2019年期货从业资格证《期货基础知识》自我检测试题A卷 附解析.doc

省(市区)姓名审查编号密封线线内不准准答问题2019年期货就业资格期货基础知识自检问题a卷附分析考试心得：1、考试时间： 120分，本卷满分100分。2、首先，请根据要求在答卷纸的指定位置填写你的姓名、考试号码等信息。3、仔细阅读各题目的回答要求，在密封线内回答。 不然我就不评分了。一、单选题(本大题共80小题，每题0.5分，共40分)1、在构成美元指数的货币中，按权重从大到小的顺序是()a、美元、欧元、日元、英镑、瑞典克朗、瑞士法郎b、欧元、日元、英镑、加拿大元、瑞典克朗、瑞士法郎c、欧元、日元、英镑、加拿大元、瑞士法郎、瑞典克朗d，美元，欧元，日元，英镑，瑞士法郎，瑞典克朗2、期货公司及其营业部许可证由()一并印发。a、国务院b、期货交易所c、中国期货业协会d、中国证监会3、某大豆经销商制定销售期保险值，销售10手期货合同建库，基础差为-30元/吨，购买平仓时基础差为-50元/吨，该经销商期保险值下的损益情况为()a，利润是2000元b、损失2000元c，利润是1000元d，损失1000元4 .在期货监督机构、自治机构及其他承担期货监督管理职能的专业监督岗位工作()年以上的人员，向期货公司高级管理人员申请工作资格的，可以免除期货员工资格取得。a，3b，5c，8d，105、宋体期货公司申请金融期货中介业务资格，截至申请日()个月风险监督指标继续符合规定标准。a，1b，2c，3d，66、宋体期货交易实行客户交易编码制度。 会员和客户必须遵守()制度，不得混淆交易。a、一户一人b、一户多码c、多户一人d，多码7、监控中心收到期货公司交易代码取消申请后，应转送()到相关期货交易所。a、收到注销申请的3天内b、收到申请的第二天c .收到注销申请的一周内d，当天8 .中国期货业协会应每年组织，以保证期货业者不断提高专业水平()a、岗位培训b、下列职业培训：c、分析师培训d、学历教育九、期货公司与交易结算结果通知方式不约定或约定不明确，期货公司无法提供证据，客户持有仓库造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额()a，50%以下b、20%以下c，80%以下d，60%以下10 .期货业者利益和投资者利益可能发生或冲突的()a .必须退出委托关系b .必须向投资者披露c .必须向董事会披露d .必须向所属办事处披露十一、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未尽职责，发出的文件有虚假记载、误解性陈述或者严重遗漏的，直接向负责的主管人员和其他直接负责人发出警告，处以罚款。a、1万元以上5万元以下b、1万元以上10万元以下c，3万元以上5万元以下d，3万元以上10万元以下非结算会员向期货交易所支付的手续费，按()，全面结算会员期货公司的期货保证金账户。a、银监会b、证监会c、期货交易所d、期货公司十三、我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币()元。a，500万b，1000万c，3000万d，5000万14、期货公司的最高风险负责人对()负责。a、中国期货业协会b、期货交易所c、期货公司监事会d、期货公司董事会15、关于下一个期货交易所的表现，错误的是()a .以营利为目的b .按照其章程规定执行自治管理c .对其所有财产承担民事责任d、负责人由国务院期货监督管理机构豁免16、期货协会是期货的()组织，社会团体法人。a、营利性b、自律c、行政性d、自愿17、根据期货交易管理条例的规定，交货仓库由()指定。a、中国证监会b、期货交易所c、期货公司d，客户十八、会员公司应建立并有效执行客户开发()制度，明确客户开发人员、审评人员、服务人员、有关部门负责人、公司高级管理人员等相关业务人员的责任。a、追究说明责任b、责任追究c、刑事责任d、民事责任十九、中国证监会对风险监督指标设置预警标准，规定“不得低于一定标准”，其预警标准为规定标准()a，80%b，90%c，120%d，150%20、股票在期货交易保证金比率较高时()a、控制杆越小b、控制杆越大c、收益越低d，收益高21 .关于期货交易所理事会，以下措辞正确()a、理事会是期货交易所会员大会的常设机构理事会由会员理事和非会员理事构成，其中会员理事由理事会选举产生c、期货交易所总经理由中国证监会提名，由理事会选出d，理事会会议每年举行一次22、东方不败期货公司受顾客孤独失败要求全权委托进行期货交易，由于市场动荡，该交易将造成巨大损失。 对于这一损失，东方不败期货公司应赔偿孤独的赔偿额为()a、所有损失b、至少80%的损失c、最多损失80%d，60%的损失23 .期货公司逾期不改，其行为威胁期货公司稳健运行，损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构对此不采取以下措施：a、中止或暂停某些期货业务b .停止批准新业务或分公司c .限制采购和使用期货公司拥有的资金或风险准备金d .限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬，提供福利24、宋体中国证监会要求高风险期货公司( )向期货投资者保障基金管理机构提供财务监督报告。a、每天b、每月c、每季度d，每年25、期货公司应根据分类、()、会计年龄和可收回性等情况按不同比例调整资产风险。a、流动性b .流动资产c、净资本d .流动负债26、宋体期货交易所须向()监测中心核对客户资料。a，随时b、不定期c、随机d，定期27、宋体协会工作人员不按照工作人员管理方式履行职责，被私情拘束，玩忽职守，故意给有关当事人造成困难的，应给予纪律处分。