XX年12月证券从业《法律法规》仿真卷及答案(3)

XX年12月证券从业法律法规仿真卷及答案(3) 由出guo的“xx年12月证券从业法律法规仿真卷及答案(3)”，供你参考，希望能够帮助到您，更多证券从业资格考试资讯，网站将持续更新，敬请关注! 1单选题 中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。 A.中国证券业协会 B. * C.全国人民 * 常务委员会 D.中国人民银行 参考答案：B 参考解析：中国证监会是 * 直属的证券管理监督机构，按照 * 授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。 2单选题 根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的()。 A.30% B.50% C.80% D.100% 参考答案：C 参考解析：根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的80%。 3单选题 上市公司设独立董事，具体办法由()规定。 A.中国证监会 B.证券公司 C.证券交易所 D. * 参考答案：D 参考解析： * 公司法第一百二十二条规定，上市公司设独立董事，具体办法由 * 规定。 4单选题 证券公司应当遵守法律、行政法规和 * 证券监督管理机构的规定，()经营，履行对客户的诚信义务。 A.审慎 B.诚信 C.依法 D.独立 参考答案：A 参考解析：证券公司监督管理条例第二条规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和 * 证券监督管理机构的规定.审慎经营，履行对客户的诚信义务。 5单选题 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于()。 A.结果犯 B.预测犯 C.原因犯 D.过程犯 参考答案：A 参考解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理，依据情况追究民事责任或行政责任。 6单选题 下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是()。 A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年 B.乙公司净资产占实收资本的35% C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿 D.丁公司负债达到净资产的75% 参考答案：A 参考解析：有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。(2)净资产低于实收资本的50%，或者有负债达到净资产的50%。(3)不能清偿到期债务。(4) * 证券监督管理机构认定的其他情形。 7单选题 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。 A.业务执行部门董事会业务决策机构分支机构 B.董事会业务执行部门业务决策机构分支机构 C.董事会业务决策机构业务执行部门分支机构 D.业务决策机构业务执行部门分支机构董事会 参考答案：C 参考解析：融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会业务决策机构业务执行部门分支机构”的架构设立和运行。 8单选题 下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁人措施的是()。 A.1至3年的证券市场禁入措施 B.3至5年的证券市场禁入措施 C.5至10年的证券市场禁入措施 D.终身的证券市场禁入措施 参考答案：A 参考解析：根据证券市场禁入规定第五条的规定，中国证监会对有关责任人员可以采取的措施包括：3至5年的证券市场禁入措施;5至10年的证券市场禁入措施;终身的证券市场禁入措施。 9单选题 根据 * 公司法的规定，下列说法中正确的是()。 A.有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资 B.有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元 C.投资公司的注册资本在5年内缴足即可 D.不存在最低注册资本额的规定 参考答案：C 参考解析： * 公司法第二十六条规定，有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的20%，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起两年内缴足;其中，投资公司可以在5年内缴足。有限责任公司注册资本的最低限额为人民币3万元。法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定。 10单选