东圣九女矿业安全标准化自评报告.doc

1 102 宜昌宜昌东东圣九女圣九女矿业矿业有限公司九女磷有限公司九女磷矿矿 612 井井 口口 矿山安全标准化矿山安全标准化 四级标准 自自 评评 报报 告告 宜昌宜昌东东圣九女圣九女矿业矿业有限公司九女磷有限公司九女磷矿矿 二二 0 一一 0 年十二月年十二月 2 102 申申 请请 书书 宜昌市 远安县安全生产监督管理局 宜昌市 远安县安全生产监督管理局 宜昌东圣九女矿业有限公司九女磷矿根据宜昌市 远安县安全生产监 督管理局工作安排要求 612 井口 2010 年已达到 金属与非金属四级安全 标准化 验收工作标准 宜昌东圣九女矿业有限公司九女磷矿 612 井口于 2010 年 1 月成立了 安全标准化工作领导小组 根据国家安全生产监督管理总局发布的 金属 非金属矿山安全标准化规范导则 和 金属非金属矿山安全标准化规范井 下矿山实施指南 工作小组自 2010 年 1 月 1 日至 2010 年 12 月 10 日对 矿山生产系统进行了整改 对所有资料进行了汇编 宜昌东圣九女矿业有限公司九女磷矿 612 井口安全标准化工作领导小 组根据 金属非金属矿山安全标准化评定标准 进行了自评 自评结果 达到了安全标准化四级标准 现特申请安全标准化达标验收 特此申请 宜昌东圣九女矿业有限公司 2010 年 12 月 10 日 3 102 金属与非金属矿山安全标准化金属与非金属矿山安全标准化 矿 山 企 业 情 况 矿山名称 宜昌东圣九女矿业有限公司九女磷矿 612 井口 主要负责人邓明军联系电话经济类型有限公司开采矿种磷 矿 生产规模 15 万吨 年 从业人数 100 人 专职安监机构名称 安全科 负责人 陈天龙 专职安管人员 数量 11 人 其中 大学 以上 1 人 高级职称 1 人 平均工作时间 15 年 矿山开采方式地下开采 企业法人基本情况 名称宜昌东圣九女矿业有限公司九女磷矿 法人代表黄 斌联系电话 0717 3771237 矿山企业自评情况 自评组组长黄 斌自评组副组长邓明军 自评组主要成员陈天龙 向明先 樊治松 自评起止时间 2010 年 1 月 1 日至 2010 年 12 月 10 日 标准化得分 64 3 分 百万工时伤害率 0 安全生产实际成效 百万工时伤亡率 0 自 评 结 果 申请金属与非金属矿山 安全标准化等级 一级企业 二级企业 三级企业 四级企业 五级企业 4 102 安全标准化工作简介 宜昌东圣九女矿业有限公司九女磷矿 612 井口根据宜昌市 远安县安全生产监督 管理局工作要求 于 2010 年 1 月成立了以法人黄斌为组长的安全标准化工作领导小 组 根据 金属非金属矿山安全标准化规范导则 和 金属非金属矿山安全标准化规 范井下矿山实施指南 要求 工作小组自 2010 年 1 月 1 日至 2010 年 12 月 10 日对矿 山生产系统进行了整改 对所有资料进行了汇编 历时 292000 工作时 宜昌东圣九女矿业有限公司九女磷矿 612 井口安全标准化工作领导小组根据 金 属非金属矿山安全标准化评定标准 进行了自评 自评结果 达到了安全标准化四级 标准 现特申请安全标准化达标验收 企业 盖章 年 月 日 第一责任人承诺 第一负责人 签字 年 月 日 企业法人单位意见 责任人 签字 法人单位 公章 年 月 日 县 区 安全生产监督管理部门意见 县 区 安全生产监督部门 公章 年 月 日 宜昌市安全生产监督管理部门意见 宜昌市安全生产监管部门 公章 年 月 日 省安全生产监督管理部门意见 省安全生产监管部门 公章 年 月 日 5 102 一 安全标准化工作简介一 安全标准化工作简介 1 矿山企业简介 矿山企业简介 宜昌东圣九女矿业有限公司九女磷矿位于湖北省远安县荷花镇晒旗村 境内 宜昌东圣九女矿业有限公司九女磷矿初建于 2002 年 6 月 原指远 安县九女磷矿和望家磷矿合并成九女磷矿 现九女工区和金沟工区 金香 工区 谢家坡工区整合为一家股份制企业 隶属宜昌东圣九女矿业有限公 司 九女磷矿 612 井口为九女工区两个井口其中之一 612 井口现有管理 人员 生产工人共计约 100 人 年工作日 300 天 实行 3 班作业 每班 8 小时工作制 矿山采用地下开采 平硐开拓方案 井下运输采用轨道运输与三轮车 相结合的方法 机械抽出式通风方式 机械排水 潜孔房柱法 条带法采 矿 矿山开采规模 15 万吨 年 2 安全标准化工作 安全标准化工作 宜昌东圣九女矿业有限公司九女磷矿根据远安县安全生产监督管理局 工作要求 612 井口 2010 年已达到 金属与非金属矿山四级安全标准化 验 收工作标准 宜昌东圣九女矿业有限公司九女磷矿于 2010 年 1 月成立了以法人黄 斌伟组长的安全标准化工作领导小组 根据 金属非金属矿山安全标准 要求 工作小组自 2010 年 1 月 1 日至 2010 年 12 月 10 日对矿山生产系统 进行了整改 对所有资料进行了汇编 历时 292000 工时 宜昌东圣九女矿业有限公司九女磷矿 612 井口自开展安全标准化工作 以来 矿山自 2010 年 1 月 1 日至今 没有发生任何安全生产事故 6 102 宜昌东圣九女矿业有限公司九女磷矿 612 井口安全标准化工作领导小 组根据 金属非金属矿山安全标准化评定标准 进行了自评 