C-TPAT验厂及清单.doc

运输公司C-TPAT协议书尊敬的各运输公司：首先感谢贵公司长期以来对 的大力支持！为响应全球各界C-TPAT怖行动，满足美国海关的C-TPAT安全要求，确保货物财产/人员安全，交通工具快速付运，我司愿与各运输公司一起为满足C-TPAT的要求而努力，为此我公司对各运输公司作出如下要求：1、所有运载往美国的集装箱必须有安分功能较好的封条并符合现有的PAS ISO 17712高度安全的封条标准。2、所有装运货物的货柜或货车需要按照指定位置停放，不能停留在非装卸作业区域，车辆驾驶仓和点的锁匙必须始终安全地保存（司机负责保存），以免非授权人员在任何时间内有机会使用。3、运输公司需要确保在24小时内向本公司报告有关产中或者货柜/货车的遗失事件。4、车辆到本公司装卸货或人员到本公司公干时，需要遵守本公司的出入管制程序。如贵公司能够满足以上要求，并且愿意持续改进，请贵公司负责人签署并加盖公章连同于两周内回传或快递我司，否则我司将按我们的客户要求终止与贵司的业务合作！特此通知！ 联系人： 电话： 传真： 运输公司企业名称（盖章）：负 责 人：日 期：您的签字将代表贵司将完全遵守以上条款。C-TPAT计划书1.总则此C-TPAT保安计划书的具体实施责任人为本厂安全厂长，其主要职责为保证相关的保卫安全政策在各个部门或单位落实并实施；督导并检查所有安保设施完好无损并能达到安全保卫的目的；加强全厂保安的训练及培训工作以达到本厂对保安的素质要求，严格执行并实施本厂所有的保安政策/措施及门禁制度。2.集装箱保安2.1总则:工厂必须有完整的集装箱使用管理程序，所有运载往美国的集装箱必须有保安功能较好的封条并符合现有的PAS ISO 17712高度安全的封条标准；集装箱内不允许装载未经授权的物料；非授权人员不可进入集装箱内。2.2集装箱的检查:工厂必须制定完整的空柜检验程序，以确保货柜的完整性；确保使用的集装箱或拖车的结构密实并且状态良好；检查过程需包括以下几方面如柜头、左面、右面、顶部、底部、内/外门（柜门须有合法的锁闭装置）和外底盘；检验人员应在集装箱的检验单上签名确认。2.3集装箱的封条:工厂须制定封条监管和使用的程序含不正确使用和遗失处理；管理部门须指派专人负责封条的监管工作；封条号码应准确无误地记录在运输单上。2.4集装箱的储存:集装箱必须储存在安全区域防止未经授权和非法操作；工厂须制定有效的报告和制止未经授权进入的程序文件。3.物理保安:3.1围栏:在货物堆放及储存的区域周围应建有围栏；围栏周围应清除杂物如树木、植物等，以保证保安人员的视线无遮挡物，防止有人躲藏或爬入而无法及时发现；工厂应定期对围栏进行检查，以确保围栏完整无损。3.2进出口:车辆及人员进入的大门必须有登记记录或监控措施；对进出的司机须查证其身份或驾驶证；正常的出入口数量应控制在最少的范围内。3.3停车场:访客及私人的车辆禁止停在接近货物堆放或储存的区域尤其货物装卸的区域。3.4建筑物结构:所有建筑物的结构应能防止非法闯入和防止从外面进入。工厂应定期组织人员对建筑物进行检查和维修，确保其完好无损。3.5锁闭装置和钥匙保管:所有窗户、大门和围墙必须有足够数量的锁闭装置；管理层或保安人员必须保管所有的锁和钥匙，确保锁和钥匙的使用及保管过程是安全的。3.6灯光:在出入口、紧急出口、装卸货区的出入口、货物堆放及储存区域、集装箱存放的地方、围栏和停车场/停车区域必须提供充足的灯光；确保闭路电视的影像清晰可见。3.7报警系统和闭路电视监控系统:工厂装置有效的警报系统以防范和阻吓非授权人员在非工作时间内进入货物装卸和存放区；在工厂的出入口包括人员进出口、紧急出口、非装卸区的出入口、拖车和集装箱的装卸区以及货物存放区需利用警报系统和闭路电视进行监控，以防止未经授权的进入；闭路电视录下的影像至少需要保持30天；录像带需每3-6个月更换一次，以确保录像质量或定期检查其质量。3.8货物管理:对于存放的国际、国内、高价值的货物和危险品必须加以标注并分开存放在安全有围栏的区域内。3.9沟通系统:拥有良好的内外部沟通系统，确保能及时与内部保安人员或当地执法部门取得沟通。3.10物品管理:工厂应制定政策阻止员工携带私人物品进入工作区域;检查员工的随身物品防止带入不明物品或擅自带走公司财物。工厂需抽查垃圾有无可疑物品存在,并对存放垃圾的地方和搬运垃圾的过程进行监控。3.11计算机系统:工厂应设立有效的措施以防止计算机系统遭非法进入如设置用户密码、系统防火墙、病毒装置和服务器安全等。3.12进入管制:3.12.1对于员工的进入管制,工厂必须建立一套员工档案数据系统,并可作为进入管制和识别工具;员工进入厂区应佩戴厂牌(厂牌上的照片应与本人相符),保安人员应禁止无厂牌者进入和对其进行盘问。3.12.2对于访客的进入管制，访客进入工厂时必须经管理层批准并出示带有相片的个人证件，以供识别和登记使用；所有访客在工厂范围内必须有保安人员或相关工作人员陪同，并佩戴访客证。