C-TPAT安全控制和实体安全管理程序.doc

文件類型:程序文件文件編號:CP001制定部門:C-TPAT推行小組版 本:1頁碼:1 of 3印 章:當“受控文件”印章為紅色時,此文件方為有效,嚴禁使用沒用紅色“受控文件”印章的復印件* 電 子C-TPAT安全控制程序分 發 範 圍分發號接受者分發號接受者分發號接受者分發號接受者分發號接受者01總經理05開發部71邦定75SMT10財務部02管理者代表61PMC72噴油77PQC11采購部03業務部62倉庫73裝配08行政部04品管部70注塑74PE09模具部修 改 記 錄版本修訂簡歷生效日期1 頒佈版.2006-03-01 編制: C-TPAT推行小組 審核:_ 批准:_日期:_2006年03月_ 日期:_ 日期:_* 電 子程 序 文 件文件編號：CP001印 章版 本： 1標題：C-TPAT安全控制程序生效日期：2006年03月01日頁 次： 2 of 31.0目的 本程序的目的是确保公司在进行成品运输过程中，遵守美国海关的C-TPAT（海关贸易伙伴反恐）安全指导，以便在美国以外的运输海关给关不会太迟，或由于窃贼或恐怖分子使用以上环节作为运送违禁物品进入美国的运输工具。2.0范围 本程序适用于美国境外与生产商和仓库人员进行产品的生产、储存或运输。3.0主要职责和权限 3.1行政部负责新员工入职前培训及人事安全管制 3.2各生产车间及仓库负责物料单据的准确及物料的出入控制 3.3货仓负责物料的储存和装卸的监控 3.4行政部负责有关C-TPAT基础设施的日常维护4.0工作程序 4.1人力资源安全控制 4.1.1每个新员工必须进行职前培训，内容包括：厂规厂纪、消防卫生知识、重要区域进入、货物的保存。发现异常的人或可疑的。非法的事处理方法等。具体依照执行4.1.2设立员工投诉信箱，鼓励员工如发现以上问题及时举报。4.1.3对个别从事安全重要岗位（如运输、仓管、搬运、装卸）的员工实施通过公司部门协助核其身份、背景、主要确认其有否犯罪档案，参加不明党派等。 4.2生产工厂安全控制4.2.1生产工厂内所领发的物料必须要有收发货单据，任何无单据物料不得在工厂内使用，对不明来料及无单据物料的进入必须要做好实时登记，严重的需向厂部汇报。4.2.2工厂内不允许非生产部门的无关人员的进入，外来考察、检查、验货等人员的进入都要有主管级别以上人员陪同下方可进入。4.2.3要有指定人员从事包装区域内的工作，所有生产出的成品应实时送往成品区如发现成品箱打开应立即通知车间负责人，安排QC及时检查参照签办、检查合格方可摆入成品区，所有成品区都属不严禁非法进入区域。4.2.4所有利器的使用必须有专人负责收发登记。发现有断折的利器需实时收集，如收集不全的需向领导汇报，并将利器折断的时间、工作地点及利器编号记录。具体依照执行.4.3仓贮及运输安全控制（可分：来料、储存环境、出货三部分）4.3.1所有进入货仓的物料必须要有相应的货单收据，仓管人员核实来货与货单一致方可进行卸货，并出IQC对货品质量的检验。所有外来货品必须第一时间进入独立的区域。4.3.2经IQC检验合格的货品被送到合格区域内存放，需要贴上合适标识，显示其物料的名称、数量、（重量），入仓日期等，物料进出的跟踪显示于物料储存记录卡上。4.3.3货仓管理员必须对本地内的物料进行定期的检查，如发现物料丢失或短缺，具体依照执行。