自评结果 达到了安全标准化四级标准 现特申请安全标准化达标验收 3 安全标准化工作依据 安全标准化工作依据 1 金属非金属矿山安全标准选编 国家安全生产监督管理总局 2 金属非金属矿山安全标准化规范 AQ2007 1 2007 5 2006 3 金属非金属矿山安全标准化评定标准 二 标准化评分说明二 标准化评分说明 为规范全国金属非金属地下矿山安全标准化评定工作 合理确定评定 等级 根据 金属非金属矿山安全标准化规范 地下矿山实施指南 AQ2007 2 2006 的有关规定 借鉴国际上先进的评估方法和审核经验 结合国内金属非金属地下矿山的实际制定本评定标准 本评定标准作为各级安全生产监督管理部门和金属非金属地下矿山开 展安全标准化等级评定的依据 本评定标准使用两个方面的指标来确定金属非金属地下矿山安全标准 化的评价结果 一是标准化得分 主要是评定标准化工作科学性 规范性 和系统性的成效 二是安全生产实际成效 采用 金属非金属矿山安全标 准化规范 导则 AQ2007 1 2006 第 4 5 1 条中确定的百万工时伤害率 及百万工时死亡率两个具体指标来衡量 1 标准化得分 金属非金属地下矿山的安全标准化系统由 14 个元素组成 这些元素 又划分为若干子元素 每一子元素详细规定了若干个问题 这些问题都是 7 102 与提高企业安全绩效 保障安全生产条件 降低人员和财产损害的风险 减小工作中断等高度相关的 本评定标准依据 14 个元素和相关子元素在安全标准化建设中的作用 和对安全绩效的贡献 对元素和子元素赋予了不同的分值 同时 根据系 统原理和持续改进的要求 对每个子元素的分值又按照策划 执行 符合 绩效四个方面分别赋予了不同的权重 将子元素所得的分值相加 即得到 每个元素的分值 最后将 14 个元素所得分值相加 便得到金属非金属地 下矿山安全标准化系统得分 各分值分配明细表如下 标准化系统元素及其分值分配明细表标准化系统元素及其分值分配明细表 元 素分值分配 1 安全生产方针于目标180 2 安全生产法律法规与其他要求200 3 安全生产组织保障905 4 风险管理530 5 安全教育培训345 6 生产工艺安全系统管理430 7 设备设施安全管理320 8 作业现场安全管理390 9 职业卫生管理420 10 安全投入 安全科技与工商保险210 11 检查570 12 应急管理470 13 事故 事件报告 调查与分析540 14 绩效测量与评价210 总 分5720 各子元素按照策划 执行 符合 绩效四个方面分配权重明细表各子元素按照策划 执行 符合 绩效四个方面分配权重明细表 项 目各项目权重 元素的策划与资源 标准及程序的准备10 系统 标准与程序的执行20 8 102 对建立的系统 标准及程序的依从程度30 安全生产绩效40 合 计100 标准化工作评定得分总分为 5720 分 最终标准化得分换算成百分制 换算公式如下 标准化得分 百分制 标准化工作评定得分 5720 100 2 安全生产实际绩效成绩 安全生产实际绩效成绩 安全生产实际成效的评定采用了量化的相对指标 即百万工时伤害率 及百万工时死亡率两个指标 3 标准化等级 标准化等级 金属非金属地下矿山安全标准化的评定工作每三年至少进行一次 发 生死亡事故或有重大影响的其他事故后 应重新进行安全标准化评定 标准化等级工分为五个等级 一级为最高等级 评级的指标为同时满 足标准化得分 百万工时伤害率和百万工时死亡率的规定 取三个指标的 最低等级来确定标准化等级 评定等级 标准化得分 百万工时伤害率 百万工时死亡率 一级 95 5 0 5 二级 80 10 1 0 三级 65 15 1 5 四级 55 20 2 0 五级 45 25 2 5 9 102 金属非金属地下矿山安全标准化评分表 1 安全生产方针与目标 180 分 分 类标准化评分内容 标准分 分 自 评 情 况 自评 得分 是否建立了针对安全生产方针制定 传达 评审与修订等环节的安全生产 方针管理制度 4 分数 是 4 分 否 0 分 4 策 划 安全生产方针管理制度是否指定了相应 的责任部门和责任人员并规定了相应职 责 4 分数 是 4 分 否 0 分 4 是否有由最高管理者签发的文件化的安 全生产方针 3 分数 是 3 分 否 0 分 3 安全生产方针制定是否有员工参与并 与相关方沟通 3 分数 是 3 分 否 0 分 3 安全生产方针是否已传达至全体员工 及相关方 2 分数 是 2 分 否 0 分 2 安全生产方针是否能被公众获取或已 向公众披露 2 分数 是 2 分 否 0 分 2 是否定期评审了安全生产方针的持续 适宜性 2 分数 是 2 分 否 0 分 2 当内外部条件变化时 是否及时对安 全生产方针进行修订 2 分数 是 2 分 否 0 分 2 执 行 各部门是否保留供查阅的安全生产方 针文本 2 分数 是 2 分 否 0 分 2 安全生产方针是否体现 遵守法律法规与其他要求 企业风险特点 预防伤害和疾病 预防财产损失 持续改进 15 分数 是 3 分 最 高分 15 分 7 符 合 性 是否通过有效方式确保有效 充分传达 安全生产方针 显著位置张贴 作为员 工岗前培训及再教育的内容 印刷在现 场安全手册中 9 分数 是 3 分 最高分 9 分 4 安全生产方针是否易于理解 5 分数 是 5 分 