项目部审核思路

表一：阶段质量管理体系（ISO 19001：2000）环境管理体系（ISO 19001：2000）职业健康安全管理体系（ISO 19001：2000）涉及标准条款审核内容与方法涉及标准条款审核内容与方法涉及标准条款审核内容与方法项目基本情况了解7.25.4.15.5.17.16.27.4向项目经理了解以下情况，获得总体认识，为按过程方法进行审核做准备：1.工程概况（工程规模、工程量、承包内容、规定质量标准/工期/特定要求、施工进度情况）2.项目部组成情况（组织结构、职能分工与职责、施工人员情况、主要施工设备、公司确定的质量目标）3.有无分包，哪些过程或工程分包4.4.14.3.34.4.24.4.6与质量管理体系结合审核，应补充了解以下情况：1.项目周边的环境条件（社区、建筑物、河流、管网）及特定环境要求2.项目部的环境管理目标4.4.14.3.34.4.24.4.6与质量管理体系结合审核，应补充了解以下情况：1.项目周围的安全生产条件（有无高压线、油库、液化气站等）2.项目部的职业健康安全管理目标项目策划7.1查阅施工组织设计是否包括以下内容，操作性如何，是否履行了必要的审批手续1.工程概况及主要过程2.适用的主要标准和规范3.质量目标（包括工期目标）4.关键过程、特殊过程的施工方案5.资源配置情况（主要机构设备用量表、劳动组织分配表、主要材料用表、监视测量设备用表）6.质量保证措施7.项目平面布置图8.施工进度网络图9.各过程监视测量和试验活动安排及工程验收标准10.证明工程质量符合规定的质量要求的记录要求11.引用的施工方案目录4.3.14.3.24.3.31.与质量管理体系审核结合，应查阅是否在施工组织设计中规定了本工程的环境管理目标、环境保护措施2.查阅环境因素清单和重要环境因素清单，评价环境因素识别的全面性与重要环境因素评价的合理性3.查阅适用的法律法规及其他环境要求清单，评价识别的合理性和全面性，抽查一定量的文件文本，看是否有相关文件的有效版本，是否确定在项目部如何执行这些文件4.制定了哪些管理方案，是否按计划实施，查阅管理方案文件，评价内容是否符合要求4.3.14.3.24.3.41.与质量管理体系审核结合，应查阅是否在施工组织设计中规定了本工程的职业健康安全管理目标、安全施工措施和劳动保护措施2.查阅危险源清单和重大危险源清单，评价危险源识别的全面性及风险评价的合理性3.查阅适用的法律法规及其他环境要求清单，评价识别的合理性和全面性，抽查一定量的文件文本，看是否有相关文件的有效版本，是否确定在项目部如何执行这些文件4.制定了哪些管理方案，是否按计划实施，查阅管理方案文件，评价内容是否符合要求其中，3、4可与环境管理体系一并审核施工过程控制6.37.47.5.17.5.27.5.37.5.47.5.57.61.与技术人员交谈并查验有关图纸会审纪要，了解图纸会审和设计洽商（变更）控制情况，查阅图纸修改后的标识及发放情况2.查阅具体的施工方案，评价内容是否符合要求，是否具有可操作性。如砼施工方案的内容要包括：砼标号、强度等级；是自制还是商品砼；坍落度是多少，由谁测量，一天几次，是否有开盘记录；砼如何灌注，如何震捣，震捣中应注意哪些问题等；文件是否经过审批3.是否进行了技术交底，包括设计人员对工程技术人员交底和技术人员对施工班组的交底；技术交底内容是否清楚，有无记录4.查阅作业指导书，是否可操作；作业指导书的内容有：该过程施工人员的职责、分工、施工顺序、每一步施工要求；作业现场是否有相应文件的有效版本，文件是否受控；作业人员是否知道文件规定5.