第七章公共政策的评估.pptx

,第七章：公共政策的评估与监控,科学完整的公共政策过程离不开公共政策评估活动与政策监控活动。它们都是整个政策过程的有机组成部分，贯穿在政策过程的始终，制约着政策制定过程、政策执行过程和政策调整过程的功能发挥。另外，政策监控是一种特殊形式的政策评估，或者说是建立在评估基础上的一种权力行为。,第一节公共政策评估的含义、作用和主体,一、什么是公共政策评估1.公共政策评估是评估主体根据一定的评估标准，通过相关的评估程序，考察公共政策过程的各个阶段、各个环节，对政策产出和政策影响进行检测和评价，以判断政策结果满足目标群体需要、价值和机会的程度的活动。,2.公共政策评估以“政策结果”为核心概念，政策结果包括两类：一是政策产出，二是政策影响。政策产出是政府从事某项活动的计划结果，是目标群体和受益者所获得的财物、服务或其他各种资源。政策影响是指政策产出所引起的人们在行为和态度方面的实际变化。,二、公共政策评估的目的和作用不需要进行公共政策评估的四种情况：一是公共政策没有真正实施的时候；二是政策经常变动没有固定目标的时候；三是没有足够的人员和经费的时候；四是没有意识到应该进行政策的时候。,需要进行公共政策评估的四个条件：一是公共政策制定过程和执行过程的需要；二是政策纠偏的需要；三是衡量成本和效果的需要；四是政策参与的一种表现。,（一）公共政策评估的目的1.公共政策评估的积极目的（1）发现政策制定过程的偏差，为备选方案确定优先顺序提供依据；（2）通过政策评估明确政策的可行性程度，得出继续执行政策或停止执行政策的判断；（3）依据评估结果，改善政策执行程序和技术；（4）通过政策评估，分清多项政策的轻重缓急，对政策进行重新配置。,2.公共政策评估的消极目的（1）歌功颂德，过分追求升迁；（2）夸大工作难度，要求追加预算；（3）规避责任，指出不实行政策的理由；（4）批评政策以达到改变政策的目的；（5）拖延时间。,（二）公共政策评估的作用1.政策评估是提供政策运行可靠和有效信息的重要手段2.政策评估是进行政策调整、提出政策建议的重要依据3.政策评估是检验政策结果的必要途径4.政策评估是重新配置政策资源的基本前提5.政策评估是构筑良好公共关系的有效策略6.政策评估是管理科学化和民主化的必要保证,三、公共政策评估主体在政策评估主体中，除立法机关、政党组织、司法机关、社会组织和公民外，比较重要的还有：1.政策制定者和执行者2.专业机构和人员3.大众传播媒介,四、公共政策评估的类型（一）正式评估和非正式评估（二）内部评估和外部评估（三）预评估、过程评估和结果评估（四）单一政策评估和复合政策评估,第二节公共政策评估的过程、模式和影响因素,一、公共政策评估的过程和标准（一）公共政策评估的过程与步骤政策评估包括：1.评估筹划2.评估实施3.评估总结,二、政策评估的八种模式,1目标达成模式目标达成模式是探讨评估问题的传统方法，它主要由两部分组成：（1）目标达成评价。关注的是结果与由政策（项目）目标是否一致；（2）影响评价。关注的是结果是不是由政策（项目）所造成。,2附带效果模式,附带效果模式正好解决了目标达成模式的“困境”，即关注非预期的、预料之外的政策效果。附带效果是指项目目标范围之外的影响，与主要效果政策制定者有意识地想要得到的主要实质性影响相区别。,3无目标模式,无目标模式最初是由米歇尔斯克里文设计出的，他猛烈抨击评估者沉迷于预定的干预目标，被牵着鼻子走。无目标模式的“组织者”是结果不管是计划内还是计划外的结果。评估者的主要任务是全面观察政策实施，然后找出所有相关的效果。附带效果模式仍然是“基于目标”之上的，同时辅之于对各种附带效果的考察评估；而无目标模式则完全抛开政策的预定目标和其他事前标准，只分析研究结果，单纯判断结果的价值。,4综合模式,综合模式的评估范围比目标达成模式广泛得多。该模式认为，评估不应只局限在已得到的结果上，而至少应包括执行，甚至还包括计划。综合模式与目标达成模式的主要区别在于目标达成模式关心的是预定的和实际的结果是否相符，而综合模式除了关心结果，也包括判断政府干预的计划、决策和执行阶段。