安仁县发展和改革局规范权力运行.doc

安仁县发展和改革局规范权力运行制 度汇编二O一O年十一月目 录第一部分部门行政职权、责任体系、权力行使依据、运行流程及风险防范项 目 办一、工作责任范围二、权力行使依据三、办理条件四、申请材料五、办理程序六、办理期限七、监督管理八、监督检查九、责任追究招 标 办一、工作责任范围二、权力行使依据三、办理条件四、申请材料五、办理程序和时限六、监督检查七、责任追究散装水泥办一、工作责任范围（职能职责）及责任体系二、权力行使依据三、主要工作流程、办理程序和时限及风险防范墙体材料改革办一、工作责任范围（职能职责）及责任体系二、权力行使依据三、主要工作流程、办理程序和时限及风险防范第二部分机 关 管 理 制 度安仁县发改局机关管理制度规范权力运行主要工作流程及风险防范措施安仁县发改局项目办一、工作责任范围负责全县的项目立项审批、核准、备案。二、权力行使依据1、国务院关于投资体制改革的决定（国发200420号）。2、湖南省人民政府贯彻国务院关于投资体制改革决定的实施意见（湘政发200511号）。3、湖南省人民政府办公厅关于印发湖南省企业投资项目备案暂行办法的通知（湘政办发200536号）。4、郴州市人民政府办公室关于印发郴州市企业投资项目备案暂行办法（郴政办发200629号）。5、中华人民共和国行政许可法6、国务院办公厅关于加强和规范新开工项目管理的通知（国办发200764号）7、湖南省委省政府关于改进和完善对经济工作的管理的若干意见（湘发200913号）8、企业投资项目核准暂行办法（国家发改委2004年19号令）9、国家发改委办公厅关于改进和完善企业投资项目核准程序有关规定的通知（发改办投资20051463号）10、郴州市企业投资项目核准暂行办法11、湖南省物流业振兴实施规划（2009-2011年）（湘政发200926号）12、国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决议（国务院412号令）13、湖南省人民政府办公厅关于印发湖南省发展和改革委员会职能配置内设机构和人员编制规定的通知（湘政办发200431号）14、湖南省人民政府办公厅关于保留部分非行政许可审批项目的通知（湘政办发200460号）15、国家重点建设项目管理办法（计建设19961105号）16、国家计委关于重申严格执行基本建设程序和审批规定的通知（计投资1999693号）17、国家计委关于基本建设大中型项目开工条件的规定（计建设1997352号）18、湖南省水利基本建设投资计划管理暂行办法（湘发改农20081069号）19、促进产业结构调整暂行规定（国发200540号）20、国家发展改革委关于实行企业投资项目备案制指导意见的通知（发改投资20042656号21、郴州市人民政府贯彻国务院投资体制改革决定的实施意见（郴政发200617号）三、办理条件1、符合国家法律法规；2、符合国民经济和社会发展规划、行业规划、产业政策、行业准入标准和土地利用总体规划；3、符合国家宏观调控政策；4、地区布局合理；5、未影响我县经济安全；6、合理开发并有效利用资源；7、生态环境和自然文化遗产得到有效保护；8、未对公众利益，特别是项目建设地的公众利益产生重大不利影响。四、申请材料（一）、政府投资项目立项审批必备资料1、项目可行性研究报告文本。2、资金构成报告（出资承诺及银行贷款承诺）。3、城市规划行政主管部门出具的规划批准文件4、国土资源行政主管部门出具的用地预审文件5、环境保护行政主管部门对环评报告的审批意见6、行业主管部门出具的审查意见。7、项目建成后的管理体制及管理机构落实方案、管理维护经费、落实方案。8、有关法律、法规和规章要求的其他材料。（二）、企业投资项目核准必备资料1、项目申请报告：（1）、申请人情况；（2）、拟建项目情况；（3）、建设用地与相关规划；（4）、资源利用和能源耗用分析；（5）、生态环境影响分析；（6）、经济和社会效果分析；（7）、资金来源说明；（8）、其他。2、城市规划行政主管部门出具的城市规划选址审查意见；3、国土资源行政主管部门出具的项目用地预审意见；4、环境保护行政主管部门出具的环境影响评价文件的审批意见。5、根据有关法律法规应提交的其他文件。（三）、企业投资项目备案必备资料1、项目单位备案申请书及备案申请表；2、拟建项目情况3、项目单位营业执照副本及复印件、资质证书；4、国土部门意见；5、规划部门意见；6、银行出具的资本金证明。7、其它应提交的材料。申请人应对所有申报材料内容的真实性负责。