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甲醇项目部管理制度汇编二一三年七月十二日目 录第一篇 施工管理3第一项 工程预结算管理办法3第二项 工程变更签证管理制度7第三项 工程变更管理制度12第四项 工程施工质量管理办法(修订)15第五项 施工过程文件处理流程及考核规定26第二篇 设备管理29第一项 设备随机资料管理制度29第二项 设备台账管理制度31第三项 设备管理规定32第四项 设计变更的程序11第五项 各装置试车方案、规程及生产技术资料等编制18第三篇 安全管理24第一项 事故应急救援制度24第二项 动火安全作业等八项厂区作业安全规程25第三项 事故隐患排查整改制度47第四项 安全作业证管理制度54第五项 动火作业安全管理规定55第六项 甲醇项目部防汛应急预案62第七项 重大危险源监控管理制度74第八项 突发环境污染事故应急预案78第八项 安全操作规程管理制度94第四篇 生产管理96第一项 岗位操作规程编制统一规定96第二项 总体试车方案97第五篇 采购管理179第一项 物资采购管理办法179第二项 物资库存管理实施办法183第三项 物资采购计划管理办法192第六篇 合同管理195第一项 招投标管理办法195第二项 合同管理制度202第三项 合同法律风险防范制度- 216 -第七篇 行政管理- 226 -第一项 甲醇项目部试车期间员工薪酬分配实施办法- 226 -第二项 “百名人才培养计划”后备人才考核方案239第三项 公务车使用管理办法- 251 -第四项 会议管理办法- 255 -第五项 办公用品管理办法- 260 -第六项 印信管理办法- 262 -第七项 安全生产劳动纪律考核暂行规定- 266 -第一篇 施工管理第一项 工程预结算管理办法（2011年5月20日第一次修订）为了规范公司工程项目的预结算管理工作，严格控制工程造价,努力提高项目的投资效益,保障公司各项工程的顺利进行,根据中煤分公司对工程预结算的要求，特制订本办法。第一章 总则第一条 公司所有工程项目开工前，施工单位必须编制工程预算书,工程竣工后进行工程决算。特殊情况需要提前开工的项目，经批准后可先开工，但要及时补报工程预算书，否则不予支付工程进度款。第二条 公司成立项目预结算工作管理小组，组织与管理项目预（结）、决算工作,工程预（结）算书、竣工决算书必须经预结算工作管理小组审核与批准后方可实施。第三条 所有工程项目在实施过程中，必须按照经批准的预算范围进行控制, 如超预算范围必须提前申报，经批准后方可行实施。对未经批准的超出预算范围的项目费用，一律不予支付。对措施项目要制定统一的计算规则和方法，避免在费用按控制中因计算标准引起的甲乙双方在费用额度上出现的争议等问题。第四条 公司有关技术咨询类、施工设计类等业务合同价格的确定及费用支付可比照本办法执行。第二章 组织机构第五条 公司成立项目预结算工作管理小组，组织、管理项目预（结）、决算工作。由总经理担任组长，财务总监和工程主管领导担任副组长，成员由控制部经理、财务部经理、施工管理部经理、工程施工代表、造价咨询公司代表、监理公司代表、造价管理员、询价员组成。第六条 控制部是预结算工作的协调机构，主要承担市场询价、预算编制及审核，中间结算审核、月度工程量审核、竣工决算的组织及审核、报批等工作。配备固定的或兼职的专业预算员、询价员参与预结算编制及审核、报批工作。第七条 施工管理部承担工程进度确认、工程质量确认、现场签证、设计变更的确认及结算审核等工作。并配备兼职询价员进行材料及技术类业务的询价工作。第八条 财务部负责预（结）算、决算的审核工作。第三章 预结算工作管理小组的职责 第九条 组织与管理预（结）、决算管理工作。副组长负责协助组长进行全面管理。第十条 制订关于工程造价的管理细则。组织或参与工程项目的招投标、询价与比价及合同商务谈判。第十一条 制订并审核工程项目的年度、月度预算,严格控制工程资金使用不突破预算。第十二条 审核工程进度,并根据工程进度和公司资金状况审批工程款的支付。第十三条 审核工程签证,确定签证造价。第十四条 组织工程结算及造价审计工作。第四章 工程预结算的工作程序第十五条 工程项目开工准备阶段：咨询材料、设备及技术类业务的市场价格，根据工程定额标准，编制工程预算,填制预算审批表(表式附后)，经预结算工作管理小组审核批准后作为招标依据或合同谈判依据。第十六条 工程项目施工阶段:施工单位按约定周期向施工管理部报送经监理单位审核后的工程进度表(一式六份,施工单位一份,监理单位一份，施工管理部和控制部各一份，财务部一份，分公司一份)，每月25日由施工单位将月度工程量进度报送监理单位审核，由施工管理部确认工程进度，控制部对上报的工程量预算按规定程序履行审核程序后,报主管领导和总经理审批签字后,送财务部和相关部门。