* 電 子程 序 文 件文件編號：CP001印 章版 本： 1標題：C-TPAT安全控制程序生效日期：2006年03月01日頁 次： 3 of 34.3.4货仓内所有的物料的储存环境必须由同一门口进出的唯一途径，窗口需要有玻璃关闭紧密，不能让外界进入任何物件。4.3.5设立独立的成品储存仓，成品储存仓有专人负责管理，任何人未经许可不得随便进入，如有客人或品质检查员进行检查的必须要有仓管级以上人员陪同。4.3.6成品、货物的装卸有独立的区域，装卸区域内未经允许，人员及车辆不得进入，装卸人员直接由货仓负责管理，并需接受安全知识培训。装卸车辆司机在将车辆停泊好后应即进入司机休息的地方等待。4.3.7货物装载过程需要有货仓负责人监督，防止未经许可人员、车辆的进入及异常事情的发生，当发现有不寻常事情或未经允许人员进入装载区域时，货仓负责人应即时加以阻止，并对此进行相应的记录保存。货物被装好后应即时由货仓管理人员将车门封好/上锁，防止在运输过程中出现被开锁。外运出口货物应由货仓负责人贴上厂封条纸，待海关检查后再插上海关发给的封匙。具体依照和执行.4.4环境综合安全控制 4.4.1成品储存仓安装中央电视录影系统监督成品货物有否被偷窃的安全措施。 4.4.2货物装卸区域安装中央电视录影系统、监督货物装卸过程，以防不法行为发生。 4.4.3进入厂区内所有货物装载车辆不得与私人车、载客车辆在同一区域内停泊，对装载货物车辆停泊区，不得有任何未经许可人员的进入，由货仓负责人对该区域进行严格控制。 4.4.4厂区内保持有足够的照明灯光，后勤保安排值班员对厂区内设施进行巡查，并在厂区设立巡查签到记录。 4.4.5电房有紧急发电系统，保持足够照明电源供应。 4.4.6运输货车场、仓库及办公室进出口要有控制，由指定人员方可进入，只允许需在此区域内工作的人员进入。厂内保存至少每三个月一次对该录影系统进行预防维护记录。5.0相关文件 5.1人力资源安全管理程序 5.2利器控制规范 5.3货物异常分析和处理程序 5.4封条使用和保管控制程序 5.5运输安全管理程序* 電 子实体安全管理程序文件類型:程序文件文件編號:CP002制定部門:C-TPAT推行小組版 本:1頁碼:1 of 3印 章:當“受控文件”印章為紅色時,此文件方為有效,嚴禁使用沒用紅色“受控文件”印章的復印件分 發 範 圍分發號接受者分發號接受者分發號接受者分發號接受者分發號接受者01總經理05開發部71邦定75SMT10財務部02管理者代表61PMC72噴油77PQC11采購部03業務部62倉庫73裝配08行政部04品管部70注塑74PE09模具部修 改 記 錄版本修訂簡歷生效日期1 頒佈版.2006-03-01 編制: C-TPAT推行小組 審核:_ 批准:_日期:_2006年03月_ 日期:_ 日期:_* 電 子程 序 文 件文件編號：CP002印 章版 本： 1標題：实体安全管理程序生效日期：2006年03月01日頁 次： 2 of 31.0目的 通过对公司实际现场进行控制,确保实体安全处理受控状态下,从而使公司的实体安全管理符合C-TPAT的安全控制要求.2.0范围 本程序适用于公司有关C-TPAT基础设施及装置的配置安装维护和管理.3.0主要职责和权限 3.1总经理确保为实体安全提供必要的资源 3.2行政部负责有关C-TPAT基础设施及装置的配置安装维护和管理.4.0工作程序 4.1工厂的厂房必须安装必需的消防警报和灭火系统，以便能够及时监测、报告和扑灭火险。