五、办理程序（一）受理从局行政审批（政务中心）办事窗口接收申请，根据分工送承办人，承办人根据相关规定，分别作出以下处理：1、申请事项依法不需要取得审批、核准、备案的，即时告知申请人不受理；2、申请事项依法不属于本局职权范围的，即时作出不予受理的决定，并告知申请人向有关行政机关申请；3、申请材料存在可以当场更正的错误的，允许申请人当场更正；4、申请材料不齐全或者不符合法定形式，需要补正有关材料的，应当当场或在5日内一次性告知申请人需要补正的全部内容，逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理；5、申请事项属于本局职权范围，申请材料齐全、符合法定形式，或者申请人按照本行政机关的要求提交全部补正申请材料的，应当受理审批申请。（二）审查1、对受理的申报材料是否符合法定条件和标准进行初审。2、按照审批条件对申请人材料内容进行合法性、真实性审查。3、审查该申请事项是否需要对申请材料的实质内容进行核实，需要的，进行现场核实。4、审查该申请事项是否直接关系他人重大利益。对可能会对公众利益造成重大影响的项目，在进行审查时采取适当方式征求公众意见，特别是项目所在地居民的意见。对于特别重大的项目，可以实行专家评议制度。因法定情形需要听证的按有关规定程序办理。5、审查该事项是否需要评估。对影响深、牵涉面广、投资额大的项目，在收到材料齐备后4个工作日内，委托具有相应资质的咨询机构进行评估论证。所需咨询评估时间通知申请人（不计入规定时限）。接受委托的咨询机构按项目核准机关规定时间提出评估报告并对评估结果承担责任。咨询机构在进行评估时，可要求申请人就有关问题进行说明。项目申请单位应配合咨询机构做好调查、材料收集、会议召开等工作。6、审查是否需要征求相关行政主管部门意见。需要的，即时出具征求意见函，明确相关行政主管部门出具意见的内容、形式和回复期限（7个工作日内）。7、提出初审意见，报分管领导复审。8、分管领导进行复审。按照许可条件，对申请材料和初审意见进行审核，对符合条件的，提出同意意见。对不符合条件的，提出不同意的意见及理由，将申办材料退回受理窗口。（三）决定局分管领导根据法定条件、标准和审查意见，作出是否准予批复的决定。对符合法定条件、标准的，签发同意批复的会签意见，报局长签发；对不符合法定条件、标准的，签发不予批复的意见，并写明不予批复的理由。（四）送达与公告局行政审批（政务中心）办事窗口将局领导签字同意印发的文件编号，送文印室印制，加盖本行政机关行政许可审批专用章后送申请人，同时抄送相关部门。按有关规定在局公务信息网等媒体上，根据政府信息公开条例规定范畴发布。六、办理期限安仁县发改局在受理报告后15个工作日内，做出对项目申请报告是否审批、核准、备案的决定并向社会公布。确实难以在15个工作日做出核准或审核结论的，经局长核准可以延长10个工作日，并应及时书面通知申请人，说明延期理由。七、监督管理1、项目审批、核准、备案机关及其工作人员，应严格执行国家法律法规和本办法的有关规定，不得变相增加审批、核准、备案事项，不得拖延审批、核准、备案时限。2、项目审批、核准、备案机关的工作人员，在项目审批、核准、备案过程中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊、索贿受贿的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。3、咨询评估机构及其人员，在评估过程中违反职业道德、造成重大损失和恶劣影响的，由有关部门依法予以处罚。4、申请人以拆分项目、提供虚假材料等不正当手段取得项目审批、核准、备案文件的，项目审批、核准、备案机关应依法撤销对该项目的审批、核准、备案通知。5、项目审批、核准、备案机关要会同城市规划、国土资源、环境保护、银行业监督、安全生产监管及行业管理等部门，加强对投资项目的监管。对应申报而未申报的项目、虽然申报但未经批准擅自开工建设的项目，一经发现，相应的项目审批、核准、备案机关应立即责令其停止建设，并依法追究相关责任人的法律和行政责任。八、监督检查（一）建立完善制度。每个办事环节经办人都要签名，全程记录办理过程并归档保存。（二）对本制度的执行情况进行经常性的自检自查。（三）通过公开公示的形式接受社会监督。（四）接受人大、政协等方面的监督检查。（五）县纪委监察局派驻机构对本制度的执行全面监督检查。九、责任追究（一）过错责任内容在行使职权过程中，有下列过错情形之一的，必须追究责任：1、符合条件的申报项目无正当理由不予受理的。2、对不符合条件的申请准予批准或者超越法定职权批准的。3、违反法定程序做出决定的。4、不按法定期限办理的。5、滥用职权、玩忽职守的。6、利用职务之便，索取或者收受他人财物的。7、私自泄漏申请单位有关应予保密的项目信息的。8、其它过错行为的。（二）责任主体认定在工作过程中，故意违规、违法办理或者因过失造成严重后果的，按下列条款确定责任：1、承办人故意违规、违法的，由承办人承担责任。