否 0 分 0 安全生产方针是否体现企业安全生产 工作主要目标 5 分数 是 5 分 否 0 分 5 方针 80 分 绩 效 安全生产方针是否与企业的核心业务 相适应 5 分数 是 5 分 否 0 分 5 10 102 分 类标准化评分内容 标准分 分 自 评 情 况 自评 得分 安全生产方针是否清楚表达管理层对 安全生产工作的承诺 5 分数 是 5 分 否 0 分 0 全体员工熟悉并理解安全生产方针的比 例 12 1 90 100 12 分 2 70 90 8 分 3 60 70 6 分 4 40 60 4 分 5 20 40 2 分 6 20 以下 0 分 4 小 计8049 是否针对安全生产目标与指标的设立 沟通 回顾等确定了人员与职责 3 分数 是 3 分 否 0 分 3 是否有对各级管理层的安全生产目标与 指标完成情况的评价制度 3 分数 是 3 分 否 0 分 3 策 划 是否有完成安全生产目标和指标的监测 系统 4 分数 是 4 分 否 0 分 4 是否每年都设立了文件化的安全生产目 标与指标 2 分数 是 2 分 否 0 分 0 是否为安全生产目标与指标的实现提供 了下列资源 1 人力资源 2 财力资源 3 物力资源 4 技术资源 8 分数 是 2 分 最高分 8 分 4 安全生产目标与指标是否分解 2 分数 是 2 分 否 0 分 2 是否制定了实现安全生产目标和指标的 实施计划 3 分数 是 3 分 否 0 分 3 是否对安全生产目标和指标的实施计划 执行情况进行监测 3 分数 是 3 分 否 0 分 3 执 行 在需要时是否对安全生产目标和指标进 行及时的修正或更新 2 分数 是 2 分 否 0 分 2 安全生产目标是否与安全生产方针一致 4 分数 是 4 分 最高分 0 分 4 目标 100 分 符 合 性 设立安全生产目标时是否考虑 1 管理评审结果 2 风险评价结果 3 生产和过程绩效 4 自我评估结果 10 分数 是 2 5 分 最高分 10 分 4 11 102 分 类标准化评分内容 标准分 分 自 评 情 况 自评 得分 安全生产目标是否包含 1 改进安全生产管理的努力和行动 2 事件的影响 如频率 严重性和其 他损失 6 分数 是 3 分 最高分 6 分 3 对安全生产目标与指标的完成情况监测 的比例 5 1 100 5 分 2 50 100 3 分 3 50 以下 0 分 3 安全生产目标和指标及其完成情况与员 工进行沟通的比例 5 1 100 5 分 2 50 100 3 分 3 50 以下 0 分 3 完成安全生产目标和指标的有效性如何 30 1 最佳 30 分 2 最好 20 分 3 中等 10 分 4 一般 5 分 5 最低 0 分 13 绩 效 员工是否理解其行为对完成安全生产目 标与指标的影响 10 1 是 10 分 2 部分 5 分 3 否 0 分 5 小 计10059 合 计180108 12 102 2 安全生产法律法规与其他要求 200 分 分 类标准化评分内容 标准分 分 自 评 情 况 自评 得分 策划 是否对员工安全生产法律法规意识的 识别 提升 跟踪做出了规定 5 分数 是 5 分 否 0 分 5 是否对员工的安全生产法律法规意识情 况进行了调查 4 分数 是 4 分 否 0 分 4 是否根据调查情况制定了员工安全生 产法律法规意识的提升计划 3 分数 是 3 分 否 0 分 3 执 行 是否对员工安全生产法律法规意识提 升计划进行了跟踪 3 分数 是 3 分 否 0 分 3 安全生产法律法规意识情况的调 查是否涉及所有层面的员工 5 1 是 5 分 2 部分 3 分 3 否 0 分 3 按计划实施安全生产法律法规意识提升 的比例 5 1 90 100 5 分 2 70 90 3 分 3 60 70 1 分 4 60 以下 0 分 3 符 合 性 安全生产法律法规意识提升行动得到有 效跟踪的比例 5 1 100 5 分 2 50 100 3 分 3 50 以下 0 分 3 安全生产法律法规意识调查是否有效 10 1 最佳 10 分 2 最好 8 分 3 中等 5 分 4 一般 3 分 5 最低 0 分 3 法律 法规 意识 50 分 绩 效 安全生产法律法规意识提升的效果如 何 10 1 最佳 10 分 2 最好 8 分 3 中等 5 分 4 一般 3 分 5 最低 0 分 3 是否建立了有效途径 获取员工和部门 对安全生产法律法规与其他要求的需求 1 分数 是 1 分 否 0 分 1 是否建立识别 获取 评审与更新影响 安全生产的法律法规与其他要求的制度 2 分数 是 2 分 否 0 分 2 策 划 是否确定了负责安全生产的法律法规与 其他要求进行识别 获取 评审与更新 的部门 人员及其职责 2 分数 是 2 分 否 0 分 2 需求 识别 与获取 50 分 执 行 是否识别了安全生产法律法规与其他要 求的需求 4 分数 是 4 分 否 0 分 4 13 102 分 类标准化评分内容 标准分 分 自 评 情 况 自评 得分 是否建立了获取安全生产法律法规与其 他要求的渠道 3 分数 是 3 分 否 0 分 3 内部人员是否可以获取相关的安全生产 法律法规与其他要求 3 分数 是 3 分 否 0 分 3 是否有适用的安全生产法律法规与其他 要求清单 6 