巢湖月度绩效考核管理办法(修订版)20151204.doc

Q/HN 2015-10-30发布 2015-11-01 实施目 录1总 则42管理职能43管理内容与要求44考评的程序85检查与考评86附 则8附件1：企业考评指标设置与权重9附件2：内部管理扣分细则11月度绩效考评管理办法1 总 则1.1 为确保完成股份公司下达的各项绩效目标，逐步建立和完善我公司工作激励和考评机制，建立科学、合理的绩效管理体系，实现绩效目标层层分解、绩效责任层层传递，不断提升我公司管理工作，促进企业各级目标的协调一致和可持续发展，根据股份公司绩效管理实施办法等有关规定，结合我公司实际，特制订本标准。1.2 本标准规定了公司月度绩效考评工作的管理职能、管理内容与要求。1.3 本标准适应于公司月度绩效考评的管理工作。1.4 操作平台：公司人力资源管理系统。1.5 考评对象为全公司所有部门。2 管理职能2.1 公司绩效考评领导小组负责月度绩效考评的领导工作，审定绩效考评管理标准，解决实施过程中的重大问题，裁定考评中的有关争议，确保考评工作的顺利进行。2.2 人力资源部是公司月度绩效考评工作组织部门，负责月度绩效考评管理的日常管理工作，制订和修订绩效考评管理标准，经批准后在人力资源管理系统中组织实施，并进行检查监督。2.3 计划部、策划部、财务部、安监部和燃供部是公司月度企业指标的考评、核定部门，负责月度企业指标的制订、统计和考评工作。2.4 行政部是月度部门工作职责考评的归口部门，负责部门工作职责的制度制订和考评工作；负责厂督办事宜的考评工作。2.5 行政部、人资部、财务部、政工部、安监部是公司月度内部管理的考评部门，负责月度内部管理考评工作。3 管理内容与要求3.1 考评总则3.1.1 月度绩效考评包括企业指标、工作职责、内部管理三个考核维度，以事实为依据，客观进行评价。3.1.2 单项考核设置在考核总得分之外，加分上限为5分，不设扣分下限。3.1.3 考评总得分计算公式为：3.1.4 考核总得分=企业指标考评得分x权重+工作职责得分x权重+内部管理得分x权重+加减分3.1.5 各考核维度、考核总得分的基准分和评分上下限为：考核维度评价方式基准分评分下限评分上限企业指标直接评分050110工作职责直接评分1000100内部管理直接评分1000100考评总得分100503.2 考评维度3.2.1 企业指标3.2.1.1 企业指标考评是以数据结果为评价方向，考评全公司月度生产运营结果，即各项安全、效益指标的完成情况，所设指标具有唯一性。3.2.1.2 按指标考评归属设置财务、生产、安全和燃供四个指标分组，分别由财务部、策划部、安监部和燃料供应部负责各分组内指标的计划制定、结果考核和相关解释工作。3.2.1.3 各部门应在每月前3个工作日（遇节日长假提前安排）内组织上述部门完成上月企业考评指标完成情况填写、当月指标的计划录入、部门领导审核等操作。3.2.1.4 指标分组考评流程： 企业考核定量指标采取区间评分法，对应50分（未完成2）、70分（未完成1）、85分（基本完成）、100分（基础目标）、110分（目标）五个档次。分组计划录入计划审核计划审批结果录入结果审核结果审批财务财务部财务部主任分管公司领导财务部财务部主任分管公司领导生产策划部策划部主任分管公司领导策划部策划部主任分管公司领导安全安监部安监部主任分管公司领导安监部安监部主任分管公司领导燃供燃供部燃供部主任分管公司领导燃供部燃供部主任分管公司领导3.2.2 工作职责3.2.2.1 工作职责考评是以分管公司领导评价为主，着重关注部门职责执行和月度工作开展情况的考评评价方式。3.2.2.2 工作职责考评包括部门日常工作职责、部门月度工作计划和领导交办任务三个部分。