2、二人以上共同行使职权造成过错的，主办人承担主要责任，协办人承担次要责任，共同主办共同承担全部责任。（三）追究形式1、有关责任人违反本制度规定，情节较轻的，由县纪委监察局派驻纪检监察机构责令改正，进行诫勉谈话或通报批评；情节较重的，依法给予相应处分，并调离现有工作岗位，一年内不得从事与该岗位性质相同或相近的工作。2、科级有关责任人违反本制度规定，情节较轻的，由县纪委监察局责令改正，进行诫勉谈话或通报批评；情节较重的，依法给予相应处分，并调离现有工作岗位，一年内不得从事与该岗位性质相同或相近的工作。3、上述责任人违反本制度规定，构成犯罪的，移交司法机关处理。附件：投资项目工作流程图形成批复文件批复文件呈分管领导审定、局长签发项目办确认材料齐全后签收决定是否进行受理项目办委托咨询单位对项目进行评审咨询单位组织专家评审论证并出具专家论证意见项目单位根据专家论证意见对申报文件和项目建议书（可研报告）进行修改完善，报安仁县发改局项目办申报文件和项目建议书（可研报告）修改完善后，根据专家组论证意见和有关政策，结合项目实际情况，由承办人草拟批复文件初稿告知项目单位项目单位将申请报告和材料报安仁县发改局行政审批办事窗口行政审批办事窗口向项目单位出具批复文件，同时抄送行业主管部门安仁县发改局网站公布规范权力运行主要工作流程及风险防范措施安仁县发改局招标办一、工作责任范围负责安仁县投资主管部门已审批、核准或备案的依法必须进行招标的工程建设项目的招标事项二、权力行使依据1、中华人民共和国行政许可法2、中华人民共和国招标投标法3、湖南省实施招标投标法办法4、关于公布取消、调整的行政审批项目和保留的行政许可项目目录的决定（省人民政府令第235号）5、工程建设项目招标范围和规模标准规定（国家计委令2000年第3号）6、工程建设项目自行招标试行办法（国家计委令2000年第5号）7、工程建设项目可行性研究报告中增加招标内容和核准招标事项暂行规定（国家计委令2001年第9号）8、工程建设项目施工招标投标办法（国家计委第七部委2003年第30号令）9、工程建设项目勘察设计招标投标办法（国家发改委第八部委令2004年第2号）10、工程建设项目货物招标投标办法（国家发改委第七部委令2004年第27号）11、安政发200410号：安仁县人民政府关于认真实施安仁县招标投标暂行办法进一步规范和加强招标投标工作的通知三、办理条件（一）安仁县发展和改革局批复（含审批、核准、备案）的依法必须招标的项目，根据湖南省实施招标投法办法第五条，具体包括：（1）关系社会公共利益、公众安全的基础设施项目；（2）关系社会公共利益、公众安全的公用事业项目；（3）全部或者部分使用国有资金投资的项目；（4）国家融资的项目；（5）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。（二）项目法人已经成立（三）招标方式分为公开招标和邀请招标。对非国有资金投资或者非国有资金投资占控股的建设项目，法律法规对招标方式未作强制规定，依法可由项目单位自行选择。全部使用国有资金投资以及国有资金投资占控股或主导地位的建设项目原则上应当实行公开招标，其中，勘察设计邀请招标应当符合工程建设项目勘察设计招标投标办法（国家计委等八部委令第2号）第十一条规定的条件之一：（1）项目的技术性、专业性较强，或者环境资源条件特殊，符合条件的潜在投标人数量有限的；（2）如采用公开招标，所需费用占工程建设项目总投资的比例过大的；（3）建设条件受自然因素限制，如采用公开招标，将影响项目实施时机的。施工邀请招标应当符合工程建设项目施工招标投标办法（国家计委等七部委令第30号）第十一条规定的条件之一：（1）项目技术复杂或有特殊要求，只有少数几家潜在投标人可供选择的；（2）受自然地域环境限制的；（3）涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，适宜招标但不宜公开招标的；（4）拟公开招标的费用与项目的价值相比，不值得的；（5）法律法规规定其他不宜公开招标的。货物邀请招标应当符合工程建设项目货物招标投标办法（国家发改委第七部委令第27号）第十一条规定的条件之一：（1）货物技术复杂或有特殊要求，只有少数几家潜在投标人可供选择的；（2）涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，适宜招标但不宜公开招标的；（3）拟公开招标的费用与拟公开招标的节资相比，得不偿失的；（4）法律、行政法规规定其他不宜公开招标的。