a、期货业协会b、中国证监会c .公安机关d、期货交易所28、在下一期货业务规则的记述中，错误的是()a、客户开户前，请先签字确认知道期货交易风险说明书的内容b、期货公司应在向客户开户前签订期货中介合同c、期货公司在向客户开户前，应向客户提示期货交易风险说明书d、期货公司客户资料的保存期应在10年内29、期货公司申请金融期货证券交易所业务资格的，必须向中国证监会提交申请日_个月底期货公司风险管理报告，以及申请日_个月前风险管理指标继续符合规定标准的书面保证。 （）a、1； 1b，1； 2c，2； 2d，2； 330、宋体按照风险监督指标标准，期货公司不得持续超过负债与净资产的比例()a，100%b，120%c，125%d，150%31、关于趋势线的说法错误的是()a、在成为趋势线的前提下必须存在趋势b、触摸趋势线的次数，为了证明其有效性能可以利用多少在有c、第三点的验证之前，不能验证该趋势线是有效的d，趋势线持续的时间越长则越无效32、宋体以下情况下，应认定期货中介合同无效()a .未取得金融期货中介业务资格的期货公司从事金融期货业务b .期货公司与客户签订合同后，未立即向中国期货业协会报案c、期货中介合同约定的手续费低于经营成本d .期货中介合同的格式不符合中国期货协会的要求33、宋体期货业者应当在执行中坚持期货市场的()原则，维护期货交易者的合法权益。a、公开、公平和公证b、公平、公证和公信c、公正、公开和公信d、公开、公平和公正34、公民、法人受到期货公司或客户委托。 中介人提供合同的机会或签订期货中介合同的中介服务，基于中介中介中介关系的民事责任应由()承担。a、期货公司b、客户c、期货交易所d .经纪人35、期货价格真正反映了供求和价格变动趋势，具有强烈的期待性、连续性和公开性，因此在期货交易发达的国家，期货价格被视为一个价格()a、权威价格b .指导价格c、现货价格d .参考价格36、与期货公司有关的股东持股比例合计达到()时，持股比例最高的股东净资产低于实收资本的50%，负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大影响的其他风险。a，3%b，5%c，7%d，10%37、证券公司应建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当向()内所在地中国证监会提交机关报告。a、1个工作日b，2个工作日c，3个工作日d，5个工作日38 .关于期货交易所，以下说法是正确的()a、中国证监会提出建议时，可召开期货交易所会员大会b、期货交易所会员大会由大会主席主持c、期货交易所总经理、副总经理由中国证监会豁免d、期货交易所总经理每任期三年可连续三次39、宋体以下不属于期货公司的期货人的禁止行为是()a .进行虚假宣传，欺骗客户参与期货交易b .挪用贸易伙伴期货保证金或其他资产c、中国证监会禁止的其他行为d .诚信守信，履行职责40、()期货公司执行投资者有效性制度的情况检查和验证。a、中国证监会及其派遣机构b、中国金融期货交易所c、中国期货保证金监测中心公司d、中国期货业协会41、吴某是期货公司的客户，其期货公司的员工先推荐吴某将交易全权委托给该期货公司的员工丁某进行操作。 不久，吴某发现那个账户发生了10万元的损失，向法院提起诉讼。 根据法律法规，吴某能收到最多的赔偿额是()a，十万元b，9万元c，8万元d，7万元42、期货经纪公司高级管理人申请任职资格应提供的资料为()a、复印身份证和推荐公司的印章b、学历证明复印件和推荐公司印鉴c，期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表d、人事部门的鉴定资料43、期货公司拥有的金融资产应按()和流动性状况不同的比例进行风险调整，分类中同时满足两个以上标准的，应按最高比例进行风险调整。a、分类b、会计年龄c、回收性d .流动资产44、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、行为能力丧失等特殊情况下无法履行职务的，期货公司应按照公司章程等规定暂定符合相应职务资格条件的人员代行职务，代行职务的时间不得超过()个月。a，2b，3c，6d，1245、关于期货交易所的会员管理，以下说法错误的是()a、期货交易所批准和取消会员会员资格的，应向中国证监会报告b、期货交易所应制定会员管理办法c、期货交易所每年要对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或全面检查，并将检查结果报告中国证监会d .期货交易所有权决定自主实施全员结算制度或会员等级结算制度认为中国证监会是必要的，可以向期货交易所的高级管理人员实施a、拘留b、消息传递c、提示d .限制人身自由47 .在期货公司年度报告、月度报告上签字的人，对报告内容必须保证真实、正确、完整的报告内容有异议时，请参照()a .向董事会报告b .拒绝签字c .向证监会报告d .写明自己的意见和理由48、期货公司每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资产等各项风险监督指标的具体情况。 本书面报告须由期货公司()签字确认。a、法定代表人b、结算人员c、财务干事d .经营管理的主要负责人49、下列期货交易基本规则的描述是错误的()a .在期货交易所进行期货交易必须是贸易伙伴b、客户可以通过电话向期货公司发出交易指令c、期货公司不得使用非法手段向客户发出交易指令d，客户的交易指令应明确、全面50、期货公司按照中国期货保证金监视中心规定的格式收集客户的影像资料，以()方式汇总保存在公司总部，与其他开户资料一起保管调查。a、