分数 是 6 分 否 0 分 0 符 合 性 已识别的安全生产法律法规与其他要求 是否包括 1 法律 2 行政法规 3 部门规章 4 地方法规 5 国家和行业标准 6 规范性文件及其他要求 9 分数 是 1 5 分 最高分 9 分 3 识别并获取的安全生产法律法规与其他 要求的充分性 10 1 最佳 10 分 2 最好 8 分 3 中等 5 分 4 一般 3 分 5 最低 0 分 6 所识别的安全生产法律法规与其他要求 是否适用 5 1 是 5 分 2 部分 3 分 3 否 0 分 3 绩 效 安全生产法律法规与其他要求的获取渠 道是否畅通 5 分数 是 5 分 否 0 分 3 小 计10060 是否对安全生产法律法规与其他要求 的融入进行了规定 4 分数 是 4 分 否 0 分 4 策 划 上述规定是否明确了责任部门 人员及 其职责 3 分数 是 3 分 否 0 分 3 是否已将识别的安全生产法律法规与其 他要求融入标准化系统 3 分数 是 3 分 否 0 分 3 是否按所识别的需求为员工提供了安 全生产法律法规与其他要求的培训 2 分数 是 2 分 否 0 分 2 融入 70 分 执 行 培训时是否特别针对了下列与安全生 产相关的要求 1 培训要求 2 法律法规要求的员工测试 3 危害识别要求 4 个体防护用品要求 5 记录保持和报告要求 6 许可要求 7 分数 是 1 分 最高分 7 分 5 14 102 分 类标准化评分内容 标准分 分 自 评 情 况 自评 得分 员工是否有获取相应安全生产法律法规 与其他要求的有效途径 2 分数 是 2 分 否 0 分 2 获取的安全生产法律法规与其他要求融 入标准化系统的比例 9 1 90 100 9 分 2 70 90 6 分 3 60 70 3 分 4 40 60 1 分 5 40 以下 0 分 6 符合 性 对相关员工进行安全生产法律法规与其 他要求培训的比例 12 1 90 100 12 分 2 70 90 9 分 3 60 70 6 分 4 40 60 3 分 5 20 40 1 分 6 20 以下 0 分 6 安全生产法律法规与其他要求融入的 有效性 10 1 最佳 10 分 2 最好 8 分 3 中等 5 分 4 一般 3 分 5 最低 0 分 5 对相关员工安全生产法律法规与其他 要求培训的针对性 8 1 好 8 分 2 一般 4 分 3 差 0 分 4 绩 效 相关员工对培训的安全生产法律法规 与其他要求的掌握程度 10 1 最佳 10 分 2 最好 8 分 3 中等 5 分 4 一般 3 分 5 最低 0 分 5 小 计7045 策 划 是否有确保安全生产法律法规与其他要 求的变化得到识别 获取 评审 更新 的制度 3 分数 是 3 分 否 0 分 3 是否按制度对安全生产法律法规与其他 要求进行识别 获取 评审与更新 2 分数 是 2 分 否 0 分 2 评审与 更新 30 分 执 行 当变化发生时 是否及时更新安全生产 法律法规与其他要求的清单 2 分数 是 2 分 否 0 分 2 15 102 分 类标准化评分内容 标准分 分 自 评 情 况 自评 得分 当变化发生时 是否及时将更新的安全 生产法律法规与其他要求融入标准化系 统 2 分数 是 2 分 否 0 分 2 新的或修订的安全生产法律法规与其他 要求得到识别 获取 评审 评审与更 新的比例 5 1 100 5 分 2 50 100 3 分 3 50 以下 0 分 3 符 合 性 当变化发生时 与变化的安全生产法律 法规与其他要求相关的标准化系统得以 更新的比例 4 1 100 4 分 2 50 100 2 分 3 50 以下 0 分 2 绩效 安全生产法律法规与其他要求的有效性 12 1 最佳 12 分 2 最好 9 分 3 中等 5 分 4 一般 3 分 5 最低 0 分 5 小 计3019 合 计200124 16 102 3 安全生产组织保障 905 分 分 类标准化评分内容 标准分 分 自 评 情 况 自评 得分 是否建立了针对安全生产责任制的制定 沟通 培训 评审与绩效测量的管理制度 9 分数 是 9 分 否 0 分 9 策 划是否明确了针对安全生产责任制的制定 沟 通 培训与评审的责任部门 人员及其职 责 6 分数 是 6 分 否 0 分 0 是否规定了主要负责人 分管负责人 安全 生产管理人员 其他职能部门与岗位的安全 生产责任制 5 分数 是 5 分 否 0 分 5 管理层是否以实际行动履行对安全生产的 承诺 1 人员配置 2 资金支持 3 管理层对安全生产活动的参与 6 分数 是 2 分 最高分 6 分 4 是否对安全生产责任制进行了逐级说明 5 分数 是 5 分 否 0 分 5 各级管理层是否接受了相关的安全生产职 责与权限的培训 5 分数 是 5 分 否 0 分 5 是否对各级安全生产责任制的执行情况进 行考核 5 分数 是 5 分 否 0 分 5 执 行 是否定期对安全生产责任制适宜性进行评 审与更新 4 分数 是 4 分 否 0 分 0 安全生产责任制内容是否明确 具体 可操作 可测量 6 1 是 6 分 2 部分 3 分 3 否 0 分 3 高级管理层就安全生产责任制进行逐级说明 的依从程度 4 1 是 4 分 2 部分 2 分 3 否 0 分 2 安全 生产 