（四）可以不招标的建设项目，其中勘察设计不招标的情形应当符合工程建设项目勘察设计招标投标办法（国家计委第八部委令第2号）第四条规定的条件之一：（1）涉及国家安全、国家秘密的；（2）抢险救灾的；（3）主要工艺、技术采用特定专利或者专有技术的；（4）技术复杂或者专业性强，能够满足条件的勘察设计单位少于三家，不能形成有效竞争的；（5）已建成项目需要改、扩建或者技术改造，由其他单位进行设计影响功能配套性的。施工不招标的应当符合招标投标法第六十六条和工程建设项目施工招标投标办法（国家计委第七部委令第30号）第十二条规定的条件之一：（1）涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾或者属于利用扶贫资金实行以工代赈、需要使用农民工等特殊情况，不适宜进行招标的项目；（2）施工主要技术采用特定专利或者专有技术的；（3）施工企业自建自用的工程，且该施工企业资质等级符合工程要求的；（4）在建工程追加的附属小型工程或者主体加层工程，原中标人仍具备承包能力的；（5）提交投标文件的投标人少于三个，招标人依法重新招标后投标人仍少于三个的，属于必须审批的工程建设项目，经原审批部门批准后可以不再进行招标。货物不招标的情形应当符合工程建设项目货物招标投标办法（国家发改委第七部委令第27号）第三十四条第四款规定的条件之一：提交投标文件的投标人少于三个，招标人依法重新招标后投标人仍少于三个的，必须招标的工程建设项目，报有关行政监督部门批准后可以不再进行招标。（五）招标组织形式分为委托招标和自行招标。申请实行自行招标的，应当具备湖南省实施招标投标法办法第十七条和工程建设项目自行招标试行办法（原国家计委令第5号）第四条规定的条件：（1）具有项目法人资格；（2）具有与招标项目规模和复杂程度相适应的工程技术、概预算、财务和工程管理等方面的专业技术力量；（3）有从事同类工程建设项目招标的经验；（4）设有专门的招标机构或者拥有3名以上专职招标业务人员；（5）熟悉和掌握招标投标法及有关法规规章。（六）招标范围包括项目的勘察设计、施工、监理以及与工程建设项目有关的重要设备、材料等的采购，达到下列规模标准之一的，必须招标：（1）施工单项合同估算价在30万元人民币以上的；（2）重要设备、材料等物资的采购，单项合同估算价在10万元人民币以上的；10万元以下按政府的采购法规进行。（3）勘察、设计、监理等服务，单项合同估算价在5万元人民币以上的；（4）单项合同估算价低于本条第（一）项、第（二）项规定标准，但项目总投资额在50万元人民币以上的。四、申报材料按照投资体制改革分类管理的要求申报：政府投资项目，在项目资金申请报告中明确招标的内容；重大类和限制类企业投资项目，凡属于湖南省政府核准的企业投资项目目录（2004年本）的建设项目，在投资项目申请报告中明确有关招标的内容。招标事项核准的申请材料一式三份。应包括以下内容：（一）招标基本情况表，明确招标范围（全部招标或者部分招标）、招标方式和招标组织形式；（二）申请自行招标的，报送的书面材料应当包括：1、项目法人营业执照，法人证书或者项目法人组建文件；2、与招标项目相适应的专业技术人员情况表、技术职称复印件；3、内设的招标机构或者专职招标业务人员的基本情况，招标业务人员参加中华人民共和国招标投标法及配套法规培训的合格证书复印件；4、拟使用的专家库情况；5、以往编制的同类工程建设项目招标文件和评标报告，以及招标业绩的证明材料；6、法律法规规定的其他材料（三）申请邀请招标的，应报送符合邀请招标的条件之一的相关证明材料。（四）申请不招标的，应报送符合不招标的条件之一的相关证明材料。招标事项核准单独（含已核准招标事项拟需变更的）申报的，申报人除提交上述相关材料外，还需报送以下材料（一）建设项目审批（核准或备案）文件；（二）项目建设单位提出申请报告和项目主管部门的书面意见。五、办理程序和时限（一）项目单位在资金申请报告或核准申请报告中请求一并核准招标事项的，由相关业务股室在下发审批或核准文件时会签招投标办，由招投标办对该项目的招标事项（招标方式、招标范围和招标组织形式）依法进行核准。（二）招标事项核准单独（含已核准招标事项拟需变更的）申报的，按以下程序办理：（1）项目单位将申报材料送安仁县发展和改革局行政审批办事窗口统一登记，转送县招标办，县招标办提出拟办意见报分管领导批示。（2）承办人按照分管领导批示意见，1个工作日内通知呈报单位报送招标投标核准有关材料。（3）承办人收到材料后，在3个工作日内核查有关资料，依据工程建设项目招标投标有关规定提出是否受理建议，并通知项目申请单位。对材料不全或不符合相关要求申请项目，应当一次性告知申报单位进行补正。（4）承办人提出初审意见，报送局分管领导签批。（5）分管领导签发后。行政审批承办人通知申报单位并在安仁县发展和改革局网站上信息公开。（6）县招标办应当自受理申请之日起10个工作日内完成此项工作。不能如期完成的，经局分管领导批准最多可延长10个工作日，并及时将延期理由告知项目单位。