确认关键过程和特殊过程，与施工人员交谈了解对其控制情况。查阅对人员资格确认设备能力鉴定记录、过程评定和批准准则、施工方法和程序规定及执行情况、有关施工参数的监控记录6.查阅施工记录（按照建筑工程文件归档整理规范要求的内容检查）、施工日记、监理会议记录，了解施工过程控制情况7.有无顾客提供财产，如何控制；查阅有关验证和保管记录8.在现场观察施工过程、材料的标识情况9.在现场观察成品和材料的防护情况10.查阅机械设备的台帐、维修保养计划、维修保养记录、设备运行记录，了解设备是否满足生产要求11.查阅监视测量和试验设备台帐，了解其检定、维护、标识情况；抽查设备使用情况；自检的设备有无相关检定准则12.检查现场试验室，了解材料试验、砼试验的情况，查阅相关试验报告13.查阅材料清单、合格供方评价记录、采购合同、物资验证和复试记录，不合格物资的处理记录14.了解分包工程的控制情况，查阅分包方评价记录及对分包方施工过程的检查记录15.现场工程质量观察：砼是否出现涨模、蜂窝、孔洞、防水层漏水、砌筑沙浆不饱和、墙面不平整现象4.4.64.4.74.5.1按照有关法律法规、公司程序文件、相关管理制度、施工组织设计的规定，与现场环境管理人员交谈、查阅有关记录，现场观察，检查以下内容：1.施工废水（砼和沙浆搅拌产生的废水、清洗施工车辆产生的废水、砼养护产生的废水等）和现场生活废水（食堂、厕所产生的废水）的控制情况2.施工产生的粉尘控制、土方开挖、运输扬尘和遗撒控制、水泥和沙石可能产生的扬尘控制、现场道路硬化情况3.施工机械、钢筋加工、木材加工、砼震捣、噪声的控制情况4.各种包装材料、容器、废料、建筑垃圾的控制情况5.油漆、易燃易爆等化学危险品控制情况6.古树、名木、植被、地下管网的保护情况7.对材料供应商、分包方等相关方施工影响的情况8.机械设备漏油、维修过程中产生的废物控制情况9.消防管理情况10.潜在环境事故和紧急情况的识别、相应的应急措施、应急预案的演练和试验、应急计划和程序的修订情况11.相关环境监测设备仪器的检定、维护、保养情况12.节能降耗情况其中，第7、8条可与质量管理体系中的采购和设备管理过程一起审核；第11条可与质量管理体系中的监视和测量装置控制过程一并审核4.4.64.4.74.5.1按照有关法律法规、公司程序文件、相关管理制度、安全操作规程、作业指导书、施工组织设计的规定，与现场职业健康安全管理人员交谈、查阅有关记录，现场观察、检查以下内容：1.土方施工及模板堆放、材料堆放中可能产生的坍塌控制情况2.施工机械安全操作、操作人员的资质、防护设施、塔吊安装拆卸控制情况3.临时用电管理情况4.手持电动工具的安全操作情况5.高空作业安全管理（临边、洞口防护）6.劳动防护用品的佩戴与管理情况7.材料、土方运输交通安全情况8.施工机械、钢筋加工、木材加工、砼震捣、噪声控制情况9.易燃易爆等化学危险品控制情况10.对材料供应商、分包方等相关施加影响的情况11.消防管理情况12.现场安全教育情况，安全技术交底情况13.潜在安全事故和紧急情况的识别、相应的应急措施、应急预案的演练和试验、应急计划和程序的修订情况14. 相关环境监测设备仪器的检定、维护、保养情况15.冬雨季施工安全管理16.现场食堂卫生管理情况17.女工、未成年工的保护情况18.特殊工种管理情况19.职业病预防情况其中，第2、10、13、14条可与质量管理体系一并审核；第9、11、12条可与环境管理体系一起审核监视和测量8.2.18.2.38.2.41.现场如何与业主或项目管理公司/监理公司沟通，如何及时获取、分析、利用顾客对施工过程满意程度的信息2.