3.2.2.3 工作职责考评由分管公司领导对部门上月职责履行和工作开展情况进行考评，对存在问题和不足提出考评扣分意见。部门应根据实际情况制定月度工作计划、如实填写完成情况。3.2.2.4 各部门应于每月绩效考评会前(10日)3个工作日前将本部门日常工作职责、和月度计划录入HR绩效考评管理系统。于每月前3个工作日（遇节假日、特殊情况顺延）录入上月职责计划完成情况、本月职责计划和部门审核工作。3.2.3 内部管理3.2.3.1 内部管理是一种横向考评方式，由相关职能部门横向评价参与考核部门的管理水平。3.2.3.2 按分组类别由负责部门负责内部管理指标评分标准的制定、月度内部管理考评及相关解释工作。3.2.3.3 行政、人资、财务、政工、安监分组横向评价各部门管理水平和日常安全工作的开展情况。 生产类着重考核发电、检修、燃料部的生产管理水平。3.2.3.4 行政、人资、财务、政工、安监等负责内部管理的各部门应于每月前3个工作日（遇节日长假提前安排）完成结果填写和部门审核工作。3.2.3.5 内部管理考评所设分组、分组负责部门、考评对象、流程设置如下：分组负责部门权重考评对象结果填写结果审核结果审批行政类行政部20%发电部、检修部、燃料部、策划部、物资部、安监部、行政部、财务部、人资部、政工部、计划部、燃供部、安质部、工程部。行政部行政部主任分管公司领导人资类人资部20%人资部人资部主任分管公司领导财务类财务部20%财务部财务部主任分管公司领导政工类政工部20%政工部政工部主任分管公司领导安全类安监部20%安监部安监部主任分管公司领导3.2.4 单项考核项目3.2.4.1 单项考核设置在考评总分权重以外，是以灵活的评分方式对月度考评的良好补充。3.2.4.2 单项考核设置加分项、减分项和一票否决。3.2.4.3 单项考核由部门提出建议，公司领导根据情况进行处理。也可由公司领导直接加减。加减分项目加/减评分细则获得表扬加获得市级以上媒体正面报导的每次加0.1-0.5分。成功举办本部门常规工作之外的重大活动，牵头和协作部门酌情加0.1-0.5分斗殴事件减发生大规模群众性突发事件，群众上访事件，按影响程度每次扣5-10分。被重大投诉造成严重社会负面影响，被市级以上媒体曝光，每次扣13分。部门管理的资产发生损失，视资产价值范围情况每次扣3-10分；物资采购出现重大质量问题，按影响程度每次扣35分。一票否决违反党和国家政策、法规和规定造成恶劣影响。发生30人以上群体性进京上访事件。发生重大人身安全和设备损害事故。发生因自身原因被中央媒体或国内外重要媒体负面报道而严重影响华能形象的事件发生因自身原因未完成节能减排目标或环保违法违纪被省级及以上政府部门通报事件。内控审计不通过。3.2.5 各部门各考评维度权重：部门名称考评维度所占权重（%）企业指标工作职责内部管理行政部404020 人力资源部404020 财务部404020 政工部404020 计划部404020 燃供部404020 物资部404020 策划部503020安质部503020安监部503020发电部602020检修部602020燃料部602020工程部5030204 考评的程序4.1 人力资源部在每月前7日负责对系统内数据的有效性进行检查，并负责汇总上月绩效考评总体情况。4.2 公司绩效考评领导小组每月前10日召开绩效考评会。人力资源部负责在会上介绍上月绩效考评情况。如部门对考评结果有异议，必须在绩效考评会上提出，由绩效考评领导小组裁定。绩效考评会结束后，由总经理签发绩效考评结果。4.3 月度绩效考评结果作为各部门月绩效奖依据。5 检查与考评5.1 本标准由人力资源部负责检查与考评，具体详见附2内部管理扣分细则人资类扣分标准。