关于全面开展危险源辨识、风险评估工作的通知

.关于全面开展危险源辨识、风险评估工作的通 知公司各单位、机关各科室：根据关于全面构建实施安全风险预控管理体系的通知（平高2013123号）的要求，我公司安全生产风险预控管理体系（下称体系）建设工作进入危险源辨识和风险评估阶段。为确保该阶段工作顺利开展，现将具体事项通知如下：一、组织与领导为确保工作的顺利进行，公司成立风险预控管理领导小组：组 长： 副组长： 成 员：各战线副总、机关科室负责人领导小组职责：（一）负责全公司危险源辨识评估工作的总体组织、协调、审核等工作。（二）为安全风险预控管理小组在人员、时间、培训和其他资源上给予充分支持和保证。（三）对风险管理实施过程中存在的问题及时研究解决，保证各项工作有效、按计划目标稳步推进。（四）领导小组成员对各自分管单位或部门风险管理小组危险源辨识单元的划分、危险源辨识、风险评估、管理标准及措施的制定等各项工作及时进行指导、审查。（五）负责全公司危险源辨识表、管理标准及管理措施的审核与发布。二、危险源辨识工作程序及安排危险源辨识采取自下而上全员、全过程、全方位的方式进行，层层把关，严格指导、审核、纠正、规范、下发实施等程序。（一）前期准备工作1.各单位要做好人力、物力等方面的准备工作，在人员、时间和其他资源上给予充分支持和保证。2.危险源辨识单元的划分 为便于危险源辨识工作的开展以及避免重复和遗漏，按照我公司现行的生产施工组织状况将矿井划分为52个单元分别进行危险源辨识和风险评估工作，分别为：安检科、调度室、生产科、开拓科、机电科、通风科、总办室、整合办、矿办室、工资科、行政科、组干科、纪委、监察科、宣传科、企管科、计划科、财务科、审计科、多经办、团委、保卫科、工会、信访科、电视站、计生办、信息中心、医保科、退离中心、再就业中心、采煤一队、采煤三队、掘进一队、掘进三队、开拓一队、机电一队、机电二队、机电三队、运输队、通修队、物资中心、职教中心、煤运站、中心医院、水厂、服务一队、服务二队、服务三队、物业中心、环卫队、丰源公司、石墨电极厂。3.要求划分的各危险源辨识单元（单位）分别成立各自的风险管理小组，负责本单位具体的风险管理工作。成员应包括：各单位相关管理人员、专业技术人员、班组长、工作经验丰富的不同工种的职工等。风险管理小组成员必须具备下列素质：（1）具有相关专业知识，熟悉煤矿安全生产技术标准及相关法律法规；（2）熟悉各工种所有工作任务及每项工作任务的作业工序；（3）熟悉生产过程中存在的危险源及其失控后所导致的后果，清楚了解危险源管理的主要责任人、监管部门；（4）熟悉安全规程、操作规程、作业规程及安全技术措施、岗位安全责任制等；（5）态度端正，工作认真负责。各单位危险源辨识小组在开展工作之前，要规范填写*单位风险管理小组组成及职责（附件1）；准备工作表（包括工作场所登记表、设备、设施登记表、工作任务及工序表、岗位工种登记表,附件2），经业务主管部门、专业副总审核、把关后报预控办备案。4.由风险预控科组织对各级风险管理小组成员进行培训，通过培训达到以下目的：（1）熟练掌握危险源辨识和风险评估的方式、方法；（2）熟悉煤矿八大事故类型及其内涵；（3）能正确使用风险矩阵法确定危险源的风险等级。（二） 危险源辨识与风险评估全公司危险源辨识方法采用工作任务分析法。1.列出工作任务和工序由各单位风险管理小组成员及有多年工作经验的一线职工按照工作任务及工序分解表（附件3）的格式列出本单位所有工作任务及各任务相应的工序，工作任务和工序的罗列须全面、准确，语言精炼。2.危险源辨识、风险及其后果分析区队辨识领导小组组长负责组织与主持实施，区队逐一、全面辨识各生产系统、各作业环节、各工作岗位中人、机、环、管四方面存在的危险源，制定出风险管理标准和管控措施，报送至战线辨识领导小组。在工作任务和工序审核定稿的基础上，开始危险源的辨识工作。各风险管理小组按照危险源辨识工作的要求，负责组织本单位全体人员参与，对各工序中可能存在的危险源从人、机、环、管四个方面逐一整理完善，危险源辨识的基本内容见表1。