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证券法律法规xx年11月证券从业试题及答案1 xx年11月证券从业考试将于11月28日举行，从出guo题库中为大家挑选了证券法律法规：xx年11月证券从业试题及答案1，帮助大家巩固知识点，更多模拟试题请关注出guo。 1). 金融期货的主要品种可以分为( )。 A.股指期货 B.金属期货 C.利率期货 D.外汇期货 正确答案：ACD 答案解析：商品期货的主要品种可以分为农产品期货、金属期货和能源期货。其中，金融期货的主要品种可以分为外汇期货、利率期货和股指期货。 2). 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有( )。 A.融券专用证券账户 B.客户信用交易担保证券账户 C.信用交易证券交收账户 D.信用交易资金交收账户 正确答案：ABCD 答案解析：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。 3). 根据 * 证券法的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币( )万元的，必须采取承销团的形式来销售。 A.1000 B.2000 C.3000 D.5000 正确答案：D 答案解析：根据 * 证券法的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，必须采取承销团的形式来销售。 1). 投资者开立证券账户应当向( )提出申请。 A.证监会 B.证券登记结算机构 C.证券业协会 D.证券交易所 正确答案：B 答案解析：根据证券登记结算制度的规定，投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。 2). 证券公司的证券自营账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所批准。( ) 正确答案：错 答案解析：根据证券公司监督管理条例第四十二条规定，证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户。证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。 3). 协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记人诚信信息系统。 A.5 B.7 C.10 D.15 正确答案：C 答案解析：协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息及其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入
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