六、监督检查（一）建立完善制度。每个办事环节经办人都要签名，全程记录办理过程并归档保存。（二）对本制度的执行情况进行经常性的自检自查。（三）通过公开公示的形式接受社会监督。（四）接受人大、政协等方面的监督检查。（五）县纪委监察局派驻机构对本制度的执行进行全面监督检查。七、责任追究（一）过错责任内容行政审批人员在行使职权过程中，有下列过错情形之一的，必须追究责任：1、符合条件不对申报项目进行受理的。2、对不符合条件的申请准予核准或者超越法定职权核准的。3、违反法定程序做出决定的。4、不按法定期限办理的。5、滥用职权、玩忽职守的6、利用职务之便，索取或者收受他人财物的。7、私自泄漏申请单位项目信息的。8、其它过错行为的。（二）责任主体认定行政审批人员在工作过程中，故意违规、违法办理或者因过失造成严重后果的，按下列条款确定责任：1、承办人故意违规、违法的，由承办人承担责任。2、二人以上共同行使职权造成过错的，主办人承担主要责任，协办人承担次要责任，共同主办共同承担全部责任。（三）追究形式1、有关责任人违反本制度规定，情节较轻的，由县纪委监察局派驻纪检监察机构责令改正，进行诫勉谈话或通报批评；情节较重的，依法给予相应处分，并调离现有工作岗位，一年内不得从事与该岗位性质相同或相近的工作。2、有关责任人违反本制度规定，构成犯罪的，移交司法机关处理。附件：工程建设项目招标事项核准工作流程图项目单位申报拟实行邀请招标的,招投标办提出初审意见，拟定文件报局分管领导审核、签发行政审批办事窗口初审受理拟实行公开招标的，由行政审批负责人进行审定；拟定文件审核、签发。行政审批人员接收申请文件，提出拟办意见分管领导批准转招投标办承办承办人确认材料齐全后签收，对需补充完善的项目内容一次性告知呈报单位行政审批承办人将核准结果告知呈报单位,出窗口在安仁县发展和改革局网站上公开行政权力运行流程及风险防范安仁县散装水泥办公室一、工作责任范围（职能职责）及责任体系（1）贯彻国家和省有关散装水泥推广应用的法规、规章和政策，结合我县实际拟定有关政策措施，并组织实施和监督检查。 （2）编制本地区散装水泥发展规划及年度计划，报市散装水泥办公室及政府有关部门批准后组织贯彻执行。 （3）协助政府部门做好与有关部门之间的组织协调和管理工作，围绕本地区散装水泥发展的总目标，按照各自的职责范围，合力做好各项工作。（4）负责新建、扩建散装水泥设施、设备等项目的审查购置及新建预拌商品混凝土、预拌砂浆生产项目的审查和新技术装备的推广应用。（5）负责散装水泥专项基金的征收使用和管理工作。 （6）负责组织实施本地区散装水泥推广应用的工作总结、表彰奖励、信息交流、技术培训，统计报表、宣传发动和目标责任管理工作。 （7）负责本级人民政府和上级散装水泥管理机构交办的其他事项。安仁县散装水泥办公室实行主任负责下的岗位分工责任制，主任主持全面工作，并对全办工作负全面责任，其他同志按照岗位分工，分别承担各自的工作职责。二、权力行使依据（一）中华人民共和国行政处罚法 （二）中华人民共和国行政复议法 （三）中华人民共和国行政许可法 （四）国务院对进一步加快发展散装水泥意见的批复 （五）散装水泥专项资金征收和使用管理办法（六）散装水泥管理办法（七）湖南省散装水泥条例（八）湖南省行政程序规定 （九）湖南省规范行政裁量权办法 （十）其他法规。三、主要工作流程、办理程序和时限及风险防范办理时限：（1）行政处罚案件：受理核审时间在10个工作日内，最长不超过15个工作日；（2）行政许可案件：受理核审时间在5个工作日内，最长不超过13个工作日；行政执法一般程序工作流程图执行风险风险案件来源立案调查取证调查终结核审领导复批一般案件主管领导决定复杂、重大案件主任办公会讨论决定确有违法行为应予行政处罚告知听证告知当事人陈述当事人听证违法事实不成立不予处罚违法行为严重按最高处罚基准处罚违法行为轻微不予行政处罚做出行政处罚决定送达风险结案风险风险风险风险立卷归档权力运行风险表现：风险：违反国家法律法规的规定，超越职权办理案件；未经批准，违反地域管辖规定，跨地域办案；以立案为由索要财物；通过巡查、投诉、举报、申诉、其他机关移送、上级交办等途径发现违法行为，应该立案调查而不予立案。风险：未获得执法资格的人员进行案件调查。风险：未经法定程序，对不符合法定条件的当事人擅自作出处罚决定。风险：未履行告知义务而作出行政处罚决定。风险：处罚案件相关法律文书采取直接送达方式，当事人未在送达回证上签收；或者签收人员未经当事人委托授权。风险：收缴罚没款或者没收物资，不出具有效票据。风险：案卷归档后，擅自违规修改、增加、抽取案卷材料。防范措施：1、严格执行行政处罚法、湖南省行政程序规定。2、加强执法人员法律法规教育，增强风险意识。3、强化效能监察，落实责任追究。