 监督决策支持系统建设承建商根据项目合同和业主应用软件系统需求 制定项目软件工程和管理活动 结合成为密切相关 定义完整的项目 软件过程 评估项目软件过程的技术合理性 包括是否符合标准和规范 是否符 25 合项目合同和业主技术要求 项目软件过程文档化 并得到批准 监督和控制承建商的项目软件过 程的状态 促使承建商支持和实施项目软件过程 提高软件项目实施 的计划性 减少软件项目实施的风险 监督决策支持系统建设承建商在软件开发过程中按照项目软件过程的 规范实施 跟踪 记录和审查软件管理过程活动 5 3 监理的控制要点及目标 5 3 1 监理方法与措施 5 3 1 1 xx 中心应用软件开发子项目 对承建单位技术资质的审核 管理过程的规范 内容省略 严格配置管理 内容省略 1 配置标识 内容省略 2 配置控制 内容省略 3 配置状态记录 内容省略 4 配置状态审核与评估 内容省略 项目建议书的审查 内容省略 可行性研究报告的审核 内容省略 重点文档的审核 内容省略 重点过程的控制 内容省略 5 3 1 2 xx 基础信息标准 内容省略 5 3 1 4 决策支持业务应用子系统 内容省略 26 5 3 1 5 综合数据库子项目 内容省略 5 3 1 6 洪水预报和防洪调度子项目 内容省略 5 4 信息采集系统建设的质量控制 5 4 1 信息采集系统建设的内容和特点 内容省略 5 4 1 1 监理流程 内容省略 5 4 1 2 监理的控制要点及目标 内容省略 5 4 1 3 监理方法及措施 xx 中心水情遥测报汛通信子项目 内容省略 xx 中心计算机网络系统子项目 内容省略 xx 中心水情遥测系统子项目 内容省略 xx 中心配套土建和机房装修子项目 内容省略 27 xx 信息采集子项目 内容省略 xx 信息采集设备购置子项目 内容省略 5 5 通信系统建设质量控制 5 5 1 通信系统建设建设的内容和特点 内容省略 监理流程 内容省略 监理的控制要点及目标 内容省略 监理方法及措施 内容省略 交通工具购置子项目 内容省略 通讯与计算机骨干网络系统子项目 内容省略 5 5 2 计算机网络系统建设的质量控制 网络系统建设的内容与特点 内容省略 监理流程 内容省略 28 监理的控制要点及目标 内容省略 监理方法与措施 内容省略 xx 省 xx 指挥中心计算机网络子项目 内容省略 地市 xx 计算机网络子项目 内容省略 第 6 进度控制 6 1 进度控制流程 监理方对工程进度的控制主要通过审批进度计划 监督进度计划的实施 实时调整计划来实现的 主要内容如下 如图 6 1 1 审批进度计划 监理项目部对承建商应根提交的实施总进度计划 月进度计划 周进度计 划 进行审批 监理工程师根据本信息工程建设的条件 信息工程建设的规模 质量标准 复杂程度 实施的现场条件等 及实施队伍的条件 全面分析承建商编制的实施 总进度计划的合理性 可行性 实施总进度计划应符合实施合同中竣工日期规定 可以用横道图或网络图 表示 并应附有文字说明 监理工程师对网络计划的关键线路进行审查 分析 审查周进度计划 要求承建商同时编写主要信息工程建设材料 设备的采 购及进场时间等计划安排 监理项目部对进度目标进行风险分析 制定防范性对策 确定进度控制方 案 总进度计划经总监理工程师批准实施 并报送业主 如需要重新修改 则 限时要求承建商重新申报 2 进度计划的实施监督 监理项目部依据总进度计划 对承建商实际进度进行跟踪监督检查 实施 动态控制 29 按周检查周实际进度 并将与周计划进度比较的结果进行分析 评价 发 现偏离应签发 监理通知 要求承建商及时采取措施 实现计划进度目标 对承建商项目经理和项目组其它成员的时间管理进行检查 督促项目组成 员合理分配 利用时间 确保进度计划目标的实现 3 进度计划的调整 发现信息工程建设进度严重偏离计划时 总监理工程师组织监理工程师进 行原因分析 召开各方协调会议 研究采取的措施 并指令承建商采取相应调 整措施 保证合同约定目标的实现 总监理工程师在监理月报中向业主报告工 程建设进度和所采取的控制措施的执行情况 提出合理预防工程延期的建议 必须延长工期时 要求承建商填报 信息工程建设延期申请表 报项目 监理部 总监理工程师依据实施合同约定 与业主共同签署 信息工程建设延期审 批表 在得到业主认可的情况下 要求承建商据此重新调整信息工程建设进 度计划 1 1 1 2 2 2 3 3 3 1 2 2 3 3 30 图 6 1 进度控制的工作流程 6 2 进度控制的基本措施 1 组织措施 落实监理机构中进度控制的人员组成 具体控制任务和管 理职责分工 2 技术措施 确定合理定额 进行进度预测分析和进度统计 3 合同措施 分段发包 合同期与进度协调 4 信息管理措施 实行计算机进度动态比较 对比较结果进行分析 指 出不良原因 提供比较报告 6 2 1 进度监测过程 本项目进度监测过程如图 6 2 所示 监理工程师定期监测进度执行情况 对进度执行进行跟踪检查 