工程进度结算审批程序如下图：施工单位签 否 监理单位施工管理部进度工程量管理人员 月进度预算一式六份 确认已完工程量 总监签字盖章后报 签字 签 否 分管领导控制部造价审核施工管理部负责人 同意 签字 财务部及相关部门总经理第十七条 工程竣工决算阶段：工程竣工验收达到质量要求后，由施工单位编制竣工决算书一式六份，先经监理单位审核后报施工管理部审查确认，施工管理部填制竣工决算通知单，经主管领导批准后,连同竣工决算书一起报送控制部(同时应报送以下有关竣工结算资料:工程竣工资料；工程竣工图纸；施工方案；施工进度说明；设计变更通知单；现场签证；施工图预算或中标价；已审批预算外费用等;施工承包合同)控制部履行内部审核程序后,报分管领导、财务总监和总经理审核批准。根据中煤分公司对工程预结算的要求和权限，需要履行分公司审批手续时，由控制部办理。竣工决算审批程序如下图: 签否审核 施工管理部进度工程量管理人员施工单位 工 编制竣工决算书一式六份 有关人员签字盖章后报 同意 填写 决算 决算 通知单 控制部施工管理部负责人分管领导财务部审核人 同意 签字 核 实 签否 签 财务总监 字 同意审核财务部负责人 签字 审核 签否 同 签总经理 意 字 第五章 工程款支付审批与流程第十八条 施工管理部根据工程进度或竣工决算通知单填制资金审批单,注明资金性质及用途，连同施工承包合同(第一次付款时)、收款单位收款收据或工程发票，经主管领导签批后报财务部审核，报财务总监和总经理审批。第十九条 工程付款在特殊情况下由总经理、财务总监、财务部部长定期（一般15天一次）共同商量付款计划后，由财务部按计划支付。财务总监根据情况批准5万元以下的付款；5万元以上的，由财务总监审核后交总经理审批。第六章 附则第二十条 本办法由公司预结算工作管理小组制定并负责解释，自发文日起执行。第二十一条 公司原2008年2月24日下发的蒙大发200810号文中的工程预决算管理办法（试行）随之废止。第二项 工程变更签证管理制度第一章 总则第1条 为了加强施工阶段的工程投资控制，合理控制工程变更签证（设计变更、工程签证），规范工程变更签证的工作程序和审批流程，确保工程变更签证的有效性、合理性，满足工程质量、投资和进度等要求，对合同和施工图外的工程成本进行有效控制。第2条 本制度适用于本公司所有项目建设全过程的设计变更与工程签证。2.1设计变更的含义：设计变更是工程施工过程中保证设计和施工质量，完善工程设计、纠正设计错误以及满足现场条件变化而进行的设计修改工作。2.2工程签证的含义：施工过程中的工程签证，主要是指施工企业就施工图纸、设计变更所确定的工程内容以外，施工图预算或预算定额取费中未含有，而施工中又实际发生费用的施工内容所办理的签证。第3条 职责3.1施工管理部:是工程变更签证管理部门，确认设计变更和工程签证实施情况和工程量。3.2设计管理部：是设计变更的见证部门，对设计变更单进行确认及说明变更原因；3.3监理公司：负责组织工程签证工作，并对工程签证工程量进行审核认定。3.4控制部：是对现场发生的设计变更及工程签证进行费用核算与工程成本分析第二章 正常情况下的工程变更签证第4条 建设单位、监理单位、施工单位、设计单位均可根据工程需要提出工程变更建议。第5条 设计变更（见附件1）5.1设计变更应立足于确保结果（结构）安全、改善使用功能、合理控制造价和方便、安全施工、保证施工质量和工期。5.3所有的设计变更应先填写设计变更申请审批表，经建设单位批准后通知设计单位，设计单位以此做出设计变更。5.4设计变更申请报告包括:1、设计变更申请人；2、设计变更原因（写明工程编号和图纸编号）；3、设计变更方案可能增加或降低的预算，包括返工重做的经济损失和对工期的影响；4、建设单位批复意见(所有设计变更均必须根据公司设计变更流程执行)。5.5 施工管理部根据设计变更，结合现场情况向施工单位发出工作指令，同时应抄送工程监理单位和设计管理部。5.6 施工单位根据甲方的指令或现场需要，填写工程签证单详细说明原因，并附甲方指令单、图纸、施工方案、设计变更等，必须明确完工日期及对工期的影响，以及工程预算书，报送监理单位、施工管理部。监理单位、施工管理部技术负责人及施工管理部经理审核签字后报领导审批后，再报控制部审核。工程变更签证单的预算金额在5万元以内由提出单位填写工程变更签证单，施工单位、监理单位、施工管理部技术负责人及施工管理部经理审核签字后报主管领导审批；工程变更签证单的预算金额在5万元以上，10万元以内，在履行完以上流程后，报送总经理审批，10万元以上需上报分公司，分公司根据设计变更及相关规定研究决定给予批复。