3.12.3对于邮寄品/邮件的管制，工厂必须建立一套用以识别、查问和驱逐未经授权人员进入的管理程序。3.12.4禁止无关人员进入装、卸货柜和货物堆放的区域。4.人事保安:4.1应聘者的审核:在雇佣前应对应聘者进行背景调查包括犯罪背景和申请资料（如前雇主或公民身份）的确认。4.2背景的审核/调查:对新员工包括临时工和合同工的背景进行调查和研究，以确保符合国家的法律法规；对身处敏感工作岗位的员工进行定期检查或重新调查如仓库或保安人员；4.3雇佣关系的终止:对离厂人员应制定有关程序以有效撤销其证件、设施和进入系统的使用权。4.4管理政策:工厂需制定明确的行为规范文明条例。5.程序保安:5.1文件保管程序:工厂应建立文件保管程序包括计算机系统内数据的安全性，确保所有业务和货物数据是清晰、完整和正确的，防止调换、遗失或提交不正确数据。5.2载货单管理程序:工厂应建立载货单保管程序，确保顾客准时及正确的收到数据；对有权接触和允许输入或变更交易数据的人员进行管制。5.3收货及出货的管理:工厂应制定书面的保安程序包括对进出货物的处理措施以防止非法物品、掉包和其它损失；指派专门的保安对货物进出和装卸过程进行监控，以及有系统的监察和追踪货物的进出时间；工厂应将私人停车区及装卸货区域及货物存放区隔离开来。对装卸货区进行分隔，并限制非授权人士进入；对非授权人员或身份不明的人员进入厂房及装卸货区的，制定有关的盘问和阻止程序；在装卸区域及拖车和集装箱停放区域安排闭路电视并进行录像；对于收到的货物必须有载货单，货物的重量、数量、标签和商标均为正确并且经过检验；核对运货单和包装单上的货物，当有超额、短缺、损坏或其它反常现象时应及时向管理层汇报；对于发出的货物必须有采购订单或发货单；对进出的货车、拖车和司机进行检查并登记在案，确保司机的驾驶执照是否有效并把其执照号码及其车辆的号码登记在记录表上。货车司机在发货或收货时必须鉴定货物有无异常，制定清晰的程序以规范如何汇报发现非授权人员，不明物料或不法行为以及如何汇报不准确的封条和遗失封条的处理方法；制定可靠的保安措施，确保供应链的货物运输、处理和存放的过程是安全无误的。5.4运输设备的管理:正确储存空/重集装箱以及拖车，防止不明物品或违禁品混入，或集装箱内的物品被人盗窃。5.5货物差异的管理:当货物出现差异或有异常情况时应向海关或相关执法部门报告。6.信息技术保安:6.1用户密码保护:自动化操作系统必须有专人的帐户和密码，并定期更改用户密码；必须对员工进行信息技术安全知识培训。6.2监控措施:工厂应针对计算机保安系统制定标准的明文条例；安装有关的监控程序以便有系统去识别滥用信息技术的情况包括非法的进入公司IT网络、临时的或更改商业数据；对违反者进行相应的惩罚处分。7.安全培训和C-TPAT意识7.1工厂应建立C-TPAT系统使保安人员知晓并能胜任工作；培养保安人员识别由恐怖份子或非法走私所带来的危险意识，此程序必须包括日用品常工作简报和走私记录，查封和通报恐怖份子在供应链的恐怖活动。7.2工厂必须制定描述现实情况和如何汇报的程序；同时为身处重要岗位的员工如仓务的人员提供额外的培训，特别是识别文件诈骗和计算机保安培训。7.3培训员工的C-TPAT意识包括防止非授权人员的进入，恐怖活动的威吓，如何维护货物的完整性和辩识内部间谍等；接受过安全培训的员工应能识别可疑或违法行为并懂得举报的方法；工厂应设置员工举报热线和制定其它程序鼓励员工匿名汇报任何错误行为；工厂应积极鼓励员工参与保安控制的活动并对举报的员工进行奖赏。8.保安系统8.1工厂必须指派专人负责整体保安系统之事宜，并应向整体人员通报其职责和联系方式。8.2每个部门应指派保安代表负责保安实施及交收货物过程中的保安问题。8.3工厂须制定书面的保安政策和程序包括实体保安、门禁管理、人事保安、教育和培训、集装箱保安、提货单及运输保安、出入货物管理，以鉴定货物有否超重或短少以及有否不明或违法的物品混入。8.4有关保安事件的汇报和调查应建立书面的实施程序，并定期将其向海关和当地执法部门汇报。8.5工厂应与当地执法部门保持良好的关系,以便及时获取有效信息和帮助。8.6工厂必须建立和定期更新紧急联系电话清单包括与执法部门、公司管理层、客户和供货商的联系电话。8.7工厂内部应定期至少每年对保安事宜包括货物的交收、产品的制造和货物的存放进行内部检查。8.8工厂需制定书面的保安改进计划，以促进保安事务的持续发展。8.9工厂必须与承运至美国的运输公司及其它服务公司签订服务合同以确保其能最低程度的符合C-TPAT的要求。8.10工厂可考虑对供货商/加工商进行C-TPAT评估。9.