6 第六章 附 则6.1 本标准自颁布之日起执行。6.2 本标准由人力资源部负责解释。附件：1：企业考评指标设置与权重2：内部管理扣分细则14附件1：企业考评指标设置与权重序号指标指标权重发电部检修部策划部燃料部计划部财务部物资部燃供部安质部、安监部工程部人资、政工、行政部合计100%100%100%100%100%100%100%100%100%100%100%一全厂挂钩指标85%85%85%85%85%85%85%85%85%85%85%1非计划停运15%15%15%15%15%15%15%15%15%15%15%2税前利润15%15%15%15%15%15%15%15%15%15%15%3发电量15%15%15%15%15%15%15%15%15%15%15%4二氧化硫排放浓度10%10%10%10%10%10%10%10%10%10%10%5氮氧化物排放浓度10%10%10%10%10%10%10%10%10%10%10%6烟尘排放浓度5%5%5%5%5%5%5%5%5%5%5%7生产厂用电率10%10%10%10%10%10%10%10%10%10%10%8生产供电煤耗5%5%5%5%5%5%5%5%5%5%5%序号指标指标权重发电部检修部策划部燃料部计划部财务部物资部燃供部安监部安质部工程部人资部政工部行政部二部门挂钩指标15%15%15%15%15%15%15%15%15%15%15%15%15%15%9利用小时5%5%5%5%10二类障碍10%10%5%5%10%11入厂入炉煤热值差3%5%12财务费用5%13电费回收率2%5%14标煤采购单价10%15结算入厂热值差5%16二期工程进度5%5%17基建安全10%5%18基建费用5%5%19工程质量5%3%20物资采购及时率10%21综合管理5%5%5%2%15%15%15%附件2：内部管理扣分细则以100分计，考虑各部门月绩效奖总数不同，采取区间扣分办法，录入扣分时按各分组所占权重比例进行扣分。1、行政类指标名称扣分标准标准管理1、未及时完成文件评审、修订，扣0.66分/个。2、文件评审、修订、部门内宣贯质量低，扣0.33分/个。3、制度执行检查不规范、缺失，扣0.66分。文件管理1、公文起草质量低、有错误，扣0.33分/个。2、组织本部门学习、贯彻不到位，扣0.66分。3、公文流转不及时，扣0.33分/次。4、公文任务完成质量低、不及时，扣0.66分/次。5、法律法规清单、记录清册辨识、更新、宣贯不及时，扣0.33分/次。6、未按照标准使用记录格式，扣0.33分/次。7、档案归档不及时、不规范，扣0.66分/次。8、档案管理不符合要求，扣0.66分/次。9、档案借阅丢失、损坏，扣1.530分/次。会议管理1、会议承办部门、参会部门由于准备工作不到位，影响会议质量， 扣1.515分/次。2、大型会议，部门对下属职工会议纪律约束不利，影响会场秩序，扣1.515分/次。保密工作1、保密例行工作不定期开展：扣0.66分。2、泄露机密级秘密，扣10100分。2、泄露秘密级泄秘，扣550分。督办管理1、督办评价不合格，扣330分/条。计划生育1、发生违反国家计划生育政策事件的，每人次扣530分。治安管理1、发生治安事件，给予责任部门扣30100分。2、发生一般治安案件的，视责任轻重，给予责任部门扣330分。3、未按照规定存放有色金属及刀具，给予责任部门扣1.515分/次。4、存在治安隐患且整改不及时的，给予责任部门扣1.515分/次。信息安全1、因人为责任造成系统、数据出错或混乱者，给予责任部门 扣330分。2、对随意增添设备和擅自更改计算机软硬件环境，造成系统故障或数据丢失，并造成网络故障或系统崩溃者，扣责任部门30100分。