分析危险源可能产生的风险及其后果，明确其风险类型（人、机、环、管）及可能导致的事故类型，认真填写危险源辨识表、员工不安全行为分类表（附件4）。表1 危险源辨识的基本内容不安全因素具体项目1.人员的不安全因素1.1操作不安全性(误操作、不规范操作、违章操作)1.2现场指挥的不安全性(指挥失误、违章指挥)1.3失职(不认真履行本职工作任务)1.4决策失误1.5身体状况不佳的情况下工作(带病工作、酒后工作、疲劳工作等)1.6工作中心理异常(过度兴奋或紧张、焦虑、冒险心理等)1.7人员的其他不安全因素2.机(物)方面的不安全因素2.1没有按规定配备必需的设备、材料、工具2.2设备、工具选型不符合要求2.3设备安装不符合规定2.4设备、设施、工具等维护保养不到位2.5设备保护不齐全、无效2.6设施、工具不齐全、不完好2.7设备警示标识不齐全、清晰、正确，设置位置不合理2.8机的其他不安全因素3.环境方面的不安全因素3.1瓦斯威胁3.2水的威胁3.3火的威胁3.4粉尘威胁3.5顶、底、帮的威胁3.6其他自然灾害威胁3.7工作地点温度、湿度、粉尘、噪声、有毒气体浓度等超过规定3.8工作地点照明不足3.9工作地点风量(风速)不符合规定3.10采掘设计缺陷(包括井下巷道布局不合理、工作面布置不合理)3.11施工质量不符合要求3.12巷道路面质量差，标识不齐全、不正确3.13供电线路布置不合理3.14作业区域警示标志及避灾线路设置位置不齐全、不合理3.15其他工作环境的不安全因素4.管理的不安全因素4.1组织结构不合理4.2组织机构不完备，机构职责不明晰4.3规章制度制定程序不合理、不符合实际情况4.4安全管理规章制度不完善4.5文件、各类记录、操作规程不齐全，管理混乱4.6作业规程的编制、审批不符合规定，贯彻不到位4.7安全措施、应急预案不完善、不合理4.8岗位设置不齐全、不合理4.9岗位职责不明确4.10岗位工作人员配备不足4.11职工安全教育、岗位培训不到位4.12其他管理的不安全因素 3.风险评估危险源辨识利用风险矩阵表（法）进行风险评估，度量每一条危险源对应的风险水平，划分风险等级，认真填写危险源辨识及风险评估表（附件5）。最后由科、队技术人员联合进行审核，战线副总把关定稿。4.审核危险源辨识及风险评估结果危险源辨识及风险评估初步完成后，在各战线审核、定稿的基础上，由公司风险管理领导小组成员进行系统审核，并将初稿审核意见下发至各单位员工，集思广益，征求意见，对初稿进一步修订、完善。.风险评估矩阵表5.形成风险概述危险源辨识及风险评估审核定稿后，各科室区队对危险源进行归类总结，形成本单位风险概述。风险概述如下：本单位主要负责矿井 工作。具体共有 项工作任务， 道工序。通过组织全体职工对生产过程中各类危险源进行评估分级排序，共辨识出危险源 个，人的方面 个、机（物）方面 个，环境方面 个，管理方面 个。其中特别重大风险 项、重大风险 项、中等风险 项、一般风险 项、低风险 项。认真填写*单位危险源分类统计表（附件6）。6.危险源管理标准及管理措施的制定（1）编写工作依据管理标准与管理措施制定的流程编写相应的管理标准与管理措施，编写工作由各单位风险管理小组承担，各单位内审员为主要编写人，其他成员参与编写并负责收集整理相关国家标准、行业标准和企业标准等资料。根据风险管理表中辨识出的危险源，提炼管理对象，确定相应的主要责任人、监管部门和监管人员。针对管理对象编写相应的管理标准及管理措施（见附件7），按照风险管理表格（附件8）登记整理，经各业务科室审核、战线副总把关后，交预控科汇总整理。（2）管理标准与管理措施的汇总整理风险预控科对各战线制定的管理标准和管理措施，统一进行归纳整理，针对具体管理对象的管理标准和管理措施进一步提炼修订完善，形成我公司风险管理标准和管理措施和风险管理手册初稿。（3）系统审核公司风险管理领导小组对编写完成的风险管理手册、风险管理标准和管理措施初稿进行系统审核，预控科根据审核意见对管理标准和管理措施进行修改，然后将修改初稿分别下发给各单位，征求修改意见，并根据反馈意见进一步修订、完善。7. 