xx年10月份基础知识真题及答案全解析3

xx年10月份基础知识真题及答案全解析3 41地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券是（）。 A普通债券 B专项债券 C建设国债 D特种国债 42目前我国金融债券发行量最大的发行主体是（）。 A中国工商银行 B国家开发银行 C中国进出口银行 D中国农业发展银行 43申报价格最小变动单位是交易所规定每次报价和成交的最小变动单位。上交所规定，A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为（）元。 A0.001 B0.005 C0.01 D0.1 44我国的股权分置是指（）市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股。 AA股 BB股 C红筹股 D法人股 45在股份公司增资发行新股时，原普通股股东享有按其持股比例、以（）优先认购一定数量新股的权利。 A等于市场价格 B低于市价的特定价格 C前3个月市场最低交易价格 D理论价格 46通常，加权股价指数是以样本股票的（）为权数加以计算。 A基期价格 B发行量或成交量 C等同权重 D计算期价格 47欧洲债券是指借款人（）。 A在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券 B在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券 C在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券 D在本国发行，以欧元标明面值的外国债券 48一般来说，期限较长的债券，（），利率应该定得高一些。 A流动性强，风险相对较小 B流动性强，风险相对较大 C流动性差，风险相对较小 D流动性差，风险相对较大 49下列各项对契约型基金的认识，正确的是（）。 A是将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金 B基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构 C是最重要的基金品种，其优点是资本的成长潜力较大 D契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行 50下列关于证券服务机构的说法，错误的是（）。 A证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构 B证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构等从事证券服务业务的机构 C证券服务机构的设立需要按照中国证监会的要求办理注册 D投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务两年以上的经验。 51（）是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投资者之间进行。 A集中竞价交易 B大宗交易 C综合协议交易 D固定收益平台交易 52通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起3日内，向 * 证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。 A5% B10% C15% D30% 53代办股份转让系统又称为（）。 A二板市场 B创业板请 C三板市场 D中小板 54（）一般将25%50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。 A成长型基金 B收入型基金 C指数基金 D平衡型基金 55证券投资基金管理人与托管人之间是（）关系。 A所有者和经营者 B相互制衡 C委托与受托 D债权与债务 56下列关于证券公司的分类监管制度的说法，正确的是（）。 A以净资本为基准 B以扶优限劣为核心 C以提高风险管理能力为目的 D以市场准入和监管措施为依据 57下列关于注册会计师申请证券许可证的条件的说法，错误的是（）。 A具有证券、期货相关业务资格考试合格证书 B取得注册会计师证书2年以上 C不超过60岁 D执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为 58目前我国货币基金的年管理费率在（）左右。 A0.33% B1.33% C2.33% D3.33% 59（）是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。 A附有出售选择权条款的债券 B附有可转换条款的债券 C附有交换条款的债券 D附有赎回选择权条款的债券 60看跌期权的买方具有在约定期限内按（）卖出一定数量基础金融工具的权利。 A期权价格 B市场价格 C协定价格 D期权费加买入价格 41【解析】答案为B。地方政府债券按资金的用途和偿还资金分类，通常可以分为一般债券和专项债券。前者是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，后者是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。 42【解析】答案为B。目前，我国金融债券的发行主体是政策性银行，即国家开发银行、中国进出口银行和中国农业发展银行。其中，最大的金融债券发行主体是国家开发银行。 43【解析】答案为C。申报价格最小变动单位是交易所规定每次报价和成交的最小变动单位。上交所规定，A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元，基金、权证交易为0.001元人民币，B股交易为0.001美元，债券质押式回购交易为0.005元。 44【解析】答案为A。股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股，这是我国经济体制转轨过程中形成的特殊问题股权分置不能适应资本市场改革开放和稳定发展的要求，必须通过股权分置改革，消除非流通股和流通股的流通制度差异。 45【解析】答案为B。普通股股东的优先认股权，是指当股份公司为增加资本而决定发行新的股份时，原普通股股东享有按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。 46【解析】答案为B。加权股价指数是以样本股票的发行量或成交量作为权数加以计算，又有基期加权、计算期加权和几何加权之分。 47【解析】答案为C。欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故又称无国籍债券。 48【解析】答案为D。一般来说，期限较长的债券，流动性差，风险相对较大。票面利率应该定得高一些；而期限较短的债券，流动性强，风险相对较小，票面利率就可以定得低一些。但是，债券票面利率与期限的关系较复杂，它们还受其他因素 * ，所以有时也能见到短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象。 49【解析】答案为A。公司型基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构，所以B选项错误；股票基金是最重要的基金品种，其优点是资本的成长潜力较大，所以C选项错误；契约型基金起源于英国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行，所以D选项错误。 50【解析】答案为C。根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到中国证监会和有关主管部门批准。 51【解析】答案为B。大宗交易是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投资者之间进行。大宗交易在交易所正常交易日收盘后的限定时间进行。 52【解析】答案为A。证券法第八十六条规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向 * 证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。 53【解析】答案为C。代办股份转让系统又称三板市场，是指以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心，为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台。 54【解析】答案为D。平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上，并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。这种基金一般将25%50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。 55【解析】答案为B。管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。 56【解析】答案为A。作为我国证券公司常规监管的重要措施之一，分类监管制度主要以净资本为基准、以风险管理能力为核心、以合规程度为依据、以市场准入和监管措施为手段、以扶优限劣为目标。 57【解析】答案为B。按照注册会计师执行证券、期货相关业务许可管理规定（简称规定），注册会计师申请证券许可证应当符合下列条件：（1）所在会计师事务所已取得证券许可证，或者符合规定第六条所规定的条件并已提出申请；（2）具有证券、期货相关业务资格考试合格证书；（3）取得注册会计师证书1年以上；（4）不超过60岁；（5）执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为。 58【解析】答案为A。目前，我国基金大部分按照1.5%的比例计提基金管理费，债券型基金的管理费率一般低于1%，货币基金的管理费率为0.33%。 59【解析】答案为C。本题是对附有交换条款债券定义的考查。附有出售选择权条款的债券，即指债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券