成品仓库管制9.1 所有产品、半成品存放在单独的、安全的区域（不使用时须上锁），钥匙有专人保管，必须列出钥匙保管人员名单，如果保管人员离办厂必须更换钥匙及门锁；9.2 成品仓必须有保安监控系统进行24小时监控；9.3 保证成品仓有一个照明良好，整洁有序的装卸环境；10.出货安全管制10.1 船务准备每天出货安排给保安、仓管、机动班主管各一份,资料(包括出货批次、箱数、车号、司机姓名、货)(柜)车资料、运输公司名称等；10.2 船务人员必须清点当天出货是否有超装及短装的现象，如果有要及时通知有关部门进行处理；10.3 船务人员及成品仓出货人员必须核对装箱单（箱数、核对外箱标签、总箱数）与包装箱是否一致，直到完全一致时才能出货。C-TPAT验厂C-TPAT验厂即（GSV）/（C-TPAT）认证。GSV是Global Security Verification的缩写,是Wal-Mart（沃尔玛）验厂三大部分的一个部分! 也就是C-TPAT这一块!验厂内容大概涉及到工厂的保安,仓库,包装,装货,出货这些环节吧!通过GSV审核之后会有一个美国海关发放的GSV证书! C-TPAT （C-TPAT/GSV）安全建议至现时为止，C-TPAT（C-TPAT/GSV）为九个界别建立了安全建议(即Security Recommendations ) ： 进口商 (Importers) 航空运载商 (Air Carriers) 海运运载商 (Sea Carriers) 陆路运载商 (Rail Carriers) 货物承揽 / 货运代理商 / 无船舶公共承运商 (Air Freight Consolidators/ Ocean Transport Intermediaries/ NVOCCs) 美国本地港口管理当局 / 码头经营商 (US Marine Port Authority/Terminal Operator) 外国制造厂商 (Foreign) C-TPAT验厂（GSV/C-TPAT）的由来“911”之后，美国在全球范围从海、陆、空等实施C-TPAT措施。美国海关边防署鼓励进口企业及国际物流行业推动Customs-Trade Partnership Against Terrorism，即C-TPAT。时至今日，美国海关只认可ITS的GSV，即Global Security Verification。 什么是C-TPAT（C-TPAT/GSV）认证现时美国进口商、运载商、报关行、货物承揽货运代理商无船舶公共承运商、美国本地港口管理当局码头经营商、墨西哥制造商及CBP直接邀请参加的一批亚洲及欧洲制造商均可申请成为C-TPAT成员。自2002年5月30日起至2004年中，已有超过6500家美国及外国企业申请成为C-TPAT成员（这代表了近四成的美国入口总值），当中4000家已通过CBP（美国海关）审核，获颁C-TPAT证书。 加入C-TPAT（C-TPAT/GSV）的主要好处是可以加快处理货运。假以时日，当C-TPAT成员数目不断增加，非C-TPAT成员会发现他们的货运须要通过更多、更详细的审查核验，而所需的处理时间亦没有保证。 C-TPAT （C-TPAT/GSV）安全建议有什么内容？至现时为止，C-TPAT（C-TPAT/GSV）为九个界别建立了安全建议(即Security Recommendations ) ： 进口商 (Importers) 航空运载商 (Air Carriers) 海运运载商 (Sea Carriers) 陆路运载商 (Rail Carriers) 货物承揽 / 货运代理商 / 无船舶公共承运商 (Air Freight Consolidators/ Ocean Transport Intermediaries/ NVOCCs) 美国本地港口管理当局 / 码头经营商 (US Marine Port Authority/Terminal Operator) 外国制造厂商 (Foreign) C-TPAT海外工厂保安意见海外工厂应该建立和执行系统的保安措施，并使之贯彻整个操作当中。本指引是一个大概的建议，供应商可以依照其公司的大小和架构执行本指引，但不一定适用于所有的供应商。供应商自己拟订保安程序时应该包括如下几点： 物理保安：所有建筑物使用的物料能够禁止非法闯入和防止从外面进入。 物理保安必须包括如下： 1. 内外门，窗户，大门和围墙都必须有足够数量的锁。 2. 国际的，国内的，高价值的和危险品必须标注并分开存放在安全有围栏或围墙的区域内。 3. 工厂内部和外部灯光必须充足，包括停车区域。 4. 私家车区应和装卸区域以及货物堆放的区域分开。 5. 拥有外部和内部的沟通系统，确保和内部保安人员或当地执法部门的沟通。 进入管制：禁止无关人员进入装柜、装货和货物堆放的区域。这些管制包括： 1. 对所有的员工、访客和供应商必须确认，记录及跟踪。 2. 制定对未经授权人员/未经确认的人员进入处理的程序。 