责任制 150 分 符 合 性 最高管理者是否参与下列安全生产活动 1 制定安全生产方针与目标 2 确保实现目标所需资源 3 在日常会议讨论安全生产问题 4 与员工一起讨论安全生产问题 5 至少每 3 个月进行 1 次安全生产巡视 6 参加安全生产委员会会议 7 至少每年评审 1 次标准化系统 8 参与风险评价 9 参与标准化系统评价 10 参与安全生产培训 11 认可安全生产表现 12 参与安全生产检查 13 参与安全生产事故 事件调查 14 至少每月回顾纠正行动 14 分数 是 1 分 最高分 14 分 10 17 102 分 类标准化评分内容 标准分 分 自 评 情 况 自评 得分 中层管理者是否参与了下列安全生产的活 动 1 在日常会议讨论安全生产问题 2 与员工一起讨论安全生产问题 3 至少每3个月实施1次安全生产巡视 4 参加安全生产委员会会议 5 至少每年评审1次标准化系统 6 参与风险评价 7 参与标准化系统评价 8 参与安全生产培训 9 认可安全生产的表现 10 参与安全生产检查 11 参与安全生产事故 事件调查 12 至少每月回顾纠正行为 12 分数 是 1 分 最高分 12 分 8 中层管理者参与上述所有安全生产的活动的 比例 6 1 80 100 6 分 2 60 80 4 分 3 40 60 2 分 4 20 40 1 分 5 20 以下 0 分 2 是否每年对安全生产责任制进行回顾与更新 3 分数 是 3 分 否 0 分 0 安全生产责任制是否实用并满足安全生产法 律法规与其他要求 10 1 是 10 分 2 部分 5 分 3 否 0 分 5 最高管理者参与安全生产活动的效果 10 1 最佳 10 分 2 最好 8 分 3 中等 5 分 4 一般 3 分 5 2 最低 0 分 5 中层管理者参与安全生产活动的效果 10 1 最佳 10 分 2 最好 8 分 3 中等 5 分 4 一般 3 分 5 2 最低 0 分 3 安全生产责任制进行逐级说明的效果 10 1 最佳 10 分 2 最好 8 分 3 中等 5 分 4 一般 3 分 5 2 最低 0 分 3 绩 效 中层管理者接受安全生产责任制培训的效果 10 1 最佳 10 分 2 较好 8 分 3 18 102 分 类标准化评分内容 标准分 分 自 评 情 况 自评 得分 3 中等 5 分 4 一般 3 分 5 最低 0 分 各类人员履行安全生产责任制的效果 10 1 最佳 10 分 2 较好 8 分 3 中等 5 分 4 一般 3 分 5 最低 0 分 3 小 计15080 是否有包括安全管理机构的设置与人员任 命要求 任命的更新 任命书等要求的制 度 6 分数 是 6 分 否 0 分 6 策 划 是否有制度对安全生产委员会的人员构成 会议组织 记录等做出了规定 5 5 分数 是 5 5 分 否 0 分 5 5 是否依据安全生产法律法规与其他要求 企 业的状况设立安全生产委员会 2 分数 是 2 分 否 0 分 2 安全生产委员会是否定期开会 审查安全 工作进展和确定方案 协调解决存在的安 全问题 2 分数 是 2 分 否 0 分 2 主要负责人 安全生产管理人员及安全生 产委员会成员是否接受安全生产培训 并 考核合格 5 分数 是 5 分 否 0 分 5 是否依据安全生产法律法规与其他要求设 置安全生产管理机构或配备专职安全生产 管理人员 5 分数 是 5 分 否 0 分 5 最高管理者是否在高级管理层中指定了安 全生产管理者代表 2 分数 是 2 分 否 0 分 2 最高管理者是否已书面任命职位 1 是 5分 2 部分 2分 3 否 0分 安全负责人 员工代表 消防负责人 急 救员 事故调查员 法律法规需增加的职 位 与风险及其评估相关的职位 5 1 是 5 分 2 部分 2 分 3 否 0 分 2 执 行 员工代表的职责是否明确并在工作场所展 示 2 分数 是 2 分 否 0 分 0 被任命的人员是否全部有任命书 3 分数 是 3 分 否 0 分 0 安全生产委员会成员中是否有员工代表 2 分数 是 2 分 否 0 分 2 安全生产委员会成员中是否有专职医护人员 或职业卫生管理人员 2 分数 是 2 分 否 0 分 0 安全生产委员会会议是否全部形成纪要并保 存 2 分数 是 2 分 否 0 分 0 安全 机构 设置 与人员 任命 115 分 符 合 性 安全生产委员会会议纪要是否包括工作项目3 分数 是 3 分 3 19 102 分 类标准化评分内容 标准分 分 自 评 情 况 自评 得分 清单 并由安全生产委员会主任或最高管 理者签发 否 0 分 安全生产管理机构人员的配置是否满足安全 生产管理需要 3 分数 是 3 分 否 0 分 3 所有任命书是否由最高管理者和接受任命 的人员签字 2 分数 是 2 分 否 0 分 2 被任命的人员是否参加了下列培训 1 金属非金属矿山安全标准化规范 培 训 2 安全生产管理培训 3 标准化系统评价培训 4 危险源辨识和风险评价培训 5 安全生产岗位职责培训 6 事故 事件调查技能培训 12 分数 是 2 分 最高分 12 分 6 依据安全生产法律法规与其他要求 被任命 的人员是否持有相应的资格证 3 5 分数 是 3 5 分 否 0 分 3 5 是否依据风险决定员工代表的任命 并且其 