查阅施工过程中的检查记录，隐蔽工程验收记录、中间品的检查记录，以及对施工过程能力的分析报告3.按照有关的验收规范及评定规定内容和记录表格要求，检查分部、分项、单位工程的检验、评定记录，了解工程实物质量情况4.5.14.5.21.与有关人员交谈、查阅记录和监测报告，了解对废水、粉尘、噪声、固体废弃物、化学危险品的控制情况及污染因子的排放达标情况，节能降耗情况，管理方案的实施情况，目标指标实现情况2.查阅法律法规及其他环境要求的符合评价报告，评价组织环境管理行为与法律法规及其他环境要求的符合性4.5.1与有关人员交谈、查阅记录和监测报告，了解运行控制标准的执行情况，粉尘、噪声、化学危险品的控制情况；管理方案的实施情况，女工、特殊工种的体检情况，目标指标实现情况，安全隐患、事故、事件统计情况总结和改进8.38.48.51.了解如何对监测的结果进行分析并与目标进行比较，评价质量目标实现情况及体系运行的有效性，如何发现改进的机会2.监视和测量中出现原材料、半成品、分部分项工程的不符合是如何控制的3.是否对实际或潜在的不符合进行了原因分析，评价有必要时，是否制定并实施了纠正措施；评价纠正措施的有效性4.5.31.不符合的控制情况2.环境事故处理、相关方投诉处理情况3.纠正措施、预防措施的制定、实施及有效性验证情况4.5.21.不符合的控制情况2.安全事故处理、员工建议的处理情况3.纠正措施、预防措施的制定、实施及有效性验证情况其他条款4.2.34.2.45.5.35.66.27.2.38.2.11.结合过程审核，了解现场文件、资料、记录的控制情况2.项目部各部门之间、管理层与施工队之间、项目部与公司的沟通情况3.项目部与业主的沟通情况，以及业主对施工过程的评价4.项目部管理人员（项目经理、施工员、质检员、材料员、设备员、计量员），施工人员（砼工、防水工、电工、电焊工、机械操作手）的持证上岗情况，公司培训计划在项目部的实施情况，人员是否具备相应能力要求5.内审后项目部的整改情况6.管理评审确定的改进措施在项目部的实施情况4.4.24.4.54.4.34.5.44.5.54.61.结合过程审核，了解现场文件、资料、记录的控制情况2.项目部各部门之间、管理层与施工队之间、项目部与公司的信息交流情况3.就重要环境因素与相关方的交流情况，查阅有关决定和记录4.项目部管理人员（项目经理、施工员、环保员、材料员、设备员、环境监测员），施工人员的环境保护意识、能力是否满足公司对有关人员的能力要求，公司培训计划在项目部的实施情况5.内审后本项目部的整改情况6.管理评审确定的改进措施在项目部的实施情况4.4.24.4.54.4.34.5.34.5.44.61.结合过程审核，了解现场文件、资料、记录的控制情况2.项目部各部门之间、管理层与施工队之间、项目部与公司的信息交流情况3.项目部管理人员（项目经理、施工员、安全员、材料员、设备员），施工人员（电工、电焊工、机械操作手、司机及所有作业人员）的安全意识、能力是否满足公司对有关人员的能力要求；公司培训计划在项目部的实施情况4.内审后本项目部的整改情况5.管理评审确定的改进措施在项目部的实施情况表二：危险源辨识、风险评价、风险控制策划表填写说明序号场所设备活动危险源特性现行状态和措施风险是非判定风险值拟采取的措施预计措施后的风险值LECD/分级主要表示“危险源”的序号和数量，也可以用来表述特性的序号和数量，只要便于统计即可要表述组织的工作场所，还有设施或活动，共两项内容：注：由于风险水平不同，不同场所的危险源不能合并表述指“根源危险源（即第一类危险源）”能量（能源或能量载体）、危险物质。