程序保安：对进出货物的处理应包括防止有人蓄意带进不合格的物资，交换现有的物资或其他物资，保安控制应包括： 1. 指派专门的保安人员对货物的进出进行监管。 2. 产品必须有正确标识，称重，点数和证明文件。 3. 对集装箱，拖车和铁路车安装，更换，记录，跟踪和鉴定封条的程序。 4. 检测和报告不足或过多的程序。 5. 及时跟踪来料和出口货物的移动程序。 6. 正确存放空/满箱或拖车以预防未经认可的物品混入。 7. 工厂如有发现或怀疑有异常或非法活动，应即时向海关或边检报告的程序。 人事保安：工厂对员工进行审核和面试，定期审核员工的背景，对员工的入职申请应根据适当的条例法规进行核实。 教育和培训：为员工提供一个保安意识的培训，包括如何认识内部阴谋破坏活动的指导，维持货物的完整性，发现并通报未经许可的进入。工厂应鼓励员工主动参加与保安控制的活动。 C-TPAT验厂重要问题点1 安全管理系统 1.01 有否专人负责保安装备事宜？如有，请提供人名及联络电话。 必须履行。 1.02 是否有书面保安政策及程序包括实体保安，门禁管理，人事保安，教育和培训，货柜保安，提货单及运输保 安，出入货物管理以鉴定有否超重或短缺以及是否有不明或违法物品? 必须履行。 1.03 有否准备及更新与执法部门，公司管理层，客户和承包商的紧急联络电话以供不时，必须履行。 1.04 有否与要处理贵企业出口货物到美国的运输公司及其它服务公司的合同中巳包含了符C-TPAT的最低保安要 求?必须履行。 1.05 有否核实派发物件和信件的人的身份?必须履行。 2 实体保安及门禁管理 2.01 有否准备实体保安的书面程序?必须履行。 2.02 有否在货物作业和存放区(如货车集装箱摆放区及装卸货区等等)装置围墙栅栏或有天然屏障以阻止非授权人 士进入？必须履行。 2.03 围墙内外是否清除杂物(如灌木丛，树木或其它植物等等)，以保证保安人员的视线无遮无挡，防范有人躲藏 或爬入而无法及时发现? 2.04 是否定期视查工厂周围及内部空旷地带以确保其状态良好？必须履行。 2.05 有否监控所有的出入口以防止非授权车辆出入厂区，或最低限度，在货物交收，货仓，装货及货物存放的地 方? 必须履行。 2.06 有否验明进出交收货物司机的有效身份(如身份证或驾驶执照)的措施？必须履行。 2.07 有否有良好的控制装置(如有否安排保安人员，电子操纵出入的装置或闭路电视等)阻止非授权人士出入厂 区，尤其是在货物交收及货物存放的地方？必须履行。 2.08 员工是否配带工作证，是否有对无配带者盘问清楚? 必须履行。 2.09 任何访客或生意伙伴是否经管理层批准，保安有否在门口检查他们的的身份证？必须履行。 2.10 工厂内部包括入口大堂以及装卸货区同紧急出口是否有照明设备? 必须履行。 2.11 人员进出口，紧急出口，装卸货区的出入口，货柜箱存放区和货车停放区的照明是否充足? 必须履行。 2.12 所有建筑物是否足以坚固抵制非法侵入， 并定期检查? 必须履行。 2.13 是否保持所有门窗关闭以防非授权人士进入? 必须履行。 2.14 有否安装电脑系统保安装置以防止非授权人士进入该电脑系统?有否要求用户密码，安装系统防火墙，病毒 防护装及安全的伺服器? 必须履行。 2.15 有否针对出入工具(如锁匙，电子开门卡等)的派发，没收和更改制订书面程序?必须履行。 2.16 锁及鈅匙的使用保管过程或否由管理人员控制或有其他足够保安的措施? 必须履行。 3 人事、保安、教育及培训意识 3.01 是否对准员工进行背景审查，包括依法对这些准员工进行犯罪背景调查和申请资料确认? 3.02 有否对身处敏感工作冈位的人员定期作检查或再调查? 3.03 有否对临时工和合同工进行同样的背景调查? 3.04 有否对所有人士作药物测试? 3.05 有否对准员工的申请资料(如咨询人，前雇主及公民身份等)加以确认? 必须履行。 3.06 是否员工受训并有意识分办可疑或违法行为进行举报及如何举报? 必须履行。 3.07 有否规定存在对离职或被解雇的员工收回工作证及其它财物及更改出入口或电脑的密码(如有的话)? 必须履 行。 4 Container Security 货柜箱保安 4.01 集装箱装载货物前有否书面程序指引如何核实检验其完整性及集装箱门用来安锁的装置是否坚固牢*? 必须履 行。 4.02 检验过程是否包括七个点(前，左，右，底，内外顶，内外门，外底盘)? 必须履行。 4.03 是否用来锁集装箱或拖车的封条保安质量达到或超出 PAS ISO 17712 标准，并在装完货后马上锁上去? 必 须履行。 4.04 有否明文规定如何保管及使用那些封条? 必须履行。 4.05 该明文规定是否也包括确认用来识别的封条如有不符是否会汇报给海关及当地有关机构? 必须履行。 4.06 封条号码有否记录在运输单上?必须履行。 4.07 有否妥善保管封条及唯有授权人员才可使用? 必须履行。 