2020年期货从业资格证考试《期货基础知识》过关检测试卷B卷 附解析.doc

省(市区)姓名审查编号密封线线内不准准答问题2020年期货就业资格考试期货基础知识合格考试答案b卷附分析考试心得：1、考试时间： 120分，本卷满分100分。2、首先，请根据要求在答卷纸的指定位置填写你的姓名、考试号码等信息。3、仔细阅读各题目的回答要求，在密封线内回答。 不然我就不评分了。一、单选题(本大题共80小题，每题0.5分，共40分)1、人民法院审理的()纠纷案件，应当根据各当事人是否有过失以及过失的性质、大小、过失与损失的因果关系，确定过失方承担的民事责任。a、期货侵权纠纷和无效期货交易合同b、侵犯期货纠纷c、无效的期货交易合同d、期货交易合同2 .期货投资者保障基金()集中管理、统一使用。a、期货公司b、期货交易所c、中国证监会d、财政部3、期货公司申请全面清算金融期货业务资格，到申请日为止()的风险监督指标应继续符合规定标准。a，一个月b，两个月c，6个月d，一年4、期货价格真正反映了供求和价格变动趋势，具有强烈的期待性、连续性和公开性，因此在期货交易发达的国家，期货价格被视为一个价格()a、权威价格b .指导价格c、现货价格d .参考价格5、非结算会员向期货交易所支付的手续费，按()全面结算会员期货公司的期货保证金账户。a、银监会b、证监会c、期货交易所d、期货公司6、宋体实行会员等级结算制度的期货交易所，可以根据结算会员的信息和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但必须在()日内向中国证监会报告。a，3b，5c，7d，15根据7，期货交易所管理办法的规定，理事会至少应由()理事出席。a、2/3以上b、1/3以上c、1/2以上d，1/4以上8、宋体首席风险人员开展工作，必须制作和保持工作原稿和工作记录，真实而充分地反映其职务履行情况。 工作稿件和工作记录至少要保存()年。a，10b，20c，25d，309、投资者期货交易经验应当证明按了相关期货公司结算专用印章的最近()内期货交易结算单。a，一年b，2年c，三年d，5牟10 .全面结算会员期货公司可根据非结算会员的信息和市场情况调整()标准。a、佣金b、准备金c、公积金d .保证金十一、宋体期货公司申请金融期货中介业务资格，截至申请日()个月风险监督指标继续符合规定标准。a，1b，2c，3d，612、宋体甲是某期货公司的客户，在某h结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定保证金的比率，低于期货公司收到的保证金的比率，期货公司向甲发出了追加保证金的通知。 第二天，经甲方要求，期货公司允许甲方不追加保证金而继续持有仓库。 下一句话是对的a、期货公司第二天必须强制平仓甲方持仓b、期货公司第二天可以按期货经纪合同约定强制平仓甲方c、期货公司的行为不得认定为透支交易d .甲方账户继续持有仓库扩大损失的，期货交易所应当承担主要赔偿责任13 .申请成立期货公司，有期货业者资格的人不少()a，十个人b，15人c，8人d，30人14、以下哪些情况出现超额销售状态？ （）a，WMS=85b，WMS=15c，K=85d、d、=8515 .申请设立期货公司，持有5%以上股份的股东，净资产不低于实收资本()a，15%b，20%c，35%d，50%16、对()商品生产者和商品投机者的态度完全不同。a、信用风险b .经营风险c、价格风险d，汇率风险17、以下行为中，不构成期货公司欺诈行为的为()a .在与客户签订经纪合同之前，未按规定向客户出示风险说明书b .聘用无资格的期货业者c .挪用客户保证金d .向顾客保证利润、分享利润和分享风险18、根据期货交易管理条例，授权设立期货交易所的机构为()a、中国期货业协会b、国务院财政部门c、国务院期货监督管理机构d、国务院商业主管部门19、宋体客户在期货交易中违约、保证金不足的，期货交易所应以风险准备金和自己的资金代行违约责任，取得对客户的相应()a、请求权b、索偿权c、代位权d、当铺权20，010-3010规定，期货交易所实施()结算制度。a，季末没有负债b、第二天没有负债c、年底无负债d，当天没有负债21、期货交易所、期货交易所应按()缴纳期货投资者保障基金的后续资金。a，每周b、每月c、每季度d，每年22、宋体期货公司向股东、实际控制人及其有关人员提供期货中介服务时，不能()a .提高保证金的领取标准b .降低风险管理要求c .降低手续费征收标准d .提高手续费征收标准23 .期货公司逾期不改，其行为威胁期货公司稳健运行，损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构对此不采取以下措施：a、中止或暂停某些期货业务b .停止批准新业务或分公司c .限制采购和使用期货公司拥有的资金或风险准备金d .限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬，提供福利24、宋体2009年，某期货交易所手续费收入5000万元，按照期货交易管理条例规定，该期货交易所应提取的风险准备金为()a，500万元b，1000万元c，2000万元d，2500万元25、中国证监会自接受证券公司介绍业务的申请资料之日起至(九)出勤日止，作出承认或不承认的决定。a，7个b，10个c，15个d，20个26、短期国库券期货属于()a、外汇期货b，股票指期货c、利率期货d，商品期货27 .