4.2工厂所有建筑物所用的材料以及其建造结构都需要能够抵抗非法的进入和外界的侵扰：即不允许使用临时替用物料（例如用绳或木头），不允许有敞开未封闭或轻易可以打开的门窗等。4.3工厂大门的出入铁闸在没有车辆进出时须关闭，人员行走的通道需邻近驻守大门的保安，以便检查其身份证件。4.4厂房外部和内部所有的门窗户大门和围栏都需要关闭（有足够的上锁/防护装置），除非需要打开去进行接收和付运作业。所有进出厂房的通道门口都需要安排保安人员驻守、验证和监控进出的车辆、人员，以防止从这些地方非法侵入。门户的锁匙需要保管在行政部。外来人员或车辆进出以及异常进出事件的报告/记录也需要由指定部门负责人员保管。4.5行政部负责规划车辆停放区域,包括本厂车辆停放区外来车辆停放区普通货车装卸区货柜装成品区临时车辆停放区(如果停车区域泊满车辆时适用)等.工厂需要装设至少6尺（2米）高以上坚固的围栏和围墙去围绕整个货运区域/作业区域，私人汽车不允许停靠在货运作业区域。4.6工厂围墙内要清除杂草树木或其它植物等杂物,以保证保安人员的视线无遮挡,防范有人躲藏或爬入而无法发现.4.7工厂的厂房周围也应该装设至少6尺（2米）高以上坚固的围栏和围墙，围栏和围墙的顶端最好装设尖锐的铁丝或玻璃片，以防止外来非法侵入。工厂的围墙和门户的结构必须坚固以能防止或阻挡武力侵入。4.8在需要时，工厂的货仓和写字楼会装设一个防止非法侵入的警报系统去防护，这个系统必须具有可靠的可用12小时的备用电池以便能够进行每周7天，每天24小时的监控。这个警报系统需要每月去进行测试是否正常。4.9所有门窗或者在货仓内的一些打开的门窗中装设的铁条/网都必须安全、能够预防偷窃。货仓或者储存区域的门和通道需要安全管制。当无人在内工作（例如收发货）时可以上锁，有专责仓务人员负责进出控制（货仓四周为封闭式、有围栏或围墙可以上锁，非授权人士不能进入、非本仓人士的进出需要获批准和登记、货物进出需要凭有效单据和登记等）。4.10危险易燃物品必须储存在一个隔离、安全、包围起来的区域。这些储存危险易燃物品的仓库必须有消防和安全防护措施（必须封闭上锁，24小时抽风抽气，内设的电器设备必须能够防爆，装设有足够消防/防护设备等）。* 電 子程 序 文 件文件編號：CP002印 章版 本： 1標題：实体安全管理程序生效日期：2006年03月01日頁 次： 3 of 34.11为了安全起见，在厂房外部需安装足够的灯光照明，其照明范围包括停车区域、货仓、装卸货位、主要主干通道和出入口；另外在厂房内部、楼梯间、通道或出入口，需要安装足够的照明灯以及应急灯。4.12所有的门/窗户/开放的地方都需要上锁，或者装设一些摄像头和警报器进行监控，或者安排保安岗位驻守，以预防未被授权的人进入厂房；同时，还可以通过装设一些监控装置，例如通过设立保安岗亭或者中央监测控制系统去进行每天24小时/每周7天的侵扰防护/夜贼警报防卫。4.13工厂会设立可操作的有监控和记录功能的CCTV（中央监控电视系统）去监测工厂的装卸货位、所有通道和出入口，包括在装卸货位的内部和外部进行装卸，停靠和储存的货柜/货车，紧急出口或者某些客户指定需要装设CCTV的存货仓位。如果采用CCTV系统，则该系统的记录能力需要提供31天的高质素画面和需要配备备用的瀑急发电机或可用12小时的备用电池（每周7天，每天24小时）。这个CCTV系统和记录必须安全地存放和非授权不能接近。CCTV的预防维护至少每个季度进行一次。4.14为了工厂和员工的安全，工厂需要装设足够的安全警告标志：例如严禁携带火种入厂、严禁携带利器入厂