行政强制措施工作流程图依法予以收缴经查明与违法行为无关或无需采取强制措施的应当解除依法采取强制措施制作下达强制措施文书风险报请领导批准建议采取强制措施风险发现需采取强制措施的违法嫌疑权力运行风险表现：风险：未经立案和主管主任批准，擅自实施行政强制措施；未经主管主任批准，擅自解除行政强制措施。风险：实施行政强制措施时，未开具有效票据；实施行政强制措施时，未将相关文书送达当事人或者当事人未在相关文书上签名确认。防范措施：1、严格执行行政处罚法、湖南省行政程序规定。2、加强执法人员法律法规教育，增强风险意识。3、强化效能督察，落实责任追究。行政检查工作流程图编制行政检查年度计划，报主管领导和县法制办现场检查，不少于2人，履行告知义务，按计划进行检查，制作现场检查笔录风险发现违法行为的，当场开具责令改正通知书，限期改正跟踪监督，逾期未改正的违法行为，起草申请立案报告，报分管主任审定风险执法人员组织实施权力运行风险表现：风险：实行行政检查年度计划时，未按规定编制行政检查年度计划，并报县法制办备案。风险：实行现场检查时，未按规定出示行政执法证件。防范措施：1、严格执行行政处罚法、湖南省行政程序规定。2、加强执法人员法律法规教育，增强风险意识。3、强化效能督察，落实责任追究。行政征收工作流程图发票核对后，在审批表上盖章受理通过，方可开发票,发票有效期限十天风险建设单位签订使用散装水泥承诺书市政务服务中心散办窗口受理风险建设单位提交相关资料建设单位到政务中心银行缴费权力运行风险表现：风险：窗口受理时，未履行一次性告知义务。风险：在审批表上盖章时，未认真核对缴费发票。防范措施：1、严格执行一次性告知义务和票据管理规定。2、加强窗口人员法律法规教育，增强风险意识。3、强化效能督察，落实责任追究。行政处罚听证工作流程图当事人要求举行听证听证报告听证笔录报本机关负责人听证主持人写出听证报告举行听证通知当事人听证的时间、地点通知案件调查人员听证的时间、地点确定听证主持人受 理风险风险风险案件调查人员提出当事人违法的事实、证据、依据以及行政处罚建议当事人及其委托代理人进行陈述和申辩互相辩论风险风险第三方人及其委托代理人进行陈述听证主持人按照第三方人、案件调查人员、当事人的先后顺序征询各方最后意见听证参加人审核听证笔录权力运行风险表现：风险：不允许当事人提出口头听证申请；不按法律规定受理或不受理听证申请。风险：听证主持人或参加人员资格不符有关规定。风险：听证前不按规定时间通知当事人、案件调查人员及相关人员；在听证举行前不告知当事人相关权利、义务，导致听证失效。风险：听证不按规定程序执行。风险：听证结束后不将结果上报负责人并将陈述申辩情况记入处罚决定审批表，导致部分新案件事实未予考虑接受、重新调查，从而造成案件处理与实际情况不符。防范措施：1、加强学习教育，全方位提高服务水平。2、加强政务公开，主动接受社会监督。3、依规定受理当事人口头申请，并做好相关记录工作。4、按规定对听证申请资格、条件、期限等进行审查后，严格依法受理。5、依法确定听证主持人与相关参加人员，不得让办案人员及其他无合法资格人员主持或参与听证过程。6、听证举行7日前须通知当事人、案件调查人员及相关人员，并确保上述人员对听证日期无异议。7、听证开始前须告知听证双方（第三方）相关的权利及义务，确保听证合法、顺利举行。8、严格按行政处罚法要求执行听证程序，听证主持人不得在听证过程中徇私怂恿或禁止某方进行陈述申辩。9、对听证过程写出详细的听证报告，并将相关申辩内容写入处罚决定审批表，作为处罚决定审批参考之用。10、加强效能监察，落实责任追究。行政处罚案件核审工作流程图风险接收材料立案审批表案件证据材料案件调查终结报告行政处罚建议书所办案件是否具有管辖权当事人的基本情况是否清楚案件事实是否清楚、证据是否充分定性是否准确适用依据是否正确处罚是否适当程序是否合法办案机构将案卷拟作出行政处罚建议及核审意见报机关负责人审查决定核审提出核审意见和建议退卷予以登记，并指定承办人员负责核审工作对事实清楚、证据确凿、适用依据正确、定性准确、处罚适当、程序合法的案件，同意办案机构意见，建议报机关负责人批准后告知当事人对定性不准、适用依据错误、处罚不当的案件，建议办案机构修改对事实不清、证据不足的案件，建议办案机构纠正对程序不合法的案件，建议办案机构纠正对违法事实不成立或者已超过追责期限的案件，建议销案对违法事实轻微并及时纠正，没有造成危害的案件，建议不予行政处罚对超出管辖权的案件，建议办案机构按有关规定移送对涉嫌犯罪的案件，建议移送司法机关风险风险权力运行风险表现：风险：遗失材料、不据实登记、私自篡改案件证据，从而造成案件材料与实际查处情况不符。风险：案件核审时对相关核审事项未逐一核对，核审过程马虎敷衍；对涉嫌犯罪或超出管辖权的案件不能依法移送；不能据实提出案件同意、修改补正、纠正、销案、不予行政处罚的核审意见。