比率一般不少于 1 50 2 分数 是 2 分 否 0 分 0 安全生产委员会会议是否有效地解决了安全 生产问题 5 1 是 5 分 2 部分 3 分 3 否 0 分 3 针对安全生产委员会会议纪要提出的行动或 建议所采取行动的效果 10 1 最佳 10 分 2 较好 8 分 3 中等 5 分 4 一般 3 分 5 最低 0 分 3 被任命人员是否理解并履行其职责与义务 6 1 是 6 分 2 部分 3 分 3 否 0 分 3 被任命人员接受培训的效果 10 1 最佳 10 分 2 较好 8 分 3 中等 5 分 4 一般 3 分 5 最低 0 分 3 员工是否清楚员工代表的选择标准和职责 5 1 是 5 分 2 部分 3 分 3 否 0 分 3 绩 效 员工代表是否熟悉职责范围内的各种危险源 及其风险 10 1 是 10 分 2 部分 5 分 3 否 0 分 5 小 计11569 员工 参与 策 划 是否有收集并反馈员工关注的安全 健康 事项的制度 3 分数 是 3 分 否 0 分 3 20 102 分 类标准化评分内容 标准分 分 自 评 情 况 自评 得分 是否有制度确保员工获得参与安全 健康活 动的机会 4 分数 是 4 分 否 0 分 4 是否建立拒绝制度 确保员工有权拒绝存在 安全 健康问题的工作 4 分数 是 4 分 否 0 分 4 是否收集并反馈了员工关注的安全 健康事 项 3 分数 是 3 分 否 0 分 0 员工是否有获得参与下列安全生产活动的 机会 1 任务分析 2 设计与流程变化评审 3 安全意识提升 4 安全手册更新 5 安全生产委员会会议 6 与外部权力机构沟通安全生产事项 7 风险评价 8 相关安全过程的行动 9 变化管理的评审 10 参与安全问题的调查 10 分数 是 1 分 最高分 10 分 5 是否采用问题解决小组的方式来处理安全问 题 3 分数 是 3 分 否 0 分 3 问题解决小组成员是否接受了解决相应问题 的技能培训 3 分数 是 3 分 否 0 分 0 执 行 是否对员工拒绝的安全生产事项进行了公 正的调查 3 分数 是 3 分 否 0 分 3 员工或员工代表参与安全活动的比例 7 1 90 100 7 分 2 60 90 4 分 3 60 以下 0 分 4 问题解决小组成员接受培训的比例 10 1 90 100 10 分 2 60 90 6 分 3 30 60 2 分 4 30 以下 0 分 2 员工拒绝的安全生产事项是否得到了公正的 调查 10 1 是 10 分 2 部分 5 分 3 否 0 分 10 符 合 性 在不符合安全生产要求的情况下 员工是否 依据程序拒绝工作 并且确保员工不会因 拒绝工作而受到惩罚 6 分数 是 6 分 否 0 分 6 110 分 绩 效 收集并反馈员工关注的安全生产事项制度的 有效性 包括 10 分数 是 2 分 最高分 10 分 4 21 102 分 类标准化评分内容 标准分 分 自 评 情 况 自评 得分 1 责任部门与人员确定 2 职责明 确 3 渠道畅通 4 收集频率确 定 5 反馈及时 问题解决小组的效力 12 1 最佳 12 分 2 较好 9 分 3 中等 5 分 4 一般 3 分 5 最低 0 分 3 员工参与安全生产活动的主动性 5 1 好 5 分 2 部分 3 分 3 否 0 分 3 员工参与安全生产活动的效果 12 1 最佳 12 分 2 较好 9 分 3 中等 5 分 4 一般 3 分 5 最低 0 分 5 拒绝制度是否有效保障员工的安全 健康 5 1 好 5 分 2 部分 3 分 3 否 0 分 3 小 计11062 是否有文件与资料的识别与控制制度 7 分数 是 7 分 否 0 分 7 策 划 是否有制度控制安全记录 制度包括记录的 填写 保存 格式 期限及日常管理要求 3 5 分数 是 3 5 分 否 0 分 3 5 是否依据安全生产管理需求建立了标准化系 统文件 5 分数 是 5 分 否 0 分 4 是否每年评审标准化系统文件 2 分数 是 2 分 否 0 分 1 出现变化时是否及时修订或废除标准化系 统文件 2 分数 是 2 分 否 0 分 2 标准化系统文件是否分发到相关的员工 3 分数 是 3 分 否 0 分 3执 行 下列安全生产记录是否得到有效保留 1 管理评审报告 2 事故 事件记 录 3 风险评价信息 4 培训记录 5 标准化系统评价报告 6 事故调查报告 7 检查记录 9 分数 是 0 5 分 最高分 9 分 5 22 102 分 类标准化评分内容 标准分 分 自 评 情 况 自评 得分 8 职业卫生检查与健康监护记录 9 安全生产会议记录 10 安全活动记录 11 法定检测记录 12 任务观察记录 13 许可文件 14 应急演习信息 15 纠正与预防行动记录 16 承包商和供应商信息 17 维护和校验记录 18 技术资料 图纸 是否制定下列安全生产规章制度 1 安全生产检查制度 2 安全教育培训制度 3 重大危险源监控制度 4 重大隐患整改制度 5 危险物品和物料管理制度 6 职业危害预防制度 7 特种作业管理与审批制度 8 特殊工种管理制度 9 事故和事件管理制度 10 设备和设施安全管理制度 11 安全生产档案管理制度 12 安全生产奖惩制度 12 分数 是 1 分 最高分 12 分 8 