《公共政策》复习资料(1)

-一、 政策工具1、政策工具的涵义（1）政策工具研究的兴起其原因在于一是政策执行的复杂性和政策的失败导致对政策工具的反思；福利国家的失败和政府的低效率导致人们对工具途径的政治支持；社会科学应用性的发展；政策研究领域的拓展。（2）政策工具的涵义又称治理工具或政府工具，是实现政策目标的手段，是将政策目标转化为具体行动的路径和机制。政策方案只有通过适当的政策工具才能得到有效的执行，从而达到政策设计的理想状态。2、政策工具的分类自愿性工具核心特征是较少政府干预，建立在自愿基础上，现代社会中自愿性工具作用日益增大。主要包括： 自愿性工具、家庭与社区、志愿者组织、市场。强制性工具指国家凭借阿政府的权威和强制力，对目标群体进行控制和指导。包括：管制政府对个人和机构的行为作出规定和要求公共企业国有企业 直接提供由政府直接提供公共物品和服务。混合性工具结合了前面 二者的特点，允许政府进行一定的干预，但最终仍有私人决策，它源于现代社会治理和善治（治理主体多元化与多中心治理模式）的出现，包括：信息和规劝；补贴；产权拍卖；税收和使用者 付费。3、公共政策工具的选择政治学模型政治学家认为政策工具的选择是多种因素综合作用的结果，包括政策工具的特性、政策问题环境等因素，它是政府目标与资源、目标群体的组织与能力的一个函数，政治力量对比关系决定了政策工具的选择。经济学模型总体偏好自愿性工具，但福利经济学更偏好强制性工具来纠正市场失灵，新古典经济学则认为只有提供纯粹公共物品时才能使用二者，否则会扭曲市场功能，因而倾向于自愿型工具。综合模型综合模型将国家和政策子系统的复杂程度两个关键因素相结合而形成了一个综合型模型。二、 政策环境1、公共政策环境的涵义：影响公共政策产生、存在和发展的一切因素的总和。从系统论的角度来看，凡是对公共政策产生作用和影响的因素皆可归为公共政策环境。分为一般环境与工作环境，一般环境是指作用和影响公共政策的所有外部因素的总和。工作环境是指与具体的公共政策过程发生作用的一般环境中的较为具体的成分。2、政策环境的构成：经济环境。对公共政策系统具有重要影响的各种经济因素的总和，包括生产力和生产关系等制定和执行公共政策的基本出发点提供了公共政策系统运行所必需的资源影响公共政策系统的经济目标取向。政治环境。对公共政策系统具有重要影响的政治状态，包括政治体制、政治结构、政治文化、政治关系等。决定着公共政策系统的性质公共政策系统的民主化程度公共政策的合法化程度。社会文化环境。对公共政策具有重要影响的社会状况和文化状况，包括人口、民族、道德、文化教育等。影响公共政策系统运行所需的智力条件影响公共政策系统运行的伦理和心理条件。国际环境。公共政策的国际环境包括了全球范围内政治、经济和文化演变的一般趋势、全球秩序及相应的规则，也包括了对一个国家和地区的生存和发展产生影响的，由国家间、国际组织间的竞合与冲突而形成的具有一定稳定性的政治、经济和文化关系。影响公共政策系统的价值选择、影响公共政策系统的参照系选择影响公共政策系统的性质。3、公共政策环境的特征：复杂性与类属性的统一；特殊性与普遍性的统一；稳定性与变动性的统一；连锁性与定向性的统一；连锁性与突发性的统一。三、 政策议程1、 政策议程的含义：公共政策议程是指将政策问题提上公共部门的议事日程，公共部门正式决定进行讨论和研究，并准备如何制定能够有效政策加以解决的过程，它是解决问题的关键一步。2、 政策议程的类型：系统议程是在公众权力系统的范围内产生的公众讨论的政策议程，即公众对某一现象、某一事件、某一问题议论其好坏，进而讨论社会应有的态度、政府应当采取的对策。也称为公众议程。正式议程是在政府公共权力系统范围内对社会公共问题的议论。正式议程在程序上较为固定、在方式方法上比较慎重。正式议程中的问题大多是官员关切的问题，是被政府部门正式提起的问题。被称为政府议程。3、政策议程的条件政策问题已经在相当范围内成为共识；受政策问题影响的利益群体产生诉求；大众传媒对问题反映强烈；政治精英和专家学者产生预测性发动。4、建立公共政策议程的主体政治动员型议程主体各级党政机构主要负责人外在压力型议程主体个人和群体内在推进型议程主体立法机构中的代表委员、政府机构负责人和公务员5、建立公共政策议程的策略政府有限介入策略 。个人与社会团体都主动介入；个人与社会团体也都有限介入。 