第6条 工程签证（现场签证）6.1工程签证单交工程监理审核后，报施工管理部依据合同、施工图纸、技术资料、现场实际情况判断该项属于设计变更还是工程签证范围，若属于设计变更则按设计变更流程执行，若属于工程签证范围则由施工管理部组织三方即：（建设方、监理方、施工方）人员到现场测算并签证所发生的工程量，由施工方根据测算的工程量进行预算编制。施工管理部将工程签证单、相关的图纸及施工单位编制的预算书报送控制部审核。6.2控制部依据施工管理部报送的工程签证资料、合同规定、施工图纸、设计变更及相关技术资料等在本月内审核完成后，列入工程月进度结算，按程序进行结算审批。完成审批后移交施工管理部（含监理公司、施工单位）、财务部、档案室。工程签证单原件及签证的相关资料的复印件保留在控制部存档，作为竣工结算依据的一部分。6.3 施工管理部主办人将审批后的工程签证单及时下发到施工单位后实施，实施过程中施工管理部应由现场专业工程师及监理工程师，根据工程签证内容及实施方案监督跟踪签证执行情况，若发现签证与现场实际工作内容不相符时，应及时要求施工单位进行调整。6.4 实施后由施工单位附上工程量计算书、相关的图纸、设计变更及施工图等资料（对土方签证、因设计变更引起的返工签证及其他隐蔽工程签证附现场图片或录像资料）报现场监理工程师及总监审批后再报施工管理部。6.5施工管理部必须在施工单位完成签证工作内容后三个工作日内组织三方相关人员在现场进行工程量的复核，并要求施工单位和监理单位在工程签证单上签字确认后报送施工管理部，施工管理部需在三个工作日内审核完成并报送控制部。6.6 施工管理部确认签证工程量的合理性、准确性及控制部计价完成的基础上，由施工管理部部门经理、公司总经理或副总经理会签，根据签证估算额确定是否需要签证。第三章 紧急情况下的工程签证第7条 因现场突发紧急情况，为了保证施工安全，确保工程工期，按照紧急情况程序进行处理。第8条 由施工管理部经理，经电话，传真或通过E-mail方式征求审批权限有关部门负责人同意后，由项目现场负责人签署并下发给施工单位执行。第9条 未经过正常程序批准的文件为非正式文件，施工管理部应在五个工作日内，完善正常的程序。第四章 常见工程签证的处理要求第10条 因施工单位识图不准或对图纸理解有误而造成的返工不予签证。第11条 图纸中的各专业预留、预埋及洞口均由施工方负责、因预埋位置不准确，错留、漏留及预埋不及时造成返工不予签证，因建设单位图纸不到位原因、施工图纸不配套，需施工单位提前向建设单位申报。第12条 遇不可抗拒因素，合同中明确由建设单位承担的工程量增减应预先申报予以签证。第13条 因管理不善造成设备材料丢失不予签证。因他方原因造成成品损坏，由责任方承担损失，不予签证。第五章 工程签证管理原则及要求第14条 管理原则14.1力求减少的原则：公司要求合理或减少工程签证管理，但发生特殊情况，并且不是由于施工单位原因造成的工程量增加，可以做工程签证。14.2权利限制原则：公司对工程签证管理实行严格的权限规定，不在权限范围之内的签字一律无效。14.3时间限制原则：公司对现场签证及其预算实行严格的时间限制，并严禁控制过后补办的做法。14.4一事一单原则：现场签证要求按“一事一单”原则进行办理，避免重复计费和分拆签证。14.5一月一清原则：每月月底，建设单位，施工单位应就截止上月末已完工但尚未确定最终审定价的工程签证的预算单，列入月进度结算造价中，进行综合造价审核。14.6完工确认原则：当工程签证工程量完成后，施工管理部、控制部和监理单位专业工程师必须在完工后7天内确认签字，如属隐蔽工程，必须在其覆盖之前确认签字。14.7原件结算原则：工程签证的结算必须要有齐备、有效的原件做为结算的依据。14.8标准表格原则：所有的工程签证单都必须使用规定的表格。第15条 管理要求15.1施工管理部对工程签证原因的真实性、工程量的准确性及时性负全责，并明确费用承担单位。15.2 控制部对工程签证的合理性和费用的正确性负责，主要审核是否与合同约定相符，是否在施工图明确的范围内，是否在定额中已经包含等，对签证发生的费用实行动态管理。15.3工程签证是工程成本控制的重要组成部分，工程签证应本着节约、合理原则，实事求是，严禁迎合承包人利益而变更。任何经办人均须认真负责，严格执行。凡利用工程签证玩忽职守、滥用职权徇私舞弊的，给公司造成了损失，将追究有关人员的责任。并给予责任人以行政处分，构成犯罪的依法追究刑事责任。