标准化系统文件制定 评审与修订过程是否 有员工参与 5 5 分数 是 5 5 分 否 0 分 3 文件与资料控制制度的执行情况如何 8 1 好 8 分 2 一般 4 分 3 差 0 分 0 符 合 性 记录控制制度的执行情况如何 6 1 好 6 分 2 一般 4 分 3 差 0 分 0 标准化文件系统效力与效率 包括 1 文件需求响应及时 2 文件产生的流程畅通 3 用户界面良好 4 文件分发充分 10 分数 是 2 5 分 最高分 10 分 5 绩 效 标准化系统文件控制系统效力 包括 1 主索引表 2 分配的适用性 3 制定时间 4 版本 13 分数 是 1 分 最高分 13 分 5 23 102 分 类标准化评分内容 标准分 分 自 评 情 况 自评 得分 5 解释权 6 批准 7 变化 8 废止 9 存储媒介 10 保存期限 11 外部文件 12 法律法规与其他要求 13 可获取性 记录控制系统的效力 包括 1 识别与检索 2 可追踪性 3 存储有效 4 可读性 5 保持期限 6 维护效果 7 可获取性 7 分数 是 1 分 最高分 7 分 3 标准化系统文件的质量 12 1 好 12 分 2 一般 6 分 3 差 0 分 6 小 计10555 5 是否指定人员与外部联系和协调安全生产事 项 2 分数 是 2 分 否 0 分 2 是否有与外部联系的制度 3 分数 是 3 分 否 0 分 3 是否有内部沟通制度 3 分数 是 3 分 否 0 分 3 策 划 是否有合理化建议制度 2 分数 是 2 分 否 0 分 2 是否已识别外部联系对象 2 分数 是 2 分 否 0 分 0 是否就下述安全生产事项进行沟通 1 外部关注的安全生产事项 2 外部团体或个人的抱怨 3 直接的社会要求 3 分数 是 1 分 最高分 3 分 1 是否保存外部的安全投诉记录 2 分数 是 2 分 否 0 分 0 基层管理者在向员工分派任务时 是否使用 了正确任务说明 2 分数 是 2 分 否 0 分 2 基层管理者是否每月与员工就重要安全生产 事项进行计划性对话 2 分数 是 2 分 否 0 分 2 基层是否在合理的时间范围内召开了会议并 讨论安全生产事项 1 分数 是 1 分 否 0 分 1 基层是否收集并处理在会议中员工关心的安 全生产问题 2 分数 是 2 分 否 0 分 2 外部 联系 与 内部 沟通 100 分 执 行 是否保留了会议记录 1 分数 是 1 分 否 0 分 1 24 102 分 类标准化评分内容 标准分 分 自 评 情 况 自评 得分 合理化建议箱或建议表格是否放置于醒目位 置并方便获取 1 分数 是 1 分 否 0 分 0 是否收集和评估建议并对已采纳的建议进行 表扬 认可 对未采纳的建议给予必要的 解释 2 分数 是 2 分 否 0 分 2 是否设置专栏展示安全设备状况和使用情况 1 分数 是 1 分 否 0 分 1 是否及时向外界披露重大安全生产事项 1 分数 是 1 分 否 0 分 1 外部联系制度的执行情况 2 1 好 2 分 2 一般 1 分 3 差 0 分 2 安全投诉已报告并进行了调查的比例 5 1 90 100 5 分 2 60 90 2 分 3 60 以下 0 分 2 计划性对话同时满足下列要求的比例 1 一对一 2 提前做好沟通计划 3 处理特定的或与员工相关的安全问题 5 1 90 100 5 分 2 60 90 3 分 3 40 60 1 分 4 40 以下 0 分 0 基层安全会议是否事先准备好与具体工作相 关的主题 2 分数 是 2 分 否 0 分 0 基层安全会议是否依据要求的频次召开 2 分数 是 2 分 否 0 分 0 员工熟悉合理化建议制度的详细内容 了解 建议的渠道 格式 接受过程的比例 4 1 90 100 4 分 2 60 90 2 分 3 60 以下 0 分 2 管理层参与合理化建议活动的比例 5 1 90 100 5 分 2 60 90 3 分 3 40 60 1 分 4 40 以下 0 分 1 符 合 性 员工参与合理化建议活动的比例 5 1 90 100 5 分 2 60 90 3 分 3 40 60 1 分 3 25 102 分 类标准化评分内容 标准分 分 自 评 情 况 自评 得分 4 40 以下 0 分 任务说明 的有效性 11 1 最佳 11 分 2 较好 8 分 3 中等 4 分 4 一般 2 分 5 最低 0 分 2 按计划开展对话的有效性 包括 1 管理者 员工对对话机制的信心 2 及时 有效地处理对话中的安全问题 10 分数 是 5 分 最高分 10 分 5 合理化建议的有效性 包括 1 以公平的方式评审提出的各项建议 2 员工对建议机制的信心 3 有效地发现并处理问题 9 分数 是 3 分 最高分 9 分 3 绩 效 外部联系与内部沟通制度的效力 包括 1 理解沟通的目的 2 理解沟通的内容并作出积极反应 3 掌握抱怨程序 对抱怨信息反馈的满意度 10 分数 是 2 5 分 最高分 10 分 5 小 计10048 是否有评审标准化系统的制度 4 5 分数 是 4 5 分 否 0 分 4 5 策 划 评审过程是否有文件化要求 4 分数 是 4 分 否 0 分 4 是否每年进行标准化系统的评审 3 分数 是 3 分 否 0 分 3 