政府主动介入策略。个人与社会团体都主动介入；个人与社会团体也都有限介入。四、公共政策执行1、 公共政策执行的含义 政策执行过程就是将政策的抽象规范转化为具体行动的过程。政策执行的行动过程包含着一系列的具体活动，主要有制定政策执行的计划，建立政策执行组织，招聘和培训政策执行人员，筹集和配备必要的物资和经费等。 组织理论学派强调了政策执行中组织因素的重要性。政策执行从根本上来说是一个组织过程。公共政策的本质就是运用权威对社会利益进行公正地协调，因此，政策执行过程实质上就是政策执行主体与政策目标群体在相互作用中对利益加以选择的过程。政策执行是一个动态过程，是政策执行者通过建立各种组织机构，运用各种政策资源，采取解释、宣传、实验、实施、协调和监控等各种行动，将政策观念形态的内容转化为实际效果，从而实现既定政策目标的活动过程。2、公共政策执行的模型（1）史密斯的政策执行过程模型史密斯认为，政策执行过程中所涉及到的重大因素有四个方面：第一，理想化的政策的可行度、与现实的吻合度；第二，执行机构；第三，目标群体；第四，环境因素。（2） 米特和霍恩的政策执行系统模型米德和霍恩提供了一个系统模型说明执行过程中影响到政策产生的几个相关因素：（1）政策标准与目标；（2）政策资源；（3）组织间的沟通与强化行动；（4）执行机构的环境；（5）执行人员的意向。（3） 麦克拉夫林的政策执行互适模型麦克拉夫林在相互调适的政策执行（1976）一文中认为，政策执行过程是执行组织和受影响者之间就目标手段作相互调适的互动过程，政策执行的有效与否取决于二者相互调适的程度。（4） 雷恩的政策执行循环模型政策执行过程分为三个不同阶段：（1）纲领发展阶段；（2）资源分配阶段；（3）监督阶段。他们认为这三个阶段是相互循环的，而非直线单向的过程；同时，循环过程亦必受到环境条件的冲击与影响。 执行原则：合法原则、理性原则、共识原则环境条件：1、目标显著性 2、程序复杂性 3、可利用资源的性质和层次（5）爱德华的政策执行模型爱德华在相互调适的政策执行一书中认为，沟通、资源、执行者偏好和官僚组织机构四个因素决定了政策执行状况。（6） 高金的府际政策执行沟通模型高金认为政策执行是通过府际或者组织间网络来实现的政策目标的，政策执行过程充满了高度的动态性和复杂性，政策执行关键在于培养正面的府际间运作关系。3、 政策执行过程（1） 政策执行的准备阶段：加强政策宣传，加强政策认知做好组织准备，组建相应的政策执行机关，配备必要政策执行人员进行物质准备，做好相应的财力、物力准备制定执行计划，注意客观原则、弹性原则和统筹原则 （2） 政策执行的实施阶段政策实验阶段，注意选点的代表性和典型性；实验方案设计要周密，重视结果的总结与分析；全面推广，坚持原则性与灵活性相统一的原则；指挥协调；监督控制，政策执行的保障环节；（3） 政策执行的总结阶段绩效评估，它是检验政策执行效率、效益和公平性的基本途径，是决定政策去向的重要依据，是进行政策追踪的重要依据。追踪决策，从本质上讲它是对原有决策问题的重新决策。4、 政策执行手段行政手段：权威性、强制性、具体性、无偿性、发挥作用快法律手段：稳定性、规范性、程序性经济手段“间接性、关联性、有偿性说服引导手段技术手段5、 影响政策执行的因素政策以外的因素、人的因素、机构因素、政策本身的因素：政策的权威性、政策的合理性与科学性、政策的连续性、政策的可行性、政策的稳定性与连贯性五、公共政策的概念1、公共政策概念的词源学考察2、公共政策概念的学术考察 （1）管理职能型定义威尔逊、伊斯顿 （2）活动过程型定义拉斯维尔、安德森 （3）行为准则型定义张金马、陈振明3、含义 公共权力主体制定和执行的用以确定和调整社会利益关系的行为规范和过程。1）管理职能型定义威尔逊、伊斯顿 公共政策是政府为解决社会发展中的重大问题而实施的规范控制手段；公共政策是政府从自身利益和公众利益出发进行的具体管理；公共政策是以政府为主的由各种利益个体与群体参与的管理活动。 （2）活动过程型定义拉斯维尔、安德森公共政策是政府有明确目标的活动；公共政策是政府运用大量资源，通过相关的规定、措施来实施决定的活动过程；公共政策是包括决定、实施等环节在内的具有连续性的活动过程。（3） 行为准则型定义张金马、陈振明公共政策是政府为实现某一目标而制定的谋略；公共政策是引导个人和团体行为的准则；公共政策是管理部门保证社会或某一区域向正确方向发展的行动计划或方案。