3、对由病毒引起造成硬盘损坏、数据丢失的责任部门，扣30100分。4、信息系统每台计算机每发现一种盗版软件考评责任部门扣0.66分。5、部门计算机不整洁或人为损坏，扣部门0.33分。通讯管理1、享受公司手机补助的员工，应保持24小时通讯畅通，如检查发现关机或超过5分钟不接听电话者，每次考评0.33分。如需要进入无法接听电话区域，提前向上级领导备案，扣0.33分。值班管理1、值班人员不认真履行值班管理职责扣0.66分。绿色办公1、照明常开、下班后不关计算机、饮水机电源的，每次考评部门0.33分/个2、凡检查发现下班时间未按规定关闭空调的情况，考评空调所在班组或办公室0.66分/次。2、人资类指标名称扣分标准人事管理1、不积极配合人资部安排组织测评人员，扣15分。2、不积极配合人资部安排组织考察人员，扣15分。3、未经人资部审批，部门擅自调动员工岗位的，扣110分。薪酬管理1、部门不按时提交奖金明细，扣15分。2、部门提交奖金明细不完整或轻微错误，扣15分。3、部门不事先提交加班审批表，扣15分。4、部门提交加班审批表与实际加班不符，且不及时向人资部说明情况的，扣15分。5、部门上报薪酬、福利费预算不按时完成的，扣15分。考勤管理1、部门不按时提交考勤，扣15分。2、部门提交考勤数据不完整或轻微错误，扣15分。3、部门瞒报或故意错报考勤，扣110分。培训管理1、不按时提交培训计划，扣2分/天。2、不按时提交培训总结，扣2分/天。3、不按要求完成公司里组织的考试及培训，扣15分。绩效管理1、部门不按时操作绩效系统，扣15分/天。2、部门提交绩效数据不完整或轻微错误，扣110分。3、部门瞒报或错报绩效数据，扣110分。3、财务类指标名称扣分标准财务管理1、违反国家和企业财经管理制度的相关规定，伪造经济业务，向财务部门提供虚假、错误的结算信息，对相关责任部门扣10分，不按财务要求整改相关事项，情节较轻且造成损失较小（金额小于0.5万元），对相关责任部门扣5分，情节严重造成损失较大（金额大于0.5万元），对相关责任部门扣110分。2、未按企业财务管理制度规定，配合财务部完成预算编制、结算、付款资料、数据收集、保存财务档案等其他工作的，扣14分。3、部门报销未经预算审批的开支，金额在1万元之内的，对相关责任部门扣2分，金额超过1万元的，对相关责任部门扣13分。4、各项报销及结算事项，未履行规范的审批流程，审批人的审签日期或其他信息明显有误的，扣12分。5、伪造审批人签字或伪造结算附件及其他信息，对相关责任部门扣110分。6、利用业务之便，谎报、多报费用开支的，无论金额多少，对相关责任部门扣110分。7、提供有涂改或有信息缺陷的报销票据，扣3分。提供虚假的报销票据，扣15分。内控管理按内部控制工作管理办法规定执行。资产管理1、 未及时向财务部报送固定资产更新改造、小型基建、计算机信息及零购计划，影响资产负债、EVA等指标测算和资金预算准确性的，扣12分。2、固定资产更新改造、小型基建、计算机信息工程、零购项目业务流程中涉及的与财务相关的事项，未及时处理或未及时向财务提供资料，导致账务数据不准或延误的，扣2分/次。3、固定资产更改、小型基建、计算机信息工程项目， SAP中确认的工程进度与实际进度产生偏差的，扣2分/项。4、更改、小型基建、计算机信息工程项目验收达到预定使用状态后，未及时提交转固资料，延误建立固定资产卡片时间，导致转固时间与实际出现偏差的或转固后又发生费用的，扣2分/项。5、更改、小型基建、计算机信息工程、零购项目未按上级批复文件预算和时间执行，未及时结算，扣2分/项。6、未定期组织固定资产实物清查盘点工作和固定资产减值测试，并形成盘点报告和减值测试报告的，造成账实不相符的扣15分。