整理统计数据 实施计划调整 31 图 6 2 业主项目进度监测过程图 6 2 2 进度计划调整过程 本项目进度计划调整过程如图 6 3 所示 此过程是进度监测过程的后续工 作过程 当工程进度出现偏差并且业主审核批准 信息工程建设延期审批表 后 监理工程师启动该过程对进度计划实施调整 在实际工作中 出现进度偏 差是不可避免的 重要的在于出现偏差后及时进行进度调整 32 图 6 3 业主项目进度计划调整过程图 6 3 决策支持系统建设的进度控制 6 3 1 xx 中心应用软件开发子项目 决策支持系统建设过程的进度控制与管理应遵循下列计划程序和要求进行 系统需求分析 阶段工作内容 33 2 阶段成果要求 3 监理控制要点 概要设计 进入条件 2 阶段工作内容 3 阶段成果要求 4 监理控制要点 详细设计 1 进入条件 2 阶段工作内容 3 阶段成果要求 4 监理控制要点 编码与单元测试 1 进入条件 2 阶段工作内容 3 阶段成果要求 4 监理控制要点 集成 组装 测试 1 进入条件 2 阶段工作内容 3 阶段成果要求 4 监理控制要点 确认测试 1 进入条件 2 阶段工作内容 3 阶段成果要求 4 监理控制要点 系统联试 1 进入条件 2 阶段工作内容 3 阶段成果要求 4 监理控制要点 验收交付 运行与维护 34 1 维护阶段的监理目标 2 维护阶段的工作内容 完善性维护 适应性维护 改正性维护 3 维护阶段的监理控制方法和活动 明确维护修改类型 确定维护修改需求 维护需求分析 协调落实维护任务进度 4 阶段成果要求 5 监理控制要点 1 基础信息标准 内容省略 2 决策支持业务应用子系统 内容省略 3 综合数据库子项目 内容省略 6 3 2 信息采集系统建设的进度控制 内容省略 6 3 3 通信系统建设的进度控制 内容省略 35 6 3 4 计算机网络系统建设的进度控制 内容省略 第 7 章 投资控制 7 1 投资控制的目标 xx 省 xx 指挥系统工程一期工程投资控制的目标是使建设工程的费用在不 影响工程进度 质量 建设安全的条件下 达到不超出合同价和概算价 并促 使每一笔支出都做到有根有据和公正合理 以减轻 xx 省 xx 指挥系统工程一期 工程项目项目建设资金的巨大需求和有限供给之间的矛盾 有利于降低工程项 目建设成本 提高经济效益 避免铺张浪费 7 2 工程投资控制的工作内容 监理方根据工程投资过程的不同阶段 工程投资控制的工作内容主要是 工程招标阶段投资控制 a 协助业主对工程的目标 范围和功能进行界定 并确定工程的预算 b 协助业主根据工程预算 在招标书中对工程的目标 范围 内容和 产品及服务的技术要求作出明确说明 工程设计阶段投资控制 a 依据招投标文件 承建合同 审核工程计划 设计方案中所说明的 工程目标 范围 内容 产品和服务 对可能的投资变化 向业主单位 提出监理意见 b 对涉及到费用的设计变更进行控制 对必要的变更应由三方达成共 识 并作工程备忘录 工程实施阶段投资控制 a 督促承建商编制项目总费用计划 监理人员审核总费用计划的可行 性 并监督其执行 对于跨年度的大型工程 还应编制年度费用计划 对应于月进度计划 承建商应编制月度费用计划 监理人员据此进行 月度费用的控制和跟踪 36 b 总监理工程师应依据承建合同及其补充协议 审核承建商提交的工 程阶段性报告和付款申请 满足付款条件时 总监理工程师签发付款 意见 送业主单位 c 监理人员从目标系统的质量 进度和投资等方面审查工程变更 由 于变更引起投资的改变应按照合同的相关条款执行 在合同中没有规 定的 应在变更实施前与业主单位 承建商协商确定变更导致的投资 变化 并作工程备忘录 d 监理人员及时处理索赔申请 按下列程序处理 1 申请方应在合同规定的期限内向监理机构提交索赔申请 2 总监理工程师指定监理工程师收集与索赔有关的资料 3 总监理工程师进行索赔审查 与承建商和业主单位协商索赔费 用 4 总监理工程师应在承建合同规定的期限内签发索赔通知 或在 承建合同规定的期限内发出要求申请方提交详细资料的监理通知 e 当申请方的索赔要求与工程延期要求相关联时 总监理工程师应综 合考虑工程延期和费用索赔的关系 做出费用索赔和工程延期的决定 工程验收阶段投资控制 a 总监理工程师审核承建商提交的阶段性付款申请 根据合同规定的 付款条件 签发付款意见 b 监理机构协助业主单位进行工程决算 7 3 工程付款控制的工作流程 监理单位在工程过程中的投资控制主要工作之一是为业主的付款提供足够 的依据 保证业主的投资的效果 监理方对付款的控制流程如图 7 1 37 图 7 1 工程付款控制的监理工作流程 1 业主支付承建商工程款必须按照一定的程序进行 当到期支付承建商 工程款时 监理人员应向业主提供相应的证明文件和材料 2 如果监理方未达到工程建设目标 监理方将驳回承建商要求支付工程 款工程款的请求 并由监理单位出具拒付报告交承建商和业主 3 当按月支付工程款时 承建商须向监