审议、批准试运行高庄矿实业公司体系建设领导小组根据修订、完善后的风险管理手册、风险管理标准和管理措施进行审议，经批准后在全公司范围内开始试运行，针对试运行过程中发现的不足和问题进一步修订、完善。三、具体分工安排工作计划表工作程序重点工作 任务分解工作要求完成时间实施单位责任分工前期准备工作成立风险管理小组各辨识单位分别成立风险管理小组，按照附件1格式填写，明确人员，落实职责，负责本单位具体的风险管理工作。2.7-2.11体系覆盖范围内的各单位1各单位成立风险管理小组，并报预控办审核备案；2部门和单位体系负责人负责对风险管理小组成员进行培训。对本单位风险管理小组成员培训、资料收集对本单位风险管理小组成员进行培训，同时收集资料，填写附件22.12-2.21危险源辨识与风险评估列出工作任务和工序各单位风险管理小组组长组织本组成员及有多年工作经验的一线员工，按照附件3的格式列出本单位所有工作任务及各任务相应的工序，工作任务和工序的罗列须全面、准确，语言精炼，工作准备表也规范填写，然后由矿各业务主管部门负责人、专业副总牵头组织本专业职能部门对其进行审核、定稿。2.22-2.24各业务主管部门负责人、专业副总为牵头、组织、审核、把关人危险源辨识、风险及其后果分析、风险评估在工作任务和工序审核定稿的基础上，基层单位必须首先列出危险源辨识清单，结合实际，制定本单位危险源辨识计划，辨识计划，报送矿预控办。危险源的辨识工作由各风险管理小组按照危险源辨识的要求对各工序中可能存在的危险源从人、机、环、管四个方面进行逐一辨识，辨识完危险源，紧接着分析危险源可能产生的风险及其后果，明确其风险类型（人、机、环、管）及可能导致的事故类型，认真填写附件4，各风险管理小组利用风险矩阵法对危险源逐条进行风险评估，度量每一条危险源对应的风险水平，划分风险等级，认真填写附件5。然后由各业务科室负责人、战线副总牵头组对其进行审核、定稿。2.25-3.15复核危险源辨识及风险评估结果将初稿下发到各单位员工，集思广益，征求意见，对初稿进行修订、完善。3.16-3.18形成风险概述对辨识出危险源进行风险评估后，在对初稿审核定稿的基础上，对危险源进行归类总结，形成各单位风险概述，并完善附件6。3.19-3.21危险源管理标准及管理措施的制定编写工作编写工作由各单位风险管理小组承担，各单位内审员、技术员为主要编写人。根据辨识出的危险源，提炼管理对象，确定相应的主要责任人、监管部门和监管人员，针对管理对象编写相应的管理标准及管理措施（附件7），按照风险管理表格（附件8）登记整理。然后由各业务科室负责人、专业副总牵头组织本专业职能部门对其进行审核、定稿。3.22-4.11管理标准与管理措施整理汇总由各风险管理小组在完成的管理标准和管理措施初稿的基础上，预控办进一步整理、提炼出针对具体管理对象的管理标准和管理措施，形成风险管理标准和管理措施和风险管理手册初稿。4.12-4.26预控办预控科系统审核工作体系领导小组审核公司风险管理领导小组对编写完成的风险管理手册、风险管理标准和管理措施初稿进行系统审核，预控科根据审核意见对管理标准和管理措施进行修改。4.27-5.1矿体系领导小 组公司体系领导小 组基层审核将审核、修改后的各单位的初稿以OA便笺形式网发至各单位，征求修改意见，预控科并根据反馈意见进一步修改、完善。5.1-5.5矿体系领导小 组审议、批准试运行由公司体系建设领导小组对修改稿进行最终审议、批准后，开始试运行。5.6-5.10矿体系领导小 组四、工作要求（一）各战线、各单位要高度重视危险源辨识、风险评估工作，危险源辨识采取自下而上、自上而下全员、全过程、全方位的方式进行，层层把关，严格指导、审核、纠正、规范、下发实施等程序，按时完成此项工作。（二）各战线、各单位成立本单位风险管理小组，制定工作制度、培训制度及工作规划并报公司风险预控科备案，各项工作要按照计划有序进行，公司风险预控科对各单位工作完成情况进行及时跟踪、督查，对不能按时完成或完成质量较差的部门和单位将按照规定进行责任追究和处罚。（三）各单位对在危险源辨识过程中遇到问题，可及时与预控科联系，联系电话：2732147。附件：1.*单位风险管理小组组成及职责2.