4、对公共政策含义的几点分析（1）公共性：公共政策具有一定的制定和执行主体，主要体现了政府的政治行为，是政府政治活动的产物。（2）目的性：公共政策具有强烈的目标取向，是为了解决特定的问题。（3）动态性： 公共政策是一种公共管理过程，具有动态性。（4）规范性：公共政策一种行为规范，具有特定的表现形式。（5）指向性：公共政策是政策主体和客体的统一。六、政策评估：1、政策评估的含义： 依据一定的标准和程序，对政策的效益、效率效果价值进行判断的一种政治行为，目的在于取得有关这些方面的信息作为决定政策变化、政策改进和制定新政策的依据。它是政策分析的重要方面，是一种具有特定标准、方法和程序的专门研究活动。2、政策评估的功能：（1_提供政策运行的可靠信息，提升政策质量（2）检查政策目标与政策执行存在的问题（3）作为提出政策建议和分配政策资源的依据（4）向各利益相关者提供政策信息、构建良好公共关系3、政策评估的标准：(1)投入的工作量 (2)绩效 (3)效率 (4)充分性 (5)适当性 (6)执行性 (7)执行力 (8)社会发展的总目标4、.评级程序：(1)准备阶段（包括评价对象，明确评价目的，选择评价的标准和规定手段）(2)评价实施阶段（采集评价信息，分析评价信息）(3)评价总结（邪乎评价报告，总结评价工作）5、影响政策评估的因素：（1）公共政策目标的多元性和弹性（2）公共政策效果的多样性和影响的广泛性（3）政策资源的混合和政策行为的重叠（4）行动与效果之间因果关系的不确定性5）信息获取难易程度（6公共政策评价的资源保障水平（7相关结构和人员的态度七、政策价值 八、政策终止1、政策终止的含义：公共政策终止是决策者通过对政策的审慎评价后，终止那些错误的、过时的、多余的或无效的政策的一种行为。政策终止不仅是指取消原有的政策，而且还意味着制定新的政策。因此，政策终止既是公共政策过程的结束，也是公共政策过程的开始。2、政策终结的对象：（1）政策计划 （2）政策执行 （3）政策组织 （4）政策功能3、政策终止的方式：（1）政策替代 （2）政策合并 （3）政策废止 （4）政策分解(5) 政策缩减4、政策终止的障碍：(1)心理障碍 (2)组织障碍 (3)法律障碍 (4)集团障碍 (5)成本障碍九、政策客体1、定义： 由社会公众围绕利益关系相互作用所形成的某种与“应有”和“规范”不相一致的状态子系统，它是一个立体结构，包括了政策所要改变的状态、政策直接作用的人与事、政策所要调节的公众利益3个层面的内容。2、公共政策的类型：1）从“事”的角度即能够进入政策议程的公共问题（1、以政策问题的内容和性质为标准：政治问题；经济问题；文化问题；社会问题2、以公共政策问题在社会经济中的功能为标准：初次分配问题、再分配问题3、以问题的直观性和熟悉程度、决策目标的明确性，以及相关信息的完备性为标准：结构良好问题和结构不良问题4、以政策问题是否包含实体性内容为标准：程序性问题和实体性问题）2从“人”的角度那些受到政策影响的社会成员，包括个体、群体或组织（1、以目标群体的数量和区域范围为标准：全体社会成员；区域社会成员；特殊社会群体2、以公共政策对目标群体的益影响为标准：受益群体；受损群体3、以政策客体对政策内容的态度为标准：顺应型客体；抵触型客体；观望型客体）3、公共政策客体的构成：1公共政策的直接客体：公共政策问题。公共问题是指那些导致了较为广泛的社会紧张状态的社会问题，并非所有的公共问题都必须通过公共政策来解决。公共政策问题必须被社会大多数人所察觉；公共政策问题必须在政府的职能范围之内2公共政策的间接客体：目标群体。目标群体是指受公共政策规范、管制和调节、制约的社会成员，目标群体理解接受遵从公共政策是决定公共政策有效性的关键因素之一。十、寻租 1.含义：寻租是指政府运用自己的垄断性权力而影响某种物品或服务的稀缺性，从而为自己谋取收入的行为，例如腐败。十一、市场失灵1.含义：指由于内在功能缺陷和外部条件缺陷引起的市场机制在资源配置的某些领域运作失灵，单纯靠市场难以实现资源配置的一种状态。（内在功能缺陷是指市场机制的自发性、滞后性和不确定性引起的市场失灵。外在条件缺陷是指市场发挥最佳功能所要求的理想外部条件难以得到满足。）2.