标准化系统评审是否由最高管理层组织执 行 3 分数 是 3 分 否 0 分 3 标准化系统评审所提出的行动计划是否已 执行 5 分数 是 5 分 否 0 分 5 行动计划是否与责任人 员工及相关方沟 通 3 分数 是 3 分 否 0 分 3 执 行 是否保持标准化系统评审的记录 3 分数 是 3 分 否 0 分 3 系统 管理 评审 85 分 符 合 性 标准化系统评审是否包括下列输入 1 监测与检测记录 2 以前评审的跟踪结果 3 影响标准化系统的变化 4 纠正与预防措施制定及实施有效性 5 事故统计分析 6 员工和相关方抱怨 7 目标和指标完成情况 16 5 分数 是 1 5 分 最高分 16 5 分 9 26 102 分 类标准化评分内容 标准分 分 自 评 情 况 自评 得分 8 标准化系统覆盖范围的充分性 9 标准化系统评价报告 10 实施标准化系统的资源 人 财 物 技术 的保障情况 11 现场人员职责的合理性 评审的结果是否包括 1 标准化系统的效力和管理过程的改善 2 资源需求 3 预防损失和对识别风险的缓减计划 9 分数 是 3 分 最高分 9 分 6 管理评审过程的有效性 10 1 最佳 10 分 2 较好 8 分 3 中等 4 分 4 一般 2 分 5 最低 0 分 4 绩 效 是否通过评审找出需持续改进的方面 以确 保标准化系统的持续适宜性 包括 1 方针 2 风险降低 3 目标和指标 4 标准化系统评 价 5 监测 6 数据分析 7 纠正与预防措施 8 现场人员能力 24 分数 是 3 分 最高分 24 分 18 是否有供应商 承包商选择 评价与管理 的制度 4 分数 是 4 分 否 0 分 0 是否已指定人员处理与供应商 承包商的争 端 3 分数 是 3 分 否 0 分 0 策 划 是否已指定与供应商 承包商协调或联系的 人员 3 分数 是 3 分 否 0 分 3 是否已识别供应商 承包商可能带来的重大 风险 3 分数 是 3 分 否 0 分 0 作为选择的参考因素 备选供应商 承包 商是否提供下列信息 1 许可 2 制度 3 能力 4 安全绩效 2 分数 是 0 5 分 最高分 2 分 2 合同 协议是否规定承包商 供应商必须 遵守的安全生产要求 2 分数 是 2 分 否 0 分 2 合同是否明确双方的安全生产责任与义务 2 分数 是 2 分 否 0 分 2 是否对供应商 承包商的作业现场进行检 查 以识别及纠正可能的风险 2 分数 是 2 分 否 0 分 2 协调或联系的人员是否定期沟通供应商 承包商的安全生产表现 2 分数 是 2 分 否 0 分 2 供应 商与 承包商 管理 100 分 执 行 在许可供应商 承包商员工使用企业设备4 分数 是 0 5 分 2 27 102 分 类标准化评分内容 标准分 分 自 评 情 况 自评 得分 设施前 是否对其进行下列内容的培训 1 操作规程 2 紧急处置程序 3 事故 事件报告程序 4 员工安全 健康责任 5 与任务相关风险 6 法律法规要求 7 防护设施与个体用品要求 8 许可要求 最高分 4 分 是否对供应商 承包商的安全生产表现进 行了评估 3 分数 是 3 分 否 0 分 3 供应商 承包商的选择是否依据下列 内容 1 过去的安全表现 2 遵守法律法规与其他要求的能力 3 满足企业的安全生产要求的能力 6 分数 是 2 分 最高分 6 分 6 供应商 承包商的选择遵循有关要求的比例 4 1 100 4 分 2 50 100 2 分 3 50 以下 0 分 2 对供应商 承包商检查的执行情况 6 1 好 6 分 2 一般 3 分 3 差 0 分 3 协调或联系人员定期沟通的情况 4 1 好 4 分 2 一般 2 分 3 差 0 分 2 对供应商 承包商安全表现进行评估的比例 4 1 90 100 4 分 2 60 90 2 分 3 60 以下 0 分 2 符 合 性 在许可供应商 承包商员工使用企业设备设 施前 对其进行培训的比例 6 1 90 100 6 分 2 60 90 3 分 3 60 以下 0 分 3 选择的供应商提供产品及服务的能力 15 1 最佳 15 分 2 较好 10 分 3 中等 5 分 4 一般 2 分 5 差 0 分 5 供应商 承包商在合同期内的安全生产表 现如何 15 1 最佳 15 分 2 较好 10 分 3 中等 5 分 4 一般 2 分 5 最低 0 分 6 绩 效 是否因供应商 承包商的原因导致事件的10 分数 是 0 分 10 28 102 分 类标准化评分内容 标准分 分 自 评 情 况 自评 得分 发生 否 10 分 小 计185119 5 是否有针对安全生产表现的认可与奖励制度 5 分数 是 5 分 否 0 分 5 策 划 是否有部门或人员负责评价安全生产工作表 现 4 分数 是 4 分 否 0 分 4 是否有公告牌或电子信息媒介展示安全信息 5 分数 是 5 分 否 0 分 5 公告牌或电子信息媒介是否置于显著的位置 3 分数 是 3 分 否 0 分 3 是否对员工好的安全表现给予认可 5 分数 是 5 分 否 0 分 5 执 行 是否对部门执行标准化系统的绩效予以认可 5 分数 是 5 分 否 0 分 5 公告信息是否定期更新 5 分数 是 5 分 否 0 分 5 员工是否有被认可的机会 6 1 是 6 分