4.08 是否所有集装箱或拖车等结构密实并状态良好? 必须履行。 5 程序，文件处理，提货单和信息的保安 5.01 有否提供保安措施以保证供应链上的运输，货物处理和存放过程安全无误?必须履行。 5.02 有否提供程序保证货物交易的文件资料清晰，完整及准确;避免丢失或提交不正确的资料; 并即时通知海关? 必须履行。 5.03 有否提供程序保证从货物交易方收到的文件资料准确并及时? 必须履行。 5.04 自动报关程式或用来进行一切有关船务文件操作的专用电脑有否安排专人负责并定期改变密码? 必须履行。 5.05 针对电脑系统保安有否制订标准的明文条例? 必须履行。 5.06 员工是否受过IT保安实施的培训?必须履行。 5.07 有否装有程式可随时鉴定未经授权的进入公司IT网络，企图擅自篡改或变动公司的商业资料? 必须履行。 5.08 对该等侵犯者有否采取适当的惩罚?必须履行。 6 Shipping and Receiving 交收货物 6.01 有否制订书面保安程序包括对进出货物的处理措施以防止混入非法物品、掉包或其他损失? 必须履行。 6.02 有否制订程序确保盘问及阻止非授权或身分不明的人士进入厂房，装卸货区及集装箱摆放区? 必须履行。 6.03 是否校对运货单和包装单上的货品并及时汇报管理层有关货物超额，短缺，损坏或反常的现象? 必须履行。 6.04 有否制订程序如何察觉并汇报不正确的封条或遗失了封条，以及有关货物超额，短缺，不明货物，损坏或反 常的现象?有否准备任何紧急联络电话汇报这些问题?必须履行。 6.05 有否制订程序如何汇报发现非授权人士， 不明物料或不法行为? 必须履行。 6.06 空置的或载有货物的集装箱是否存放安全以防止被人放置不明物品或违禁品，或集装箱内的货品被人盗窃? 必须履行。 C-TPAT支持买家美国大多数的零售商和贸易商都加入了C-TPATC-TPAT。沃尔玛、TRU和TJX都已经率先向他们海外的供应商推行C-TPAT验厂，而他们选择的合作伙伴是SGS （瑞士通用公证行）等第三方认证机构。 SGS的C-TPAT符合性审核包括：评估一个组织的操作过程安全性，定义正确的应对措施并建立改进计划从而不断发现问题。评估客户对C-TPAT标准的符合性，需要对客户的贸易流程进行周期性的审核。在整个供应链的风险评估基础上对安全体系的符合性、规定执行规范进行评估，同时还包括制造商、货运商及其他类似有安全要求标准的服务提供商进行评估。 C-TPAT适用范围所有行业。 C-TPAT验厂检查程序实体安全 厂房结构 一般要求：所有用于储藏货物的建筑和相关的设施应由能抵制非法进入的材料组成。厂房的结构、围墙四周和照明系统必须进行定期的检测和维修。所有的门窗必须有安全保护措施。 1厂房的建筑材料是否可以抵抗非法进入或外部入侵？ 2有外部的门、窗和大门是否有足够的上锁装置？ 3厂房的四周是否有围墙或其他障碍以防止非法进入？ 4楼层、屋顶或围墙是否有开放的区域允许非法进入厂区？ 5是否安装入侵警报系统？ 6上班时间是否有保安值班？ 7下班时间是否有保安值班？ 8在非上班时间，工厂对外围状况是否有监控？ 9工厂是否有保安队？ 10工厂是否安装闭路电视监控系统？ 11闭路电视是否在非上班时间对工厂外围进行监控？ 12闭路电视探头是否用锁或其他方式进行保护？ 13闭路电视是否在上班时间对厂内的活动进行监控？ 14厂房内外是否有足够的照明？ 15是否有独立的停车区域（物理上与装卸货区域隔开）供员工和访客使用？ 16 是否有独立的停车区域（物理上与员工和访客停车区域隔开）供货车和空货柜车使用？ 出入管制 一般要求：禁止非授权人员进入货物装卸区域。工厂应建立有效的保护措施和程序防止非法进入或非授权进入。检查点：厂内门、窗和大门是否有足够的上锁装置？ 程序安全 一般要求：货物在生产、装配、包装和装卸的过程中，应正确标识、称重并进行存档，以避免任何非法或合法材料的运入、交换或偷窃。 产品生产、装配及包装安全 1工厂是否指派一名安全高级职员或管理层代表对进出的货物进行审批？ 2所有货物的装卸是否有安全员或管理层代表的监督？ 3安全员或管理者代表是否有职责在装好货的集装柜上贴封条？ 4封条号码是否在装货时进行检查和记录？ 5卸货时是否核对卸货单上的封条编号？ 6入坞、装卸货区域是否有保安巡逻？ 7是否限制进出入坞、装卸货区域？ 8员工是否有厂牌？ 9厂牌是否有员工的照片？ 10厂区是否有受限区域？ 11是否禁止非授权人员进入厂区？ 12是否盘问在厂区内发现的不明身份人员？ 13是否保留访客日志（记录进入厂区访客的身份）？ 14访客进入厂区是否佩戴访客证？ 15访客是否有人陪同？ 16是否建立卡车司机通行机制？ 17供应商是否需要出示身份证明？ 18在厂区内供应商是否需要佩戴访客证？ 19是否建立安全政策并高知员工？ 20安全政策是否包含紧急处理措施？ 