15.4为提高效率，公司领导、职能部门经理可根据实际需要，自身职能范围内，对下级部门或人员作一定的授权，但授权人仍为责任人。15.5施工单位每月23日将本月（上月22日至本月23日）发生并已经确认的工程签证单、预算书、本月签证汇总表与月进度结算一并报送施工管理部，工程量与施工单位核对后报送控制部。15.6工程签证讨论会：控制部根据施工进度及工程签证审核情况，组织施工管理部及相关人员每月22日前或不定期对工程签证进行讨论总结.15.7施工管理部、监理单位、控制部必须建立工程签证台帐，并且每月月底进行核对、备案。15.8工程签证单必须加盖施工管理部、监理单位、施工单位的项目专用章及相关负责人签字后方可有效。15.9工程签证单及其附件应一式四份，施工管理部、控制部、施工单位、监理单位各存一份。第六章 工程签证单填表说明第16条 工程变更签证单填写内容16.1编号：由施工管理部在填写工程签证单时编号。16.2项目名称：按项目装置区单位工程填写。16.3施工单位：按合同中的名称填写。16.4工程范围：要求细化到单位分部、分项工程及专业。16.5合同编号：签证内容所属的总包合同编号。16.6签证内容：按实际发生的情况填写，主要是工程量的计算过程，以及其他单价（合同及定额中没有时）约定等，设计变更、图纸等附在表后即可，关键是施工单位和控制部专业人员可以据此核算造价，此栏可以由施工单位提供具体内容。第七章 附则第17条 本制度由控制部编制、解释，修改时亦同。第18条 本制度自印发之日起执行，原工程变更签证管理制度（试行）（蒙大发201172号）同时废止。第三项 工程变更管理制度为加强工程费用控制，确保工程质量，加快工程进度，有序做好施工过程中的工程变更工作，根据分公司工程造价管理（暂行）办法，按照“现场办公、集体决策、分责处理的原则，特制订本制度。如本制度与分公司工程造价管理（暂行）办法相抵触，以分公司工程造价管理（暂行）办法为准。一、变更。1、设计变更：是指由于设计失误、缺陷存在漏洞以及为了优化设计进行的变更。2、工程变更：是指在工程项目实施过程中，按照合同约定的程序对部分或全部工程在材料、工艺、功能、构造、尺寸、技术指标、工程数量及施工方法等方面做出的改变。变更是指承包人根据监理签发设计文件及监理变更指令进行的、在合同工作范围内各种类型的变更，包括合同工作内容的增减、合同工程量的变化、因地质原因引起的设计更改、根据实际情况引起的结构物尺寸、标高的更改、合同外的任何工作等。二、变更原则。1、设计文件是安排建设项目和组织施工的主要依据，设计一经批准，不得任意变更。只有当工程变更按本办法的审批权限得到批准后，才可组织施工。2、工程变更必须坚持高度负责的精神与严格的科学态度，在确保工程质量标准的前提下，对于降低工程造价、节约用地、加快施工进度等方面有显著效益时，应考虑工程变更。3、工程变更，事先应周密调查，备有图文资料，其要求与现设计相同，以满足施工需要，并填写“变更设计报告单”，详细申述变更设计理由（软基处理类应附土样分析、弯沉检测或承载力试验数据）、变更方案（附上简图及现场图片）、与原设计的技术经济比较（无单价的填写估算费用），按照本办法的审批权限，报请审批，未经批准的不得按变更设计施工。4、工程变更的图纸设计要求和深度等同原设计文件。5、原则上所有变更必须由设计院出具变更方案，变更图纸交施工单位、监理单位、施工管理部、设计管理部，和图纸文件按程序发放。为了不影响现场施工进度，一般性的变更可事先通知设计单位，由业主或现场有关人员提出变更方案，最终由设计单位出变更图纸。6、设计变更必须由总工程师审核、确认才可实施。三、变更申请及审批流程。1、建设单位、监理单位、施工单位、设计单位均可根据工程需要提出工程变更。2、设计变更由设计管理部提出书面变更单，总工程师审核。3、现场变更工作量增加在5万元以内，根据变更内容由提出单位填写工程变更单(附变更预算、说明及施工方案), 施工单位、监理单位、施工管理部技术主管、施工管理部经理审核签字后报主管领导审批。施工管理部将审批后的手续交公司控制部，控制部对变更预算按程序进行审核。控制部将审核后的设计变更预算交施工管理部组织实施。设计变更或现场变更工程量增加在5万元以上，履行完以上手续，上报总经理审批或经公司经营班子按上级公司相关规定研究决定。4、施工单位请求变更时，必须以技术核定单形式并附原图纸，变更预算，监理工程师必须在接到报告24小时内对报告内容及变更预算进行严格审查，并提出意见报建设单位施工管理部，施工管理部组织设计单位、设计管理部、监理单位会审后回复施工单位，同时按规定履行内部审批手续。