通常有：机械能（动能/势能/压力等）、电能、热能、化学能、辐射能、生物能、有危害作用的危险物质等类别注：表述危险源时，虽不一定需要明示具体的能量类别，但应该把具体的能量（及其载体）或危险物质体现出来，例如：飞溅的铁屑/高空坠落的物体/高压反应釜/带电电线/炉火/乙炔瓶/苯/天然气/电焊弧光/看门的狼狗/刀刃/粉尘等指识别和表述“通过什么样的方式、途径，造成什么人、什么样的伤害”注：上述思路也可理解为如果出现什么现象/状况，就会发生什么人受到什么伤害，表达的是某种伤害的可能的原因，但并不代表组织实际已经处于这样的状态。注：组织识别/填写的特性内容确定后，就可利用内容确定后，就可利用它作为“参照提纲”，用来逐一对照和确定组织的现行状态，并填写在右边栏目之中注：填写的这些特性内容还可以用来制定或修订隐患检查表或安全检查表，供组织进行日常安全检查使用注：识别和确定特性内容可以采用询问、交谈、参照历史资料、原有安全检查表及HAZOP，ETA，FTA等比较系统的危险源辨识方法进行对照特性，识别和表述组织现行的实际状态和已有的措施注：如果逐一对照左边栏目的特性内容，识别和表述出组织的现行实际状态中确实存在“物的故障、人的失误、或其产生的环境因素”等情况，此刻实际存在着“状态危险源”，即通常所说的“隐患”，是要马上消除和控制的；如果不存在状态危险源，即处于安全状态换句话说，以上做法类似安全检查表对当前状态进行安全检查。但是，随实际状态的变化，需另拷贝本表重新填写本栏目的内容，以便重新进行风险评价注：如果组织在当前也有正在实施的一些措施，应该表述出来，具体内容可以对照表一注2的内容填写，注意这里使用小写字母表示要先对照法规和其他要求进行是否可容许风险的判定注：如上述判定结果是“违反了法规和其他要求”，即超出了“可容许风险”限值，就可考虑直接采取措施，不必再用其他方法评价，并可用标识。如果判定“不违反法规和其他要求”，才能用其他方法评价注：根据重大危险源“，其风险也有可能是”可容许风险“，但无论如何，对其都要制定应急准备和响应预案发生事故的可能性大小：注：可自定档次和分数值暴露危险环境的频繁程度注：可自定档次和分数值发生事故产生的后果，即严重性注：可自定档次和分值根据计算的风险值，组织可按自定的分级标准分级注：如果此风险值超出组织自定的“可容许风险”限值时，也可加标识注：可自定档次和分值。注：D=LEC法不是惟一方法保留原有措施或补充/修改原措施注：组织如果要补充/修改原措施，可对照表一注3的内容选择一或几项填写，但这里使用大写字母来表示，以区别原有措施这里填写采取新措施后预计的风险值注：这里隐含着对拟采取的新措施在实施前要进行风险评价注：如低于措施前的风险值时，此风险值实际上已成为一个新的目标危险源、危险源特性、事件、事故、风险的关系序号场所设施活动危险源危险源特性事件事故风险类别能量、能量的载体、危险物质的存在及可能失控的约束条件发生概率后果严重程度1车床操作中的旋转体卡盘及加工件等旋转体（动能）转速为80转/分紧固件或加工零件意外飞出紧固件或加工零件意外飞出击伤工作人员80转/分100转/分，可以使人员致伤转速为100转/分转速为200转/分100转/分200转/分可以使员致残转速为300转/分紧固件或加工零件未按工艺要求紧固到位，造成松动200转/分以上可以使人员致死2建筑工地作业人员高空施工高空作业（势能）作业高度2m作业人员高空坠落作业人员高空坠落造成意外伤害2m处坠落可以致伤5m10m5m10m处坠落可以致残50m违章作业未系安全带50m处坠落可以致死安全设施实施安全带部分破损、部分有裂纹多人致伤、致残、致死3运作的高压供汽锅炉高压供汽锅炉（机械能、热能）锅炉压力为10Mpa高压锅炉爆炸锅炉爆炸伤人，并使设备和建筑物严重损坏使个别人员致伤、致残锅炉蒸汽温度为310使多人致伤、致残锅炉炉体严重腐蚀炉体耐压强度小于10Mpa使多人致死使设备厂房等遭受重大经济损失高压送汽阀门失效高压送汽阀门失效泄漏阀门失效泄漏，高温高压蒸汽喷出阀门漏气将工作人员烫伤。