期货投资者保障基金管理机构应定期编辑保障基金的采购、管理、使用报告，经会计师事务所审计后提交()a、中国证监会和财政部b、财务部c、中国期货业协会d、期货交易所28、会员大会常设机构为()a、董事长会议b、董事会c、理事会d、常设理事会29、期货公司没有代替客户履行交付义务的，应当承担()a .侵权责任b、违约责任c、侵权责任和违约责任d .不承担责任30、客户当天交易结算结果的确认应视为()的确认，结果产生的交易结果由客户自己承担。a、当日持仓和交易结算结果b、当天所有交易结算结果c、截至当天的所有交易结算结果d、截至当天的所有仓库和交易结算结果31、如中国工商银行拟从事期货交易融资业务，须经()批准。a、国务院银行业监督管理机构b、国务院期货监督管理机构c、中国期货业协会d，中国银行业协会32、()是期货人在工作中必须遵守的行为规范。a，期货交易所管理办法b，期货高管人员任职资格管理办法c，期货从业人员执业行为准则d，期货从业人员行为规范33、过小增加的顾客保证金应按()标准计算。 不包括已经计入“应收账款风险损失金”科目的顾客在着仓形成的对期货公司的债务。a、期货公司规定的保证金b、期货交易所规定的保证金c、期货业协会规定的保证金d、期货交易所规定的结算准备金34、期货经纪公司高级管理人申请任职资格应提供的资料为()a、复印身份证和推荐公司的印章b、学历证明复印件和推荐公司印鉴c，期货从业人员经纪业务规范d、人事部门的鉴定资料35、小王在一家期货公司开户进行期货交易，公司向小王说明期货交易的过程和期货交易的风险，并与小王签订了期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表。 以下表达方式是正确的()a、公司必须以案例说明的方式介绍期货交易的风险，履行告知风险的义务b、公司与王先生签订中介合同后，王先生应按合同约定向期货交易所申请交易代码，用于交易c、公司要给王先生看期货经纪合同，确认王先生签字了解内容d公司向小王出示期货公司的员工资格证明，小王签字确认后知道36、客户保证金应与期货公司所有资产一致()a、相互混合、统一管理b .相互独立、等级管理c .相互独立、个别管理d .相互混合、分层管理37、净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值() -客户过小追加的保证金-/其他调整项目。a、负债b .流动负债c、负债调整值d .流动资产38、宋体是我国，期货交易所不是以营利为目的，而是按照其章程的规定执行()管理。a、监督b、自律c、市场d，计划39、股东出资中的货币出资比例不得低于()a，50%b，60%c，75%d，85%40、在期货交易所进行期货交易的，应为：a、期货投资者b、期货交易所会员c、期货公司d .结算会员41、目前我国期货交易所期货结算机构采用的组织方式为()a、某交易所内部机构即结算机构26b、附属于某交易所的相对独立的结算机构c .政府设立的具有监管职能的结算机构d .多个交易所和有力金融机构出资构成独立决算公司42、申请经理层职务资格，必须提出()名推荐人的书面推荐意见。a，2b，3c，5d，743 .期货交易所调整基础结算担保金标准的，应向中国证监会报告。a、调整前b、调整前3天内c、调整后d、调整后3天内四十四、期货证券公司在()情况下解散的，无需报告中国证监会的审查许可。a、营业期满后，股东大会决定不继续b、股东大会决定解散c、破产d .需要合并或单独解散45，2008年4月，某期货公司财务人员挪用某期货保证金300万元，为其父进行股票交易，获利30万元。 之后，返还挪用的300万元的期货保证金。 关于挪用期货保证金的刑事责任的表述是正确的()a、挪用保证金的行为是职务行为，构成有组织犯罪b .挪用保证金的行为是个人行为，独立承担刑事责任挪用某保证金的行为不构成犯罪，挪用该机构的资金即构成犯罪d .考虑到归还某人挪用的保证金，某人可不承担刑事责任46、某期货交易所为扩大规模，提高在国内的知名度，计划在地方设立分部，根据相关法律法规的规定，以下说法是正确的()a、须经中国证监会批准b .必须向中国证监会备案c .只需向工商行政管理部门注册即可，无需经中国证监会批准d .只需向工商行政管理部门登记，无需向中国证监会备案根据47，期货交易风险说明书的规定，除()同意外，期货人不得兼任引起现役与实际或潜在利益冲突的其他组织职务。a、中国证监会b、某期货经营机构c、所在地的中国证监会派遣机构d、中国期货业协会48、投资者对交易结算报告内容有异议的，应当在()内向期货经纪公司提出书面异议。a、交易完成15天b、交易完成30天c .收到结算报告的当天d、期货中介合同约定的时间禽流感流行后，家禽养殖业恢复，玉米价格上涨。 一家饲料公司提前进行套期保值，避免了玉米现货风险，体现了期货市场的()作用。a .锁定生产成本b .利用期货价格信号组织生产c .锁定利益d .投机利益50、期货业协会的性质是()a、企业法人b、事业单位c、国家机构d、社会团体法人51、宋体2008年a期货交易所手续费收入2000万元，该交易所应提取的风险准备金为()a，500万元b，400万元c，300万元d，200万元52、期货交易所处理下列事项： 不需要中国证监会批准的是()a、制定或修改章程和交易规则b、更改地址或营业场所c .交易系统升级改造d .设立期货交易所的分处53、完善客户纠纷处理机制，及时解决有关纠纷的主体是()a、中金所b、期货公司c、证券公司d、证监会54 .期货业协会的权力机构是()a、会员大会b、理事会c、期货部d，理事