风险：不能及时退卷或退回材料不齐全，造成案件无法及时结案。防范措施：1、加强教育，增强风险责任意识。2、接收材料如实登记，并经由提交案件人员确认。3、案件审理过程中，以事实清楚、处罚适当、程序合法为标准，逐一对案件处理情况进行核对。4、加强监督检查，对涉嫌犯罪或超出管辖权的案件坚决移送司法机关或有管辖权的单位。5、严格按照行政处罚法的规定认真核审案件，清楚区分及合理使用同意、修改、纠正、销案、不予行政处罚的核审意见。6、严格工作程序，退卷由办案人员核对相关案件材料，并签收确认。7、加强效能监察，落实责任追究。行政权力运行流程及风险防范安仁县墙体材料改革办公室一、工作责任范围（职能职责）及责任体系（1）贯彻国家和省有关墙材革新与建筑节能的法规、规章和政策，结合实际拟定我县有关政策措施，并组织实施和监督检查。 （2）编制本地区长期、近期发展规划及年度计划，报市墙改办及政府有关部门批准后组织贯彻执行。 （3）协助政府部门做好有关部门之间组织协调和管理工作，围绕本地区墙改与建筑节能总目标，按照各自的职责范围，促进共同做好发展新墙材与推广节能建筑的工作。（4）组织、协调新型墙体材料科研、生产、产品认定和推广工作。 （5）负责发展新型墙体材料专项基金的征收使用和管理工作。 （6）负责组织墙材革新与建筑节能工作总结、表彰奖励、信息交流、技术培训，统计报表、宣传发动和目标责任管理工作。 （7）负责本级人民政府和上级墙改管理机构交办的其他事项。安仁县墙体材料改革办公室实行主任负责下的岗位分工责任制，主任主持全面工作，并对全办工作负全面责任，其他同志按照岗位分工，分别承担各自的工作职责。二、权力行使依据（一）中华人民共和国行政处罚法 （二）中华人民共和国行政复议法 （三）湖南省新型墙体材料推广应用条例 （四）湖南省新型墙体材料专项基金征收使用管理实施办法 （五）湖南省行政程序规定 （六）湖南省规范行政裁量权办法 （七）其他法律法规三、主要工作流程、办理程序和时限及风险防范办理时限：行政处罚案件的核审：受理核审时间在10个工作日内，最长不超过15个工作日；行政执法一般程序工作流程图风险风险调查取证立案案件来源核审调查终结复杂、重大案件主任办公会讨论决定一般案件主管领导决定领导复批确有违法行为应予行政处罚当事人陈述当事人听证告知听证告知做出行政处罚决定送达结案执行风险违法行为严重按最高处罚基准处罚违法事实不成立不予处罚违法行为轻微不予行政处罚风险风险风险风险立卷归档权力运行风险表现：风险：违反国家法律法规的规定，超越职权办理案件；未经批准，违反地域管辖规定，跨地域办案；以立案为由索要财物；通过巡查、投诉、举报、申诉、其他机关移送、上级交办等途径发现违法行为，应该立案调查而不予立案。风险：未获得执法资格的人员进行案件调查。风险：未经法定程序，对不符合法定条件的当事人擅自作出处罚决定。风险：未履行告知义务而作出行政处罚决定。风险：处罚案件相关法律文书采取直接送达方式，当事人未在送达回证上签收；或者签收人员未经当事人委托授权。风险：收缴罚没款或者没收物资，不出具有效票据。风险：案卷归档后，擅自违规修改、增加、抽取案卷材料。防范措施：1、严格执行行政处罚法、湖南省行政程序规定。2、加强执法人员法律法规教育，增强风险意识。3、强化效能监察，严格责任追究。行政强制措施工作流程图依法予以收缴经查明与违法行为无关或无需采取强制措施的应当解除依法采取强制措施制作下达强制措施文书风险报请领导批准建议采取强制措施风险发现需采取强制措施的违法嫌疑权力运行风险表现：风险：未经立案和主管主任批准，擅自实施行政强制措施；未经主管主任批准，擅自解除行政强制措施。风险：实施行政强制措施时，未开具有效票据；实施行政强制措施时，未将相关文书送达当事人或者当事人未在相关文书上签名确认。防范措施：1、严格执行行政处罚法、湖南省行政程序规定。2、加强执法人员法律法规教育，增强风险意识。3、强化效能督察，严格责任追究。行政检查工作流程图风险编制行政检查年度计划，报主管领导和市法制办执法人员组织实施现场检查，不少于2人，履行告知义务，按计划进行检查，制作现场检查笔录风险发现违法行为的，当场开具责令改正通知书，限期改正跟踪监督，逾期未改正的违法行为，起草申请立案报告，报分管主任审定权力运行风险表现：风险：实行行政检查年度计划时，未按规定编制行政检查年度计划，并报县法制办备案。风险：实行现场检查时，未按规定出示行政执法证件。防范措施：1、严格执行行政处罚法、湖南省行政程序规定。2、加强执法人员法律法规教育，增强风险意识。3、强化效能督察，严格责任追究。