公司投资者教育工作总结.doc

优秀文件公司投资者教育摘要第一，继续投资者花园建设工作。按照投资者园林建设工作的安排和要求，上级监督部门的指示，继续改善营业部投资者园林建设工作，遵守投资者证券知识传播和风险公开工作，建立投资者“买方自负”的内在意义和正确的投资理念，并与“防止非上市股权出售”活动一起在营业网点显眼的位置发布公告和人事提示等，向投资者通报合法证券业务和基金代理企业进行证券交易。将市场特性与创新事业开发紧密结合，开展东方证券公司简介、基础知识介绍、交易过程介绍、风险公开等，及时更新和补充园林宣传内容的各营业部、“股指期货投资者教育公园”的设立工作。经纪业本部对投资者园林建设工作随时进行现场检查。下一阶段公司将根据股指期货业务的启动进展积极组织股指期货投资者投资旅游报告、股指期货业务教育及股指期货投资者现场咨询交流活动等股指期货投资者教育系列活动。介绍东方证券公司，介绍基础知识，介绍交易过程，为促进风险暴露等新事业的事前准备工作，制作股指期货投资者教育宣传折页及手册。二、开展各种形式的投资者教育活动继续进行多种形式的投资者教育活动，向投资者(尤其是中小投资者)传授投资知识，传播投资经验，发展投资技术，提倡合理的投资概念，宣传相关投资风险，告诉投资者权利和保护途径，提高投资者的素质。各营业部在接受后，充分利用假日，表现出多种形式，继续设立投资者学校，组织投资者交流投资经验等，开展内容丰富的投资咨询活动。维护营业点投资者邮箱，通过投资者邮箱了解客户的要求和建议，执行客户的服务工作，提高服务质量；继续重视和处理客户投诉，根据中介事业客户投诉管理系统的责任要求，重视和及时处理客户的各种投诉，严禁客户回避，有效保护投资者的合法权益。做好证券新工作、新产品知识传播及风险提示工作。目前主要致力于指数期货和gem等新事业宣传及风险教育事业。目前证券市场波动幅度大，投资者投资信任不足，悲观主义泛滥。公司投资者教育事业的中心逐渐开始建立投资者信任，克服悲观论，避免恐慌等不必要的盲目追随运营，从服务角度引导投资者正确的投资理念和合理的投资。在公司人力资源管理本部的支持下，在营业部设立咨询站，部署具有丰富实践经验的顾问，做好客户咨询服务，所属公司业务本部和研究所于4月25日至26日组织营业部咨询职员进行投资咨询训练和审查，进一步加强咨询团队的建设和管理，提高公司的服务水平和服务质量，以广大投资者为对象，做好咨询服务。下一阶段公司将通过建立东方财经频道视频宣传系统，构建公司集成咨询服务平台，进一步加强和实施投资者咨询服务工作，打造公司的服务品牌。第三，通过功劳京津活动积极开展投资者教育事业上海综合工会、上海金融服务办公室、中国人民银行上海分行、上海银行监督局、上海证券监督局和上海保险监督局联合发行，上海金融体系中的“世博会欢迎、树像、金融”立法活动要求，投资者教育工作内容的结合与整合，阶段性、实施阶段，具体内容如下：通过95503营销活动调查客户满意度公司将从5月开始在证券行业内首次推出95503全国统一客户服务热线。这意味着东方证券将在服务方式、服务手段、服务特性等方面站在新的高度和新的起点，充分反映公司的综合竞争力和产业地位。企业将充分抓住这次机会，积极抓住“创造服务价值、创造法规遵从价值”的概念，在全国所有业务场所全面营销95503，通过多层次、多渠道的营销活动，绝大多数投资者和市场潜在投资者都将通过服务渠道了解东方、关心东方、享受公司的一致法规遵从性、标准化的服务内容和服务特性，继续享受服务方式和服务内容作为功劳竞争的重要因素之一，95503的推出将为投资者提供新的服务经验。在证券行情波动幅度大、投资者投资信心不足、悲观论日益扩散的情况下，我们要尽快抓住市场机会，推出证券业界第一条全国统一客户服务专线95503，以反映公司对树品牌、定制服务、广泛投资者的合理投资引导、公司对光投资者的关心和服务，为扩大公司的营销平台做好准备。此次公司的95503营销活动是从5月19日到6月30日。