准备工作表、设备调查登记表、设施调查登记表、岗位登记表3.工作任务及工序分解表4.危险源辨识表、员工不安全行为表现及分类表、岗位危险源辨识表5.危险源辨识及风险评估表6.*单位危险源分类统计表7.*单位安全管理标准与管理措施 -（工种）管理标准及管理措施-（机、环、管）管理标准及管理措施8.*单位风险管理表材料物质调查登记表工具及个体防护调查登记表紧急情况调查登记表 平顶山高庄矿实业有限公司 2014年2月6日 平顶山高庄矿实业有限公司办公室 2014年1月28日印发 校对人：宋辰生附件1*单位风险管理小组成员及职责组 长：副组长：成 员：风险管理小组成员职责：附表1：准备工作表附件2 工作场所登记表序号工作场所所属单位班组名称区域负责人123456789附表2：设 备 调 查 登 记 表单位： 填表人： 时间：序号设备名称设备用途所在/使用地点备注12345678910填写说明：由各危险源辩识和风险评估小组负责填报，识别并填写本区队所管理的所有设备；设备识别按类型进行，同类、同一型号且作用相同的设备只填写一个；每类设备的选择应基于风险，必须是相对独立的，不能过大过小。附表3：设 施 调 查 登 记 表单位： 填表人： 时间：序号设施名称设施用途归口管理部门 备注12345678910填写说明：由各危险源辩识和风险评估小组负责填报，识别并填写本区队所管理的所有设施；每类设施的选择应基于风险，必须是相对独立的。附表4：岗位登记表单位： 填表人： 时间：序号岗位人数持证情况序号岗位人数持证情况1112123134145156167178189191020附件3工作任务及工序分解表风险管理小组名称： 填 报 日 期：二一四年 月 日填 表： 风险管理小组内审员： 单位（区队）负责人： 业务主管部门负责人： 专 业 副 总： 附表5：工作任务及工序表任 务工 序附件4 危 险 源 辨 识 表风险管理小组名称： 填 报 日 期：二一四年 月 日 填 表： 风险管理小组内审员： 单位（区队）负责人： 业务主管部门负责人： 专 业 副 总： 附表 6：危险源辨识表工作任务工 序危 险 源风险类型风险及其后果描述事故类型附表7：员工不安全行为表现及其分类表 单位类别序号不安全行为描述行为痕迹频次风险等级有痕无痕高低特大重大中等一般低工种112345678工种21011121314151617工种3181920212223注：1.此表按工种分类填写2.行为痕迹、频次、风险等级采用“”进行描述附表8：岗 位 危 险 源 辨 识 表 单位： 姓名： 工作岗位风险类型危 险 源风险及其后果描述（造成怎样的后果）事故类型人的不安全行为机（物）的不安全状态环境的不安全因素管理的不到位（缺陷）备注：危险源辨识必须全员参与，必须包括本单位的各个岗位（队干部、 技术人员和材料员也在其中）。附件5 危险源辨识及风险评估表风险管理小组名称： 填 报 日 期：二一四年 月 日 填 表： 风险管理小组内审员： 单位（区队）负责人： 业务主管部门负责人： 专 业 副 总： 附表9：危险源辨识及风险评估表任 务工 序危险源风险类型风险及其后果描述事故类型风险评估可能性损失风险值风险等级附件6 附表10：*单位工作任务风险等级统计表风险值及风险级别特别重大风险任务级(3036)重大风险任务级(1825)中等风险任务级(916)一般风险任务级(38)低风险任务级(12)合计任 务 数 量占 总 数 (%)*单位危险源分类统计表类 别级风险(3036)级风险(1825)级风险(916)级风险(38)级风险(12)合 计人数 量占总数(%)机数 量占总数(%)环数 量占总数(%)管数 量占总数(%)合 计数 量占总数(%)备 注:1区域的“占总数（%）”值为当前风险级别的危险源数量占当前风险类别（人或机或环或管）危险源总数的百分比。2区域的“占总数（%）”值为当前风险类别的危险源数量占所有危险源的百分比。3区域的“占总数（%）”值为当前风险级别的危险源数量占所有危险源的百分比。附件7 *单位安全管理标准与管理措施风险管理小组名称： 填 报