21收发程序是否包括如何处理未列入载货清单或被删改清单的物料？ 22收发程序是否包括如何防止在装卸货时外物的渗入？ 23从仓库或装配区域出口的货物是否直接到达装船区域，没有中间环节。 24进出货物是否隔开？ 25进出货区域和特定货物区域是否标识？ 26是否报告货物短缺和过多现象并进行调查？ 27交货时是否对货物进行称重、标识和点数？ 28在卸货或交受货物时是否按照提单或其他文件核实数量、重量和货物类别？ 29货物存放是否安全，可以防止非法改动？ 30是否使用货物定位系统？ 31危险货物是否标识并存放在指定区域？ 32贵重物品是否独立存放于指定区域？ 33是否在起运的货柜上贴封条？ 34工厂是否建立封条控制程序/计划？ 35所有装船的货物在装卸之前是否必须得到收货人的同意并核实所有单据？ 36是否有措施确保满/空货柜的安全？ 37在移交和收到货柜（满/空）之前，是否有检查程序？ 38进入自动系统或计算机系统是否需要权限？ 39在选择零碎料供货商时是否有确认机制？ 40是否建立防止文件偷窃、篡改和空白文件被盗机制？ 41是否建立机制处理员工工牌遗失、被盗事件？ 42工厂是否对货柜贴封条？ 43集运公司是否对货柜贴封条？ 44在码头是否对货柜贴封条？ 45船运公司是否提供货柜封条？ 46工厂是否提供货柜封条？ 47封条是由其他机构提供？ 48在选择新供应商之前是否进行资格评估？ 人员安全 一般要求：货物装卸和运输的经营者应聘用一名专门负责安全的职员并特别指派一名管理人员负责安全事宜。从事运输大量国际货物的经营者必须聘用保安以确保货物的安全。 1 所有雇员的入职申请是否详尽？ 2 是否对所有雇员进行背景调查（在法律允许的范围内进行）？ 3 是否核实应聘者在入职申请上填写的资料？ 4 招聘时是否和应聘者进行面谈？ 5 对于参加安全计划的员工是否有奖励机制？ 6 是否建立现行的安全培训计划并定期培训工人？ 7 新工人获准进入无人监管的生产或货仓区域之前是否受过有关安全方面的培训？ 8 培训计划是否包括如何辨别内部阴谋？ 9 培训计划是否包括如何保持货物的完整？ 10 培训计划是否包括如何对恐怖活动或可疑的恐怖活动作出反应？ C-TPATC-TPAT体系要求一、Business Partner Requirement 商业合作伙伴最低要求：1、海外制造工厂必须制订一个书面的与能证实的程序来选择商业合作伙伴（包括货柜运输商/其他的制造生产商/分包商/原料供应商/卖主）；2、基于文件性的风险评估非C-TPAT伙伴是否达到最低安全要求标准；3、对于这些商业合作伙伴与C-TPAT要求的符合性证明（货柜运输商/制造商/吊装承运商/码头/贸易商等），海外制造商需要有文件性材料（C-TPAT证书/SVI number等）来识别。最佳运作：作为一项风险评估程序基础上，对非C-TPAT的合作伙伴，制造商应对其是否符合C-TPAT安全标准进行监控，并要求相应合作伙伴签署责任合同，提供相应的证明。二、Physical Security 实体安全最低要求：围栏：1、围墙必须是包围整个闭合区域的；2、货物处理及储存区域应有周界围栏保护，货物处理区应有内部围栏以间隔国内、外，高价值及危险货物。所有围栏必须定期检查其完整性及损坏情况。大门及门房：1、围墙或栅栏的缺口处必须设立大门；2、大门能很好的上锁；3、大门数目须降至最低以便出入安全管理；4、机动车或人员出入的大门必须有人把守或监控；停车：1、车辆停放区域有足够的灯光照明；2、员工车辆/私人车辆必须远离装卸区域，并与装卸货车辆分开停放；3、工厂由于区域原因，无法在装卸门附近建立禁止停放区域，必须使用以下两种解决方法：A）在装卸货物时将私人车辆移走；B）如果不能将车辆移走，可使用标准的简易隔离墙将装卸区域封闭；建筑物结构：1、建筑物使用坚固的材料防止和抵御外界非法入侵；2、定期检查及维修以确保结构的完整性；3、所有1F的窗户需要有防盗装置，防止从外面打开。锁闭装置及钥匙管理：1、建筑物所有连接外面的门、窗、出入口处围栏都必须装有有效、适当的锁具，钥匙要专人安全的管理，管理人员或保安人员有一套完整的钥匙；2、当建筑物内没有人时，所有的门与窗户都要上锁。照明：1、以取代照明灯，工厂可使用安装在建筑物四周外部的强光照明灯来照亮整个区域；2、在一些地方，部分工厂共用一个建筑，在走廊作为出入口的地方必须提供足够的照明；3、企业内外包括：出入口处、货物装卸及仓储区域、围栏及停车区域必须提供适当的照明。仓库储存：1、仓库内的危险的材料/物品需要进行标注与隔离，通往这些区域必须进行限制，如必要，危险物品需进行二级保护；2、国际与国内货物必须分开存放，并标记；3、高价值的货物储存在仓库内独立的区域，并明显增加安全措施；4、相互不容的货物需要放在不同的物理区域，如不同的房间或用隔离设施进行隔离。