5、对涉及技术问题而不影响工程形象、工程质量和工程造价的变更(含减少工程造价)，业主现场代表在接到变更申请报告24小时内召集施工单位、设计人员、监理人员、施工管理部、专业技术人员研究讨论做出决定，并办理工程变更单，报设计管理部备案，如工程造价变化同时申报控制部。6、对投资额发生变化或影响整体形象的变更，建设单位施工管理部组织施工单位、专业技术人员、设计单位、监理单位进行变更设计会审，对提出的变更方案、变更预算进行研究比较做出决定，并办理工程变更单，报分管领导审批，影响较大的变更需总经理审批或经营班子研究确定。根据分公司权限范围的规定需要上报分公司审核的设计变更，按上述第2条规定执行。7、如施工现场出现安全事故需立即处理，可由建设单位现场代表根据现场实际情况酌情合理解决，事后报施工管理部补办相关手续。8、任何工程形式、质量、数量和内容上的变动，必须由建设单位专业设计管理部门按程序审批签字后生效(其内容包括：、图纸变更、技术核定单、建设单位、施工单位、监理及设计单位对变更的意见等)，并由监理工程师监督施工单位实施。四、现场签证。1、在施工过程中，凡是超出图纸工作内容范围以外或合同内未约定的项目，以及技术核定单、设计变更中可能发生的工程费用增减，应给予现场签证（附 现场签证单，“签证”原则同“变更”）。在现场签证发生前，由施工单位提出书面申请，按规定表格填写现场签单并附签证方案及预算，报监理、施工管理部、设计管理部负责人审核签字批准后，由分管工程的分管领导或总经理签字确认后方可执行。所有变更单工程量签证必须在变更完成后六天内报监理和建设单位审核，进入当期工程预算中。如逾期未报送书面说明原因，否则决算时将不予认可。2、现场签证工程量增加在5万元以内，由施工单位按规定填写现场签证单及方案和预算，交监理单位、施工管理部技术主管、施工管理部经理审核签字后报主管领导审批。施工管理部将审批后的手续交公司控制部，控制部对签证预算按程序进行审核。控制部将审核后的签证预算交施工管理部组织实施。现场签证工程量增加在5万元以上，履行完以上手续，上报总经理审批或经公司经营班子按上级公司相关规定研究决定。3、所有签证原则上只同意方案，费用执行合同中约定的定额标准。五、其它。1、所有变更、现场签证在施工方上报工程进度时，随工程进度审核一并上报，由监理确认交项目施工管理部、设计管理部、控制部，以便做好资料存档及工程决算使用。2、工程变更是工程成本控制的重要组成部分，任何经办人均须认真负责，严格执行。凡利用工程变更、现场签证玩忽职守、滥用职权徇私舞弊的，将给予责任人以行政处分，构成犯罪的依法追究刑事责任。3、本规定由控制部制定并负责解释，公司原蒙大发200876号文中的工程变更管理制度随之废止。第四项 工程施工质量管理办法(修订)为加强内蒙古中煤蒙大新能源化工有限公司甲醇项目部（以下简称“甲醇项目部”）所辖化工项目的质量管理工作，贯彻落实“质量第一、预防为主”的质量管理方针，依据最新版的建设工程质量管理条例、建筑工程施工质量标准、安装工程质量标准等有关生产建设质量管理规定以及中煤集团相关制度，特制定本办法。第一章 职责分工第一条 建设单位是质量管理的主体责任单位，对监理单位、施工单位和设计单位驻现场机构的现场质量管控情况进行监督、考核，对项目工程质量负总责。第二条 建设单位制定建设项目工程质量目标，纳入合同范畴，作为工程验收的指标。第三条 建设单位根据现场实际制定详细的质量监督管理办法，明确监理单位和施工单位职责、规范监理单位和施工单位质量行为，并监督其执行。第四条 建设单位负责组织单位工程竣工验收工作，并协助质量监督部门出具验收意见。第五条 设计单位驻现场机构根据现场施工情况及时处理设计存在的问题，并对现场施工情况尤其是关键部位进行质量监督、检查。第六条 监理单位为质量管理的现场管控单位，对工程质量负监理责任。第七条 监理单位依据监理规划和监理工作程序抓好施工全过程工程质量管控工作。第八条 监理单位应根据工程类别配备相关专业监理人员，并持证上岗。第九条 监理单位制定详细的监理规划和监理细则报建设单位审核后实施，监理规划和监理细则应包括详细的施工质量控制内容。第十条 监理单位对工程质量问题有停工、返工和处罚的权利，施工单位应给予配合并积极整改。第十一条 施工单位为现场质量管理的具体实施单位。负责编制项目质量管理计划，制定具体的质量管理措施，并负责现场落实。施工单位对工程质量负直接责任。第十二条 项目管理质量计划应包括以下内容：1、编制依据；2、项目概况；3、质量目标及分解；4、组织机构；5、质量控制及管理组织协调的系统描述；6、必要的质量控制手段、服务、检验和试验程序等；7、确定关键工序和特殊过程及作业的指导书；8、各施工阶段相适应的检验、试验、测量、验证要求；9、更改和完善质量计划的程序；10、施工人员质量职责；11、质量控制依据；12、质量管理程序；13、质量管理方法和质量保证措施；14、奖罚。