,5顾客导向模式,顾客导向模式将政策干预对象的目标、期望、关心甚至需要作为评估的组织原则和价值准则。顾客导向评估的核心是项目是否使顾客的关心、需要和期望得到满足。顾客导向模式的最大优点在于体现了民主和参与。由顾客根据自己的价值观评估公共服务，使顾客处在主动的位置上，而不是被动地接受服务；通过参与评估，顾客可以对服务的供应者表达他们的需求和不满，这必然在一定程度上影响服务供应者，并使之提供更加符合顾客需要的服务。,6利益相关者模式,利益相关者是指所有对政策（项目）的目标和执行感兴趣，并对其具有影响的团体和个人。它和顾客导向模式相似，它们的主要区别是顾客导向模式关心的对象是受影响的一组利益群体，而利益相关者模式关心的是所有对象。应用利益相关者模式首先要找出卷入或对项目的出台、执行和结果感兴趣的主要团体和个人。,7经济模式,同效果评估模式相反，经济模式最典型的特征是关注成本。经济模式可以分为生产率模式和效率模式。,8职业化模式,职业化模式指职业人员根据他自己的价值准则和执行的质量标准来评估其他人员的执行情况，主要是同行评议，如律师评估律师、教授评估教授、外科医生评估外科医生等。同行评议特别着力于对评估对象作一个全面的质量判断，在一些技术性领域，政治官员们把规划和讨论专业性的技术问题留给受过良好教育的专业人员去完成。实,三、影响公共政策评估的重要因素（一）政策信息、资料不公开，使外部评估困难重重（二）政策制定者和执行者的不重视和不配合（三）政策目标的多样化和政治化（四）政策的沉淀成本（五）政策评估方式、方法和规范不完整（六）政策评估缺乏经费支持（七）政策结果衡量困难,第三节公共政策评估的方法,公共政策评估的方法是政策评估赖以完成某一系列过程和实现其目标的手段，是政策评估系统的一个有机组成部分。,一、公共政策评估方法的演进1.从1910年到第二次世界大战。标志是“衡量”，评估的重点放在技术性测量工具的提供上，以实验室内的实验为主。2.从第二次世界大战到1963年。标志是“描述”，重点强调描述的功能，过分强调价值的中立。3.从1963年到1975年。标志是“判断”，强调政策评估者的主观追求和计划，体现个人对政策目标价值结构的判断。4.从1975年以后。标志是“回应的建构性评估”，焦点是诉求、利益和争执，价值多元化。,二、公共政策评估的方法（一）以是否可量化为标准分为：定量评估方法、定性评估方法与定量定性评估方法（二）以政策过程的不同阶段标准分为：政策制定过程评估方法、政策执行过程评估方法（三）以政策过程的不同阶段的比较为标准分为：“前后”对比评估方法、“目标与结果”对比评估方法、“始终”对比评估方法、“始中”对比评估方法、“有无”评估方法,（一）定量评估方法、定性评估方法与定量定性评估方法1.定量评估方法：评估人员能够通过客观的指标反映一定的比例关系。2.定性评估方法：评估人员的自身判断价值和主观意愿作为评估标准弥补了客观指标量花的不足。3.定量定性评估方法：在评估活动中把定量评估指标与定性评估指标，按照一定的权重拟合形成综合评估结果。,（二）过程评估方法1.政策制定过程评估方法政策制定过程评估方法需要关注三个关键性问题：一是政策问题如何构建；二是政策方案是如何预测；三是决策目标如何确定，如何评估。,2.政策执行过程评估方法通过社会系统核算、社会实验、社会审计、综合实例研究四个可鉴别的监测方法。,（三）对比评估方法1.“前后”对比评估方法2.“目标与结果”对比评估方法3.“始终”对比评估方法4.“始中”对比评估方法5.“有无”评估方法,1.“前后”对比评估方法：一种事前评估，是对政策实施之前的条件与政策可能产生影响的条件进行比较2.“目标与结果”对比评估方法：将实际执行政策后的数据与事先确定的目标进行比较，并对其中的差异做出解释3.实验（控制）比较:把随机选择的研究对象划分为实验组（目标组）和控制组，并对目标组应用政策，对控制组不使用政策，然后衡量各组的状态，并进行相互和前后的比较，以找出变化的原因4.准实