报警系统及录像监控：1、报警系统及视象监控应该用以监控周界处及阻止货物处理及仓储区域的非法入侵；2、工厂装置有效的保安系统以防范和阻吓非授人员在非工作时间内进入货物装卸和存放区；3、进出口、紧急出口、装卸货区的出入口、拖车和集装箱的装卸区以及货物存放区需利用警报系统或CCTV进行监控，以防止未经授权的进入；4、如设立保安人员站岗的，应对此岗位的任务和工作进行文件记录。最佳运作：围栏：1、周围必须清理干净，不能有植被/土堆等能用来突破围墙的；2、围墙上相隔特定的距离悬挂“严禁擅入”的警示标牌，围墙上提供足够的照明；3、围墙高度需2.4米，如果围墙不是实心材料构成，则需要在顶部加装向外倾斜45度由3条铁蒺藜组成的0.61米高的护栏。4、保安结合安防装置，定期/不定期地对围墙巡查。大门及门房：1、大门处设有CCTV监控与记录；2、使用带电子控制的大门。停车：1、车辆停放区采用强光照明灯进行照明；2、在仓库门前或装卸货物区域门前悬挂“禁止停放私人车辆”的告示标志；3、在装卸货物区域前的墙上悬挂“禁止停放私人车辆”的告示标志。建筑物结构：1、紧急出口门配备有一个能够在被打开时警告保安人员或管理人员的装置，或采用能在火警触发时自动打开的电子锁安全出口门；2、在第二紧急出口的门上安装有紧急把手，以便既满足安全需要又满足紧急出口的需要；3、所有在外部的木质门需要有4.445CM厚；锁闭装置及钥匙管理：1、门的铰链需要安装在里面而不是外面，如果安全在外部在不开锁的情况下也容易将门移走；2、下班后，最后离开的员工应该确保门与窗户已经锁好；3、如果工厂采用门禁系统与电子锁系统，相应的记录应保持至少60天；4、钥匙的领用被记录；5、钥匙在使用完后必须归还，如果没有归还，锁具需要被及时更换；6、使用高安全性的锁具与钥匙；7、有一套完整的备用锁匙。照明：1、用光度计来测量光度数；2、最佳的照明条件是强光照明灯提供如同白天的光线；3、照明系统在保安人员每天巡逻时进行检查与记录，每年有专业人员进行维修保养，记录需保存；4、内部(仓库及敏感区域)照明灯提供7*24小时照明；5、外部照明灯安装“雾天/黄昏”切换装置，以便照明情况不足的时候自动提供足够照明（如浓雾、暴风雪等情况发生）仓库储存：1、区别不同客户的货物分开堆放，推荐不仅仅靠地上的画线来区分，如独立的隔离的专属区域；2、仓库安装CCTV与报警器；3、进入仓库的人员需要有授权，所有进出入仓库的人员需要被监控。报警系统及录像监控：1、工厂安装有自动警报系统、监控系统；2、保安系统都具备有后备电源，有条件的工厂还可以建立无线通信链路以确保有线线路被切断后警报系统能正常工作；3、自动报警系统与当地的治安系统连接；4、对监控室/警报系统控制点的访问必须高度受限；5、监控与警报系统须每周检查一次，并且每半年由专业人员检查维护一次，检查维护记录须被保存；6、保安系统的相关资料应严格保密，如保安不定期巡查的时间段；7、CCTV录像带每个最多不存储30天的记录；8、VCR记录设备每个记录不能超过12小时；9、每个设备不同同时记录超过16个画面。其他：1、联系本公司安全人员或其他机构的海报/宣传被张贴在工厂各个区域；2、工厂建立一套内部的通讯系统（电话/无线对讲/报警开关）能够通知安全人员；3、工厂需要至少有一种通讯方式能保证与外界治安管理机构取得联系；4、周边安全调查/盗窃事件，其他工厂的安全事件是否被考虑；5、工厂道路直接连接马路，是否有安全考虑；6、最近的治安管理机构最快的反应时间。三、Access Controls 门禁控制最低要求：员工身份识别：1、每位进入的员工必须能被识别，可使用下列任一种识别方式：A）一名保安人员或管理人员在进出口对每位员工的工作证进行检查；B）员工通过身份识别卡通过受限制的进出口；C）员工用钥匙/密码/密码卡通过受限制的进出口；D）进出口使用远程CCTV与对讲机来签别员工身份；E）生物识别技术；2、已经离职员工的相关证件的处理。工作证件：1、作为最低要求，必须发放给所有员工一个带有姓名、职位、部门与照片的工作证件/挂牌；2、员工在工厂内所有时间都必须佩带工作证件/挂牌；3、员工应被告知工作证件何时需要佩带及佩带位置。访问登记：1、采访人员需出示身份证/或带照片的有效证明，安全人员应对证件进行鉴别；2、当身份被证实，访问者必须被登记；3、访问者需要佩带访客证件/挂牌，并能很容易区别于公司的员工；4、到达的物品或信件要在发放前进行周期性的排查。访客监控/陪同：1、外部人员在厂区访问时需佩带访客证，并有工厂授权人员陪同/监督(程序取决于来访人员的情况)；2、长期在工厂内活动的访客（如施工人员）需要办理临时工作证件；3、盘问及驱逐非授权人员，必须制定如何发现、盘问及辨认非授权/身份未明人员的程序。