7、固定资产、更改、小型基建、计算机信息工程项目中更换下报废资产或报废的废旧物资未及时回收，或未及时办理报废手续，或未并妥善保管，造成资产流失的，扣12分。资金管理1、未及时按要求编制、上报年度、月度资金预算的，相关责任部门扣12分。2、已批准的年度、月度资金预算，对于因主观原因导致预算与实际执行偏差较大的（执行资金预算管理办法标准），视偏差程度对相关责任部门扣12分。3、因主观疏忽导致预算追加的，相关责任部门扣15分。4、故意拆整为零，逃避集中支付，导致集中支付率未达标准的，视情节严重性扣12分。5、非特殊原因导致月资金沉淀余额超公司考评标准的，相关责任部门扣12分。6、未知会财务部并经其同意，私自使用公司银行账户的，视情节严重性扣15分。7、非特殊原因长期非正常占用公司资金，如借备用金逾期不归还等，视情节严重性扣12分。8、收到资金不交财务，发生资金体外循环及弄虚作假等情况，视情节严重性扣15分。4、政工类指标名称扣分标准支部建设1、党支部班子不健全、未补选空缺支委、或未按期改选支部委员，且超过3个月的，扣520分。2、未按时召开“三会一课”的、未按要求参加或组织党日活动的，每少一次扣510分。3、没有制定党员发展计划的，或对入党积极分子培养、考察措施不落实的，扣510分。4、未按时、按比例收缴党费的扣520分。5、每季度没按时开展党员目标管理考评及评选党员模范岗的，扣515分。6、支部台账不完整的视其情况扣520分。7、每月未按要求参加或组织党日活动的扣510分。党风廉政建设1、部门未严格按照党风廉政建设责任书条款执行的，视情况扣5-30分。2、部门党员和关键岗位人员无故不参加公司安排的廉政教育活动的，每人次扣2分。3、完成党风廉政建设论文或心得体会文章撰写，每个支部每年至少完成一篇文章，未完成扣15分。4、部门不发生违法违纪违规问题，每发生一件扣530分。5、每季度末未按要求上报小金库自查情况，每发生一次扣2分，检查发现设立“小金库”的，扣530分。6、部门不发生影响稳定和企业形象的突发、群发等重大事件，每发生一件不稳定事件扣20分，瞒报一件扣520分。7、没有结合岗位职责和特点，组织制定部门领导及关键岗位人员廉洁从业承诺书并进行签名承诺，少一份扣15分。8、每季度末未按要求上报廉洁风险防控测评，每发生一次扣15分。精神文明1、部门未开展公司党委部署的主题活动的，扣515分。2、各部门每月向厂报、MIS网及时上报详实的信息材料，具体指标为：行政部1篇，财务部1篇，人力资源部1篇，政工部1篇，计划部1篇，燃供部1篇，策划部2篇，安质部1篇，发电部2篇，检修部2篇，燃料部2篇，工程部1篇。未完成任务指标的，扣520分。3、每季度末25日前，未按要求报送闪光点材料的，扣510分。思想政治工作1、支部书记、支委按期参加上级布置的各种培训学习班，无故不参加的，每人次扣2分。2、认真组织党员参加党委安排的党课、党纪教育活动，出勤率低于80以上（出差除外），扣510分。民主管理1、未按照要求对部门应公开的内容进行厂务公开，或公开内容不具体、不真实的，扣515分。监审协同1、未配合效能监察和审计工作的，以及未按效能监察和审计整改通知单整改的，每发生一次扣520分。5、安全类指标名称扣分标准安全责任制1、部门主任未与班组长签订安全责任书，或班组长未与员工签订安全责任书，扣1-20分/次。2、存在安全责任制落实不到位现象，扣1-20分/次。安全培训1、部门不按要求组织本部员工参加公司部组织的安全培训，不按培训计划开展安全培训工作，或不按时上报月度安全培训报表，扣2-20分/次。2、或部门月度上报的安全培训报表数据不完整或有轻微错误，扣1-2