目前，公司营业部根据活动要求，积极组织双假日期间的社区设置摊位、营业部现场咨询等多层次的营销活动，销售部首次营销活动将于5月31日进行，第二次营销活动将于6月14日一致进行。每个销售部门不仅宣传95503服务功能和服务特性，还通过投资者满意度调查形式收集广泛的投资者投资偏好、投资技术、分析能力和风险识别、风险控制能力、投资者特别是中小型投资者、新市场投资者的各种信息(如投资者身份、财产和收益情况、财务知识背景、投资运营经理和风险偏好)公司95503的推出不仅提高了公司的市场形象，还促进了投资者教育事业的有效实施。进一步改善投资者教育，建立长期机制投资者教育事业是投资者教育工作是公司标准化建设的重要组成部分，是需要将公司日常经营工作和各种业务运营环节整合在一起的长期事业。随着2007年公司制定东方证券投资者教育工作制度和东方证券投资者教育工作方案，xxxx年公司将进一步完善投资者教育制度建设，促进该事业的有效实施。投资者教育应该转变为消除客户开发负担，减轻客户风险评价的“我应该做”。事业规模重，风险轻；推荐再投资，传播轻型基本知识；中型、轻型室内等问题应使投资者暴露风险，理解“买方自负”的原则，并对公司证券从业者和营销人员进行各种业务技术培训和审查，形成健康的互动。Xxxx年公司的投资者教育将进一步完善以下7个方面：进一步完善投资者教育园地建设工作，坚持投资者证券知识传播和风险暴露工作，帮助投资者理解“买方自负”的本质含义，树立正确的投资理念。加强公司信息技术中心和营业点计算机设备的日常维护工作，加强计算机病毒和木马等安全措施，确保行情、交易、通信等设备的运行。告诉投资者要通过多种方法有效提高自我保护意识，引导投票投资者提醒他们有效地保护个人重要信息和密码，不要设置弱密码等。进一步提高与建立投资者教育相关的客户满意度从投资者的投资偏好和风险敏感性出发，有效提高服务质量和服务水平的调查和客户回访制度。根据不同客户的收入情况进一步细化客户的细分投资经验、风险偏好进行个性化的投资者教育工作，特别是针对场外投资者实施投资者教育工作机制。组织联系人编辑当前基本管理相关问题的事例。对公司内部员工进行生动的案例分析培训活动，起到警报的作用。7)加强员工职业道德教育，制定公司投资者教育工作内部检查和评价制度，纳入销售部门和员工年终绩效评价范围。形象礼仪标准化服务标准的制定与实施为了营业部职员的外形统一，规范营业部在顾客服务过程中接受术语，形成东方证券服务模式，让投资者直观感受东方证券的文化和经营风格。公司方面制定了东方证券营业部服务规范条例，规范员工形象礼仪、规范接待用语等，对投资者加深对东方标准化服务模式的印象，在行业内建立早期规范化服务起着积极的作用。但是，统一的形象不代表服务机械化的公司要求营业部展现东方统一的外部风，更好地反映人类服务，在每个营业部内定期挑选几个“稳健的服务岗位”，为投资者处理工作规范，称赞体贴的员工，给予适当的补偿，鼓励所有员工为了抓住标准化的形象，真正贯彻公司，以人类服务为根本。根据证券从业人员禁止性行为条例要求投资者遵守法律规定的服务。现在证券市场上还有不少证券从业者，利用职务便利为投资者提供非法服务。证券公司有义务要求员工遵守职业道德，遵守事业运营。公司将以在销售部门内公布员工信息的方式，在销售部门和客户双方监督员工的言行，在工作进行过程中规范运营，防止风险，结合自身调查和检查，实现通过遵守规定进行业务的目的，有效保护投资者的利益。第四，加强信息技术系统的安全运行，使投资者交易不受影响公司信息技术中心加强信息技术系统的完善运行和管理，着手建立信息系统维护和系统，确保广泛的投资者交易不受影响，保障投资者的基本利益。实施为信息安全工作的三个阶段根据上级主管部门的信息安全工作要求，分阶段执行信息安全工作，分三个阶段执行公司的信息安全保护工作。第一阶段是全面自我检查和快速纠正阶段。