行政征收工作流程图发票核对后，在审批表上盖章受理通过，方可开发票,发票有效期限十天风险建设单位签订使用新型墙体材料承诺书县政务服务中心墙办窗口受理风险建设单位提交相关资料建设单位到政务中心银行缴费权力运行风险表现：风险：窗口受理时，未履行一次性告知义务。风险：在审批表上盖章时，未认真核对缴费发票。防范措施：1、严格执行一次性告知义务和票据管理规定。2、加强窗口人员法律法规教育，增强风险意识。3、强化效能督察，严格责任追究。行政处罚听证工作流程图当事人要求举行听证听证报告听证笔录报本机关负责人听证主持人写出听证报告举行听证通知当事人听证的时间、地点通知案件调查人员听证的时间、地点确定听证主持人受 理风险风险风险案件调查人员提出当事人违法的事实、证据、依据以及行政处罚建议当事人及其委托代理人进行陈述和申辩互相辩论风险风险第三方人及其委托代理人进行陈述听证主持人按照第三方人、案件调查人员、当事人的先后顺序征询各方最后意见听证参加人审核听证笔录权力运行风险表现：风险：不允许当事人提出口头听证申请；不按法律规定受理或不受理听证申请。风险：听证主持人或参加人员资格不符有关规定。风险：听证前不按规定时间通知当事人、案件调查人员及相关人员；在听证举行前不告知当事人相关权利、义务，导致听证失效。风险：听证不按规定程序执行。风险：听证结束后不将结果上报负责人并将陈述申辩情况记入处罚决定审批表，导致部分新案件事实未予考虑接受、重新调查，从而造成案件处理与实际情况不符。防范措施：1、加强学习教育，全方位提高服务水平。2、加强政务公开，主动接受社会监督。3、依规定受理当事人口头申请，并做好相关记录工作。4、按规定对听证申请资格、条件、期限等进行审查后，严格依法受理。5、依法确定听证主持人与相关参加人员，不得让办案人员及其他无合法资格人员主持或参与听证过程。6、听证举行7日前须通知当事人、案件调查人员及相关人员，并确保上述人员对听证日期无异议。7、听证开始前须告知听证双方（第三方）相关的权利及义务，确保听证合法、顺利举行。8、严格按行政处罚法要求执行听证程序，听证主持人不得在听证过程中徇私怂恿或禁止某方进行陈述申辩。9、对听证过程写出详细的听证报告，并将相关申辩内容写入处罚决定审批表，作为处罚决定审批参考之用。10、加强效能监察，严格责任追究。行政处罚案件核审工作流程图风险风险风险退卷提出核审意见和建议核审接收材料程序是否合法案件事实是否清楚、证据是否充分所办案件是否具有管辖权行政处罚建议书案件调查终结报告案件证据材料立案审批表适用依据是否正确办案机构将案卷拟作出行政处罚建议及核审意见报机关负责人审查决定处罚是否适当定性是否准确当事人的基本情况是否清楚予以登记，并指定承办人员负责核审工作对超出管辖权的案件，建议办案机构按有关规定移送对涉嫌犯罪的案件，建议移送司法机关对违法事实轻微并及时纠正，没有造成危害的案件，建议不予行政处罚对事实不清、证据不足的案件，建议办案机构纠正对程序不合法的案件，建议办案机构纠正对违法事实不成立或者已超过追责期限的案件，建议销案对事实清楚、证据确凿、适用依据正确、定性准确、处罚适当、程序合法的案件，同意办案机构意见，建议报机关负责人批准后告知当事人对定性不准、适用依据错误、处罚不当的案件，建议办案机构修改权力运行风险表现：风险：遗失材料、不据实登记、私自篡改案件证据，从而造成案件材料与实际查处情况不符。风险：案件核审时对相关核审事项未逐一核对，核审过程马虎敷衍；对涉嫌犯罪或超出管辖权的案件不能依法移送；不能据实提出案件同意、修改补正、纠正、销案、不予行政处罚的核审意见。风险：不能及时退卷或退回材料不齐全，造成案件无法及时结案。防范措施：1、加强教育，增强风险责任意识。2、接收材料如实登记，并经由提交案件人员确认。3、案件审理过程中，以事实清楚、处罚适当、程序合法为标准，逐一对案件处理情况进行核对。4、加强监督检查，对涉嫌犯罪或超出管辖权的案件坚决移送司法机关或有管辖权的单位。5、严格按照行政处罚法的规定认真核审案件，清楚区分及合理使用同意、修改、纠正、销案、不予行政处罚的核审意见。6、严格工作程序，退卷由办案人员核对相关案件材料，并签收确认。7、加强效能监察，严格责任追究。安仁县发改局机关管理制度一、学 习 制 度1、营造全民学习、终身学习的浓厚氛围，推动建立学习型社会。全局干部职工必须充分认识理论学习和业务学习的重要性，使全局每一个工作人员都能保持较高的思想境界和综合素质。积极参加政治理论、时事、业务学习，关心国家大事，不断提高马克思主义理论水平、政策水平和业务能力。2、抓好领导干部龙头学习工程，充分发挥示范带头作用。局党组中心组学习坚持每季学习一次，以创建学习型班子、学习型领导干部为目标，把学习当作一种修养、一种觉悟、一种境界。3、机关工作人员的学习，坚持每周集中学习半天制度。学习由党组成员轮流召集主持，并收集组织学习材料；办公室要做好学习记录。任何人不得找借口不参加学习或以工