第十三条 施工单位应加强现场施工的质量管理工作，重点工程、关键部位应明确在质量计划中列出，制定有针对性的质量保证措施，并组织实施和报验。第十四条 施工单位应建立项目质量责任制和考核评价办法，根据工程类别配备相关专业技术人员和质量管理人员，并持证上岗。第十五条 施工单位对上级管理部门提出的工程质量问题应及时采取措施进行整改，确保工程质量。第十六条 施工单位对项目施工过程实行自检、互检、交接检的“三检”制度，确保每道工序质量合格，隐蔽工程、特定部位和分项工程未经验收或已验收确定为不合格的，严禁转入下道工序。第十七条 施工单位应做好施工过程中技术资料的签证、归档和移交工作。第十八条 施工单位应积极配合工程质量事故的调查处理，按本办法规定程序实施。第十九条 质量问题和一般质量事故由建设单位和监理单位负责处理，严重和重大质量事故要上报公司，由公司进行事故调查并作出处罚决定。第二十条 由于施工单位原因出现质量问题（通病、缺陷）、质量事故、严重质量事故及重大质量事故，监理单位、建设单位有权采取通报、经济处罚等手段，通报范围及经济处罚额度视出现问题严重程度决定。第二十一条 质量问题处罚金不再返还，由建设单位直接从每月工程进度款中扣除。第二十二条 质量问题出现后施工单位必须及时进行整改，施工单位上报整改措施经监理单位、建设单位审核确定后严格执行，整改后必须满足相关国家及行业验收标准。第二十三条 质量问题出现后建设单位有权对监理单位进行相应处罚。第二章 工程质量监控体系组织机构第二十四条 根据项目施工现场现有组织框架，由监理单位、管理承包商、业主工程主管部门组成中煤蒙大60万吨/年煤制甲醇项目工程施工质量监控小组。监控小组组长由中煤蒙大甲醇项目部分管现场施工的副总经理担任，副组长由监理公司项目总监、管理公司项目经理、施工管理部负责人担任，组员由监理公司总监代表、管理公司施工经理及各单位（部门）专业工程师担任。具体组成为：组长： 刘忠易副组长：宋波、程明众、包双峰组员：杨建斌、郑永海、朱传才、陈春阳、陈立滨、赵胜科、王继红、张春雷、杨怀忠、于清、刘东亮、邸国庆、孟克巴特尔、张海林及各中心、各车间专业工程师第二十五条 监控小组职责：1、负责对全厂项目建设工程质量进行监控。2、负责按期召开质量例会。3、负责对工程质量进行预控。4、负责组织参与质量问题（事故）的调查、原因分析、处理方案的审核确定、监督处理过程、处理后的检查、验收、提出处理结论并提交处理报告。5、负责对质量结果的解释。第二十六条 具体分工：1、组长负责组织开展质量检查、主持质量例会及事故分析会等所有质量活动。2、监理单位副组长，负责审核本单位质量计划及质量总结，并监督实施；管理承包商人员担任的副组长审核确认各分项目组及专业组上报的月质量计划及质量总结并监督实施；负责对质量问题（事故）的组织调查，掌握现场质量情况，组织组员进行原因分析，处理方案的审核确定，监督处理过程，组织处理后的检查验收、编制提交处理报告。3、组员负责各自职责范围内的质量控制；负责质量问题（事故）的预警和上报；负责监督质量问题（事故）处理全过程，并及时汇报处理进展情况；参与质量问题（事故）的调查、原因分析和处理方案的审查，并为处理报告的编制提供相关信息。第二十七条 工程质量监控按土建工程质量监控和安装工程质量监控两部分，除土建工程外其他专业均属安装工程；出现质量问题（事故）时按土建工程或安装工程分别处理，处理过程中专业工程师参与处理。第三章 质量会议第二十八条 质量例会每半月召开二次，分别为当月15日及30日；第二十九条 质量例会会议内容：1、每月15日质量例会中总结分析上半月质量情况，根据上半月质量突出问题进行原因分析，为每月16日质量大检查确定检查重点，提出下半月质量控制重点。2、每月30日质量例会中总结分析当月质量情况，通报每月16日质量大检查各施工单位整改情况，提出下月质量控制重点。第三十条当施工过程中出现严重质量问题或质量事故时根据现场情况召开工程质量专题会，属质量问题（事故）处理内容。第三十一条 质量专题会内容1、对出现的质量问题进行原因分析2、责任划分3、讨论处理方案4、安排处理事项第四章 质量检查第三十二条 由质量监控小组相关人员组成的质量检查组每月16日在全厂范围内工程质量进行大检查。第三十三条 监理单位、管理承包商、业主施工管理部相关人员参加，各分车间配合对阶段性质量突出问题进行专项质量检查。第三十四条 各车间组织各自专业工程师与监理单位专业工程师每月对所负责装置区施工质量进行2次以上专项质量检查。