风险点及防范措施.doc

沁源县工商局风险点及防范措施一、行政审批权（一）登记注册1、受理。风险点（1）对符合受理条件的,故意设置障碍，不予受理，以此谋求私利;（2）明知不够受理条件仍决定受理，以给申请人行方便而谋求私利；（3）在受理中向当事人暗示或直接提出谋私要求。防范措施 （1）严格行政审批事项、条件、程序，推行一审一核登记模式，为各类企业快速进入市场提供高效服务；（2）严格执行首问首办责任制、限时办结制等工作制度；（3）加强对登记工作质量的监督检查。责任人：企业注册股股长2、核准。风险点（1）对符合条件，材料齐备的不予核准登记；（2）明知存在问题，审批不严，而给予核准登记，以权谋私；（3）在法定或承诺的时限内不作为、慢作为，设置障碍，延长办理时间，谋求私利;（4）在核准过程中向当事人暗示或直接提出谋私要求。防范措施（1）开展登记执法检查，检查登记程序是否合法、登记材料是否齐全、登记行为是否规范；（2）对登记工作中发生的问题进行分析，剖析工作中存在的问题和不足，进一步改进工作方式方法；（3）强化对行政许可事项的事后监管。责任人：县局分管局长3、年检验照。风险点（1）违规搭车收费；（2）利用职权吃拿卡要报；（3）违规从事有偿中介服务或指定推荐中介机构收受好处；（4）把关不严，失职渎职。 防范措施 （1）加强廉政教育，提高业务素质；（2）严格执行公司法、各项登记规定和省、市局文件精神；（3）全面推行网上登记业务、网上年检系统的运作，规范工作程序；（4）强化登记注册工作纪律，严禁利用职权吃拿卡要，严禁参与或指定、推荐中介机构、从中收受好处，加强监督检查;(5)通过述职述廉、问卷调查、电话联系等方式定期回访行政许可对象，监督工作人员行为；(6)设置意见箱，公开投诉电话，接受群众监督。责任人：县局分管局长（二）食品流通许可证许可受理、审核、现场核查、发放食品流通许可证发放。 存在风险点 （1）明知不具备受理条件仍予受理，或者申请材料不合格不予要求补正而直接受理。（2）在现场核查中，对未达到食品流通许可证发放条件的，没有提出整改意见，直接上报审核机关给予当事人方便；对符合条件或者经过整改达到发放条件的当事人设置障碍，不按规定上报审核机关。（3）在审核中明知存在问题，或因审查不严而通过审核予以许可。 防范措施 （1）严格执行行政许可法、食品安全法、食品安全法实施条例、食品流通许可证管理办法的规定，依法依程序做好食品流通许可证的受理、审核、发放工作。（2）加强执法风险点教育，增强防范意识，加强内部监督和制约；严肃追究滥用职权、徇私舞弊、以权谋私，违规办理许可责任人的相关责任。 责任人：县局分管局长二、行政执法权1、查处取缔无照经营。 风险点（1）对发现的无照经营不查处取缔；（2）发出的限期整改通知书、催办通知书到期后未及时回访督促。 防范措施 （1）加大培训力度，提高队伍素质，重点学习网格化监督方面的知识；（2）规范执法监管，推进职能到位，加强制度管理，规范并完善市场管理工作机制；（3）拓展服务职能，提升服务质量。（4）按无照经营地区、行业特点，制定查处方案，作好防控风险工作，做到底数清、责任明、监督到位；（5）严肃组织纪律，严格追究责任，做到职责明确、责任到人。责任人：公平交易局局长2、商标监管。风险点（1）监管不到位；（2）假冒、侵权行为未及时查处或督促查处。 防范措施 （1）保护被侵权驰名、著名商标，严厉打击侵犯注册商标专用权的行为；（2）加大市场监管力度；（3）严格追究责任，做到职责明确、责任到人。责任人：市场监管局商标管理科科长3、广告监管。风险点（1）广告监管不力，出现虚假、违法广告；（2）未落实广告监测报告制度。 防范措施 （1）深入开展虚假违法广告专项整治工作，维护好广告市场秩序，推进广告监管长效机制；（2）加强对媒体及广告公司的监管；（3）严格坚持监测报告制度，对监测结果及时提示，落实查处和整改工作。责任人：市场监管局广告管理科科长4、合同监管。风险点（1）对公共服务行业的格式合同监管不力，侵害消费者合法权益；（2）对欺诈合同查处不力。 防范措施 （1）开展对合同格式条款的检查和审核工作，检查清理侵害消费者权益的格式合同条款；（2）严厉查处合同欺诈行为。责任人：市场监管局合同管理科科长 5、负责流通领域食品质量监督管理工作，查处假冒伪劣等违法行为。 