个人致伤多人致伤、致残4汽车行驶行驶的汽车（动能）20km/时撞伤行人撞击车辆翻车撞伤行人车辆损坏人员伤害一人或多人致伤或死亡车辆受损或报废80km/时120km/时200km/时超度行驶180km/时200 km/时车况失修刹车失灵行车环境恶劣大雾，能见度小于50m雪天、雨天路滑违章驾车酒后驾车5高压线路送电高压送电线路380v工作人员触电工作人员受到伤害工作人员受伤工作人员致残触电死亡1000v10kv绝缘层失效绝缘层破损绝缘层老化违章作业工作人员误入高压区进入高压区作业，未按规定采取防护措施，如未穿绝缘鞋等锦屏水落石出电站某项目部识别的危险源（部分）序号工程项目名称或部位危险源名称及概况潜在危害及后果1K3+970K4+626段明挖路基爆破施工1明挖路基段高边坡：山体陡峭，高约300m，岩石破碎，危石浮石多2爆破施工1边坡滑塌，因山体陡峭，岩石破碎，路基开挖扰动和雨水冲刷造成2物体打击：岩石破碎，浮石多3受地形狭窄影响，4个施工队约450人住在明挖路基段2物资设备运输（过雅龙江）20吨缆索吊，两岸距离300m，两岸锚碇处坡体陡峭，岩石破碎；缆索吊组件易损坏1两岸锚碇处坡体陡峭，岩石破碎，受降雨影响易发生坡体滑塌2缆索吊组件易损坏；操作人员易操作失误，造成设备人员坠落3左岸民爆器材仓库最大炸药储存量：炸药5吨，雷管5万发1库房爆炸2爆破器材丢失等北京地铁十号线环境安全风险源（特级）序号风险源名称风险源位置里程风险点基本状况描述1地铁知春路站科知区间K3+486.3K4+396.2科知区间：城铁知春路站的桥桩距离间结构最小0.22m，采用矿山法施工2国贸桥桥桩、基础国贸站东北、西北风井、风道K3+383.662(车站北端)以北约55m范围国贸桥主桥范围内，桥梁基础存在短桩、桥上部结构有异型板、桥梁盖梁对沉降敏感。竖井临近桥梁基础仅2.5m左右，风道小导洞临近桥梁基础仅1.2m左右，风道主体深于桥梁短桩基础3地铁1号线区间隧道国贸站南风井、风道K21+514.826（车站南端）以南约35m范围临近地铁1号线区间、国贸桥桥梁基础施工。竖井平面距离区间结构仅4.5m。井身、井底在区间结构斜下方。竖井开挖平面距离桥梁基础结构仅1.3m左右。项目部职业健康安全目标及管理方案重大危险源及可能的事故目标管理方案及措施责任部门检查部门洞口或临边防护不当导致物体高处坠落100%实现洞口或临边正确防护1.防护洞口或临边项的调查，确定正确防护方法和措施2.购买实施洞口或临边防护的所需物资3.安装洞口或临边防护装置4.验收5.建立健全作业指导书6.对人员进行培训7.定期检查、维护项目部材料部工程部安全部办公室办公室工程部安全部安全带过期使用导致作业人员高空坠落绝缘手套老化导致触电事故100%配备安全、可靠、符合要求的个人防护用品1.确定需发放个人防护用品的岗位、数量，并对所有个有防护用品进行检查，找出不符合要求的防护用品的数量、种类2.购买需发放、补充和需替换的个人防护用品3.发放4.完善操作规程5.对人员进行培训6.定期检查、维护项目部材料部材料部项目部办公室工程部安全部食物中毒发生食物中毒每年1次以下1.在食堂建立之初与卫生部门联