第五章 质量考核第三十五条 根据监理工作联系单、监理通知单等的下发情况、组织参加的各项质量检查情况及日常监督管理情况，按照监理单位考核细则对监理单位质量管理部分进行考核，考核结合日常考核、各车间的日常评价及月度考核等方式进行综合评价。第三十六条 根据管理承包商质量管理人员日常工作内容、各派驻专业工程师质量管理情况及各车间的日常评价，按照管理承包商月度考核细则内容进行考核。第三十七条 根据各装置区当月质量情况，按照车间考核细则内容结合各车间2012年工作目标责任书质量部分对各分车间进行质量考核。第六章 质量问题（事故）处理第三十八条 质量问题处理1、工程项目质量问题分析、处理按图1程序进行。2、质量问题分析的步骤1）进行细致的现场调查研究，观察记录全部实况，充分了解与掌握引发质量问题的现象和特征。2）根据与质量问题有关的全部设计和施工资料，分析工程施工或材料使用过程中所处的环境及面临的各种条件和情况。3）找出可能产生质量问题的因素。4）分析、对比和判断，找出最可能造成质量问题的原因。5）进行必要的计算分析或模拟试验予以论证确立。处理符合要求发现质量问题质量问题调查原因分析确定是否处理理理析确定处理方案施工承包商检查验收评价提交处理报告确定防护措施防护措施实施补充调查进一步分析原因监理通知发出工程暂停令不清楚清楚不处理必要时发出工程复工令图 1 质量问题分析和处理流程3、质量问题处理1）质量问题处理原则监理单位或业主发现施工承包商质量问题时，由监理单位发出“监理通知单”，由施工承包商尽快完成质量问题调查报告，提出方案，报监理单位、业主质量控制部门认可。当质量问题对后续工序或最终工程质量存在影响时，由监理单位在征得业主同意的情况下对施工承包商发出“工程暂停令”，施工承包商应停止有质量问题部位和与其有关联部位及后续工序的施工作业并采取防护措施。施工承包商发现质量问题时应及时报告监理单位和施工管理部。由施工承包商尽快完成质量问题调查报告。质量问题调查报告应提交监理单位、业主质量控制部门确认。质量问题的调查报告的主要内容应包括：工程质量问题有关部分的工程情况；质量问题情况，问题发生时间、性质、现状、趋势及影响程度；已采取的临时应急防护措施；质量问题调查中的数据、资料；质量问题原因的初步分析与判断；建议处置措施及纠正措施(必要时)；质量问题涉及人员与主要责任者等。2）监理单位和业主审核质量问题调查报告，确认问题的原因，批准质量问题处理方案并监督实施过程和效果。3）确定质量问题的责任方。因施工承包商原因引起的质量问题，由施工承包商承担各项费用损失和合同约定的处罚，工期不予顺延。对非施工承包商责任引起的质量问题，由责任单位承担，业主负责协调各方的工作。4）由相关责任单位实施处理并自检。5）质量问题处理完毕，由监理单位、管理承包商、业主进行跟踪检查，鉴定和验收。6）质量问题责任方完成质量问题处理报告，报监理单位和业主存档。质量问题处理报告应包括以下的主要内容：基本处理过程描述；调查与核查情况，包括调查的有关数据、资料；原因分析结果；处理的依据；审核认可的质量问题处理方案；实施处理过程中的有关原始数据、验收记录和资料；对处理结果的检查、鉴定和验收结论；质量问题处理结论。7）业主质量控制部门将对各施工承包商发生的质量问题进行统计，通过质量管理部门、工程建设监理核实处置结果，并将其情况反映在“月报”中，并在质量例会中进行通报。第三十九条 质量事故处理1、工程质量事故分析、处理按图2程序进行。发生质量事故发出工程暂停令保护现场，防止扩大按事故等级上报事故调查提出并研究技术处理意见批准技术处理方案施工承包商实施/自检检查、鉴定和验收提交处理报告成立事故调查组现场调查取样事故原因分析组织必要的技术鉴定提出处理意见和纠正措施调查结束并写出调查报告行政执法处理意见行政处罚发出工程复工令政府职能机构图 2 质量事故分析和处理流程2、质量事故处理原则发生质量事故，必须坚持“事故原因不查清楚不放过、事故责任人未收到处理不放过、主要事故责任者和职工未受到教育不放过、补救和防范措施不落实不放过”的“四不放过”原则，认真调查事故原因，研究处理措施，查明事故责任，做好事故处理工作。3、质量事故的处理1）工程质量事故发生后，施工承包商应停止进行质量缺陷部位和与其有关联部位及后续工序施工作业，并采取必要的措施，防止事故扩大并保护好现场。同时，质量事故发生单位迅速按类别和等级向相应的主管部门及政府机构报告，并于24小时内写出质量事故报告。质量事故报告应包括以下主要内容：事故发生的单位名称，工程名称、部位、时间和地点；事故概况和初步估计的直接损失；事故发生原因的初步分析；事故发生后采取的措施；相关各种资料2）特别重大质量事故由国务院按有关程序和规定处理；重大质量事故由国家建设行政主管部门归口管理；严重质量事故由省、自治区、直辖市建设行政主管部门归口管理；一般质量事故由市、县级建设行政主管部门归口管理。