这一阶段的核心是根据“全面、细致、慎重”的原则，彻底调查、评估公司信息系统，揭示信息系统的隐患，并制定相应的纠正方案和计划，根据纠正计划迅速实施。第二阶段网络整顿和加强安全的阶段：这一阶段的核心是在第一阶段整顿的基础上，有效实施三阶段分离、加强网站和在线交易、应急演练、数据备份、实时监控等重要安全措施，确保举办安全的过渡奥运会。第三阶段长期执行，稳步推进阶段：这一阶段的核心是根据信息安全和管理的发展，逐项实施信息技术发展计划中的信息安全建设和信息应用建设，确保安全和发展。大力加强在线交易安全根据公司所有在线交易托管室应用程序服务器的病毒木马和漏洞检测和测试情况固定。例如，如果使用Norton antivirus软件检查公司的所有在线交易系统服务器，则当前所有服务器病毒特性库均为最新版本，所有服务器均正常运行，并且未发现病毒感染。利用360保安软件检查了公司的部分在线交易系统，结果显示没有正常的木马。执行操作系统的补丁程序升级并重新配置服务的安全策略，以增强访问安全性。建立应急工作制度公司信息技术中心今年年初建立了7*24小时应急工作制度，制定了相关应急方案，实时监控网站或网上交易等投资者相关系统，工作人员根据监控要求制作了监控记录。Xxxx年下半年，我公司将随着证券市场的变化和创新事业的引入，继续增加投资者教育事业的广度和深度，将教育事业全面整合到各种事业环节，使投资者教育工作继续保持为基础事业，取得成果。证券业协会：2010证券产业投资者教育摘要业界继续进行投资者教育活动2010年证券产业投资者教育综述根据中国证券业协会会员投资者教育工作指引的要求总结了2010年整个行业投资者教育现状的中国证券业协会总结了自2007年工作指引推出以来的第四次证券业投资者教育。截至2011年1月，180家会员公司发送了包括98家证券公司、55家基金公司、27家地方协会在内的2010年投资者教育工作摘要和投资者教育工作统计表。准备考试，全力冲刺011证券实务考试5科目通关整体咨询011证券实务资格考试免费短信通知011证券实务资格考试网上免费练习一、证券公司投资者培训证券公司总部建立了一般以公司高管为组长的实务领导，从营业部的角度建立了实务团队或负责人体系。2010年证券公司投资者教育费大幅增加。据统计，98家证券公司在投资者教育事业上共投资3.1亿韩元，比2009年增长了约24%。与此同时，证券公司坚持健全投资相关业务制度。近50家证券公司在2010年新开发或修订投资者教育服务相关业务系统(包括投资者教育工作管理办法，营业部投资者教育工作指引，客户投诉处理管理办法，客户适当性管理办法，客户服务回访制度，0103010)的同时，对工作目标、流程、方法和效果检查进行了标准化。证券公司还计划逐步建立投资者教育工作审查机制，明确工作责任，请求业务残留，检查和审查机制等。以适度服务为核心的投资者教育新模式长期以来，投资者教育主要采用本体论的方式，缺乏针对性、可行性和趣味性。近年来，证券公司利用客户数据和交易数据动态分析客户类别、客户价值、客户交易行为等，在实现客户差别化服务的同时进行分类培训。93家证券公司在接收新客户时，通过访谈、调查和测试系统等了解客户的财产情况、投资经验等，加强客户识别，根据风险敏感度和喜好进行基本分类，通知新客户至少接受一次培训，识别各种投资风险，并以目标定位投资品种。第一创业证券、渤海证券等30多家公司建立、逐步完善客户管理系统，对客户信息和风险能力测试结果进行分类，部分库存客户也将作为提供适当教育和服务的依据，进行最大程度的补充、补充等。国信证券每6个月以顾客为对象，然后继续对风险敏感度评估结果和后续评估结果连续两次不一致的客户进行重点培训和风险提醒，提高客户对客户和公司的认识水平。投资者培训整合到客户服务的各个方面除了在开户过程中对客户进行风险教育外，约50%的公司在开设新客户账户后10个工作日内对客户进行回访，主要通过电话缩小公司与客户之间的距离，同时向投资者通报证券市场风险，更清楚投资者风