重点部位的控制：1、包装/仓库/装运/集装箱停放区域必须与其他区域分开，进入这些区域需有相关程序进行授权与识别；2、包装/装运区域必须限制员工在这些地方的穿越行为；3、工厂可以通过以下几种来对重点区域进行控制：A）通过设立一个保安人员门岗来检查进出入这些区域员工的工作证/挂牌是否得到授权；B）通过一个物理设备进行限制，如需要钥匙、磁卡、密码、生物识别等的围栏/门/转门；C）一个CCTV监视的系统。最佳运作：员工身份识别：1、对访问控制点建立访问控制程序，包括对工作时间/非工作时间；2、非工作时间的进入必须被限制，并规定哪些职位与哪些人员可以进入。负责经理应该每天早晨检查非工作时间进出入记录；3、人事管理部门每天将离职人员名单交由保安部门。工作证件：1、推荐使用塑料的工作证件，并印制上公司的LOGO、工作证编号等；2、使用智能卡设备，在识别身体的同时也能同时记录出入时间； 3、使用不同颜色的工作证来区别不同的工作岗位及能够授权进入的区域； 4、员工应对工作证件妥善保管，不得借给他人，如发现遗失需要立即上报访问登记：1、鉴别访客的身份可以通过致电所属的公司/单位；2、访客登记需要保存至少6个月； 3、访客需要在登记记录上签名，“访客需要登记签名”的海报张贴在入口处；4、重复使用的访客证需要有号码，并随同记录在访客登记上，在离开时需收回；5、访客证可以被分为多种并用颜色区别，如红色表示需要有人全程陪同，绿色表示不需要有人全程陪同。访客监控/陪同：1、所有未授权的访问者任何时间都会有人陪同；2、当访客在厂区内没有全程陪同，而厂区装有CCTV时，CCTV的监控人员需要提高警惕。 重点部位的控制：1、悬挂“限制区域，非经授权严禁入内”的警告牌；2、安全或管理部门需要对每个重要区域分别指定一个允许进出者的列表，并且每月更新一次； 3、敏感区域最好有进出者的记录（书面或电子记录），并在安全的地方保存至少6个月；4、进入重点区域的地方最好有一个物理控制设备；5、按来料区、危险物料区、半成品区、成品区、装货区等不同区域分别授权。四、Container Security 货柜安全最低要求：1、工厂需要制订相应的程序确保进出货物的安全；2、工厂可以通过下列方法来达到要求：A）选择一个代表负责在货运时的全程陪同；B）通过与目的地确认货物到达时间；C）签署安全监督协议的专业货运公司；3、陪同护送程序，并且护送人员需要在运送过程中配备与工厂联系的联络设备（如手机）；4、货物监控程序需要被制定，需要监控当货物在供应链上运送，并掌握与记录到达时间。5、在集装箱装货前需要对集装箱进行检查； 6、在装柜过程中需要有人全程监督；7、只允许授权人员进入装柜区域；8、集装箱使用高性能封条； 9、记录与跟踪货柜的安全。10、必须制定装货前查验货柜/挂车（拖车）完整性，包括柜门的锁闭装置的可靠性的书面程序；11、货柜封条：必须制定关于满载货柜如何加封的书面程序包括如何辨认不安全封条/货柜并向美国海关或相关当局报告的程序；12、只有指定的人员可以分配到货柜封条以确保其完整性；13、货柜存放要求：A)货柜必须放置在专门的安全区域以防止非授权的入侵；B)必须制定如何报告及防止货柜放置区域的非授权入侵的程序。最佳运作：1、工厂需要求运送者在去集装箱码头的途中不要装载其他(工厂)的货物；2、如果工厂拥有自己的专职司机与车队，需要发放给司机移动电话以确保需要时与工厂联系；3、若工厂拥有自己的专职司机与车队，最佳办法就是安装GPS定位系统；4、如果工厂拥有自己的车队，最好就是使用全封闭的货车。5、在装货阶段，必须制定确保货柜正确加封及确保货柜完整性的程序；6、所有运往美国的货柜必须有功能良好的封条并符合或超越ISO/PAS17712现时采纳的高度保安封印标准；7、在装柜过程中拍照并保存记录（空柜、1/3处、2/3处、满柜）。8、空柜检查七点：柜头，左面，右面，地面，柜顶，柜门内外、铰链，车架外面及底下；9、挂车检查：底盘，车头，侧面，后面（挂接部），车架外面及底下；五、Personnel Security 人事安全最低要求：1、需要有书面的招聘程序/指引；2、所有雇员都需要填写简历/申请表；3、人事经理与部门经理需要对应聘者进行面谈；4、所有调查都必须在合法的范围内；5、求职申请资料，如工作经历及介绍人必须在聘用前查验。6、工厂对所有员工的身份证件复印件进行保存； 7、复印件与员工档案一起保存。8、必须制定对离职人员的工作证、工具、钥匙及系统进入权限的移交/解除的程序；9、将每天离职的人员名单交给保安处。最佳运作：1、 人事经理/部门经理应核对申请表上的内容，对最近的雇用经历进行核实；2、 人事经理/部门经理应核对应聘者申请表上的内容，对背景情况进行核实；3、员工受聘后交给工厂2张或以上1个月内拍的照片，与员工档案一起保存；4、重要的员工必须做背景调查；5、工厂应针对不同岗位制定不同招聘程序（如IT部门经理、保安、仓管等）；6、任何员工，无论在工厂内已经工作多长时间，每5年进行一次背景调查。7、特殊岗位的员工，