注：工程质量事故调查组由事故发生地的市、县以上建设新增主管部门或国务院有关主管部门组织成立。特别重大质量事故调查组组成由国务院批准；一、二级重大质量事故由省、自治区、直辖市建设行政主管部门提出组成意见，人民政府批准；三、四级重大质量事故由市、县级行政主管部门提出组成意见，相应级别人民政府批准；严重质量事故调查组由省、自治区、直辖市建设行政主管部门组织；一般质量事故调查组由市、县级建设行政主管部门组织；事故发生单位属国务院部委的，由国务院有关主管部门或其授权部门会同当地建设行政主管部门组织调查组。3）施工承包商或责任方应配合事故调查组，对事故进行调查取证，分析事故原因，完成调查报告。4）监理单位和业主应对事故调查组提出的技术处理意见进行研究。一般由原设计承包商完成技术处理方案，经监理单位和业主审核后实施。技术处理方案必须依据充分，必要时应聘请专家分析、论证，以确保技术处理方案可靠、可行、保证结构安全和使用功能。5）施工承包商应根据确认的技术处理方案制定详细的施工方案设计并实施，完工后应提供相应的检验、试验记录以证实处置结果达到预期要求。6）由监理单位和业主对质量事故处置结果进行检查验收，必要时委托工程质量检测单位对处置结果进行再鉴定。7）事故发生单位应完成工程质量事故处置报告，报工程建设监理、业主质量控制部门审批后存档。工程质量事故处理报告应包括以下主要内容：工程质量事故情况，原因分析；质量事故处理的依据；质量事故技术处理方案；实施技术处理施工中有关问题和资料；对处理结果的检查鉴定和验收；质量事故处理结论；采取的纠正措施。8）业主质量控制部门将跟踪施工承包商质量事故处置过程，并在所有项目参建单位范围内予以通报批评。对于严重和重大质量事故，质量控制部门应立即向内蒙古中煤蒙大新能源化工有限公司相关主管部门报告，并及时呈报施工承包商的“质量事故报告”及质量事故处置方案、结果和验证结论。第四十条 理赔当质量问题或质量事故涉及理赔事项时，应执行相关合同条款要求。第四十一条 记录控制质量问题和质量事故处置过程发生的记录(包括监理和业主确认的)在项目建设其间由各方自行保存，原件纳入最终交付的竣工资料中。第四十二条 相关文件关于做好房屋建筑和市政基础设施工程质量事故报告和调查处理工作的通知（建质【2010】111号）第七章 质量问题、事故责任追究及处理第四十三条 按照中华人民共和国建筑法第五十八条内容规定建筑施工企业对工程的施工质量负责。第四十四条 根据监理规范GB50319-2000内容规定监理单位替业主履行质量控制、监管职责。第四十五条 根据60万吨/年煤制甲醇项目管理（M）承包合同及附件，东华科技承担协助业主进行质量管理的责任。第四十六条 按照各分车间职责各分车间对所管辖装置或专业范围内进行质量控制管理。第四十七条 按照施工管理部部门职责施工管理部负责对全厂工程质量全面进行监控，并负责组织处理出现的质量问题和事故。第四十八条 质量问题或事故出现，进行处理后追究相关责任人责任。第四十九条 因监理单位监管不到位，工程质量控制措施不到位出现质量问题或事故的追究监理单位责任，对相关责任人进行通报，对监理单位进行罚款。第五十条 因各车间监管不到位，工程质量控制措施不到位出现质量问题或事故的追究各分车间责任，按照2012年工作目标责任书质量部分（与工资挂钩比例22%）内容进行考核，并年终兑现。质量问题频发或发生质量事故的在项目部质量例会中点名批评，并在全公司范围内进行通报。及时发现，或预控措施得当及时有效处理或避免质量问题、事故发生的给及适当奖励。第五十一条 因东华科技派驻现场专业工程师日常质量管理不到位，导致出现工程质量问题或事故的，扣除相应管理费用，必要时更换相关责任人。第五十二条 当工程质量监控小组副组长以上人员发现质量问题、事故，且监理单位、各车间未发现时对监理单位、各分车间进行考核及罚款。第五十三条 事故等级划分根据工程质量事故造成的人员伤亡或者直接经济损失，工程质量事故分为4个等级：1、特别重大事故，是指造成30人以上死亡，或者100人以上重伤，或者1亿元以上直接经济损失的事故；2、重大事故，是指造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重伤，或者5000万元以上1亿元以下直接经济损失的事故；3、较大事故，是指造成3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以