风险点 （1）不按法定程序开展监测；（2）对已检测为不合格商品未到复检时限，进行处罚和发布检测信息；（3）对已检测为不合格商品不及时进行后处理或收受好处办人情案。 防范措施 （1）严格执行流通领域商品质量监测办法，提出检测申请，按程序组织实施；（2）严格信息发布制度，对相关责任人进行责任追究。；（3）加大业务指导力度，严格按照法律法规规定，认真履行职责，对不合格食品不及时进行后处理或收受好处办人情案的责任人严肃追究相关责任。责任人：县局分管局长三、市场食品、商品监管1、流通环节食品监管负责组织实施流通环节食品安全监督检查、质量监测及相关市场准入制度；承担流通环节食品安全重大突发事件应对处置和重大食品安全案件查处工作。风险点 （1）未按规定履行食品安全监督管理职责；未及时贯彻、落实上级工商行政管理机关和地方人民政府关于食品安全监督管理工作的部署和要求；（2）食品准入、交易、退市和其他食品经营行为管理等执法监管不到位，检查落实不力、把关不严或者未及时作为，造成食品安全事故和严重后果的；（3）对按照规定应当公示、上报或者通报的食品安全事故和食品安全监管信息不及时公示或者瞒报、谎报、缓报、漏报；未按规定，未经批准擅自发布食品安全信息造成不良影响；（4）在食品质量监督检查、查处取缔无照经营食品违法行为、受理消费者申诉举报、重大食品安全事故应急处置等食品安全监督管理工作中处置不当、工作不力；（5）开展食品质量监测和快检不及时或监测失误，导致食品安全事件。 防范措施 （1）加强执法风险点教育，增强防范意识，认真贯彻执行食品安全法等食品安全监督管理有关法律、法规和规章，开展食品安全专项整治，加强日常巡查力度；（2）严格按照有关规定、上级工商行政管理机关及地方人民政府的安排部署及时采取积极措施进行提前预警防范和应急处置；（3）加强业务培训，提高业务素质，加大业务指导，及时清查、退市、销毁不合格食品；加强对基层工作的业务指导，督促、检查基层单位食品安全监管工作的落实情况，发现问题及时处置；对未及时清查、退市、销毁不合格食品，导致食品安全事件的，严格追究单位领导和责任人的相关责任；（4）定期或不定期进行食品安全质量监测和快检情况检查督办，发现问题及时处理，对因监测不及时或监测失误，导致食品安全事件的，严肃追究单位领导或责任人的责任。（5）严格执行食品安全信息公示制度，及时发布食品安全信息，为消费者提供食品安全消费警示和提示，对未按规定、未经批准擅自发布信息造成不良影响的，追究有关人员责任。责任人：县局分管局长2、流通环节商品质量监管。风险点（1）监管不到位；（2）假冒伪劣商品未及时查处。防范措施（1）强化流通领域商品质量的专项检查，建立日常监管的责任人和联络员制度；（2）切实履行法定职责，依据法律、法规，强化责任追究。责任人：县局分管局长四、纪检监察1、纪检监察信访处理。风险点（1）跑风漏气，违规向被举报人通风报信；（2）信访调查中照顾熟人、朋友，避重就轻，不认真调查；（3）信访处理中照顾情面或收受好处，包庇被调查人，违规提出畸轻处理意见；或偏袒举报人，因个人恩怨报复被调查人，提出畸重建议。 防范措施 （1）严肃保密纪律，对出现泄密问题严格追究责任；（2）坚持信访调查程序、纪律等规定，坚持2人以上开展调查，加强证据管理；（3）提出处理建议坚持集体研究，民主集中。 责任人：纪检监察室主任 2、纪检监察案件办理。 风险点 （1）在办理过程中跑风漏气；（2）因种种原因包庇或打击报复当事人，予以畸轻畸重处理；（3）违反程序、证据不足或手续不全办理案件，失职渎职。 防范措施 （1）严格执行办案程序及各项规定；（2）建立纪检监察干部责任追究制度。责任人：县局纪检组长3、纪检监察行风热线办理。风险点（1）不及时分办或不及时督办、回复，贻误工作；（2）不认真把关，导致回复内容出现问题，损害行政相对人权益或影响工商形象 防范措施 （1）认真遵守信访工作制度；（2）严格履行时限要求；（3）增强工作责任感，认真把关，实行办理人、分管领导、回复前三层把关。责任人：自行监控五、人事教育干部任免调整。风险点（1）违反干部任用条例规定，不按干部管理权限、管理职数进行任免。（2）不按规定程序履行备案、审批手续。（3）违反程序办理调动手续。 防范措施 （1）加强人事干部的思想政治教育；（2）严格执行党政领导干部选拔任用工作条例要求，坚持民主推荐、公开考核、任前公示、设置意见箱、任前谈话等程序；