（1）优势：最主要体现为资源配置的效率，具体表现为通过分工和专业化生产促进投入产出效率；通过为个体提供激励来提高产出效率；通过市场对社会成员的需求进行评估保证资源配置效率的实现。 （2）劣势：1）市场垄断：市场中只有少数几家供应商，甚至出现独家垄断局面2）公共产品中的“搭便车”心理。3）外部性：指市场活动中没有得到补偿的额外成本和额外收益，市场之外不存在市场的地方。4）信息不对称，低效，买卖不对称。在这种情况下，市场交易中的一方就会利用自身的信息优势侵害另一方的利益，主表在：逆向选择与道德风险上。5）分配不公问题。6)宏观经济与公共秩序问题。十二、政府失灵1、含义：指由于政府干预导致资源配置低效率。2（1）优势：1）政府权威的广泛性。2）是唯一合法使用强制力的组织。 (2)劣势：1）政策和效率的低效性之垄断性。2）政府部门的自我扩张。3）公共产品的低效性。4）公共决策失误。5）行政成本高。6）寻租及腐败;寻租是运用垄断权力而影响某种物品或服务的稀缺性，从而自己谋取收入的行为，例如腐败。寻租只改变产权，不是创造利益，而是分配。权力寻租，其本质是权力商品化。7），其他缺陷，如再分配不公，政府决策有可能被少数人利用。3.原因：1）政府判断和技术的缺失，2）政府也有自利性官员也是经济人，3）垄断，4）成本和收入分离，低效。十三、志愿失灵1.优势：（1）与社区相比，其具有较大的活动范围和解决问题的能力；（2）与政府相比，其具有较小的垄断性和相对较大的竞争性；（3）对个性化需求的较好回应（4）有助于社会资本的形成。2.劣势：（1）公共物品（服务）提供能力有限（2）志愿性服务分布上的不平衡性（3）第三部门中的民主制问题（4）人才吸纳。十四、食品安全问题预测：公共政策评论题（答案不唯一，仅供参考，了解解题思路就行）解题思路： 合法性：主体、客体、程序、内容、方式 公平性：围绕“利益”来回答 合理性：政策制定、政策执行、政策评估资料：(不要背以下材料，这只是一个模板)食品问题是当前社会经济发展中的一个重要问题。保障食品安全已经成为保护国人生命健康、提高国人生活质量、促进食品贸易甚至维护世界和平与发展的重大政策问题。应该看到，发生在国内的食品安全问题，本身就是全球食品安全问题的一个缩影。国内食品安全问题与国际食品安全问题，既有共性的因素，又有其独特的规律。首先，“地球村”的概念日益强化，发生在全球任何一个角落的食品安全问题都有可能演变成一次全球性的食品安全问题。其次，国外的食品安全问题更多地表现为由于社会、科技水平的不断进步所引发的“新问题”，而国内的食品安全问题除了少量的“新问题”，绝大部分是由于立法、监管、诚信等制度性问题引发的“老问题”。再次，在中国经济目前发展阶段所出现的食品安全问题，不仅仅涉及食品安全领域，同时也影响到一个大国崛起的形象问题。近些年来我国的食品安全问题较之以前已经有了很大程度的改善。通过对食品安全事件的回顾，可以发现近十年来食品安全问题的一些特点：一是食品安全问题已经严重影响到国内消费者的身体健康；二是食品安全问题的发展有其阶段性规律；三是食品安全问题较大程度地影响了国内外消费者的消费心理；四是食品安全问题对我国国际贸易及国际形象产生了不良影响。我国食品安全问题的产生，主要有以下几个方面的因素：一是食品安全问题是经济处于发展阶段的国家所共有的社会经济现象；二是我国食品安全立法工作滞后；三是食品安全的管理机构分散、职能不统一；四是缺乏正常的食品安全监督公众渠道；五是社会整体诚信资本的缺失。食品安全具有较强的公共性和社会性，与社会公共利益息息相关。因此，鉴于我国食品安全问题比较突出的现状，一方面，从公共政策的视角，政府在食品安全领域的责任必须进一步增强，政府应通过制定和执行有效的公共政策，加强对食品安全的管制；另一方面，从公共治理的角度出发，包括社会公众、行业组织和私人部门在内的多元主体，都应积极参与到食品安全的治理活动中来，通过构建多中心治理框架，与政府形成在食品安全治理过程中的协同作用和整体合力。具体而言，政府应从五个方面推进食品安全问题治理：一是推进食品安全法治建设，构建完善的食品安全法律体系，强化政府对食品安全监管的法治责任。二是推进食品安全监管机构的整合，在国家食品药品监督管理局的基础上，把目前分布于各部门的食品安全管理职能进一步加以整合，成立一个直接由中央所属的独立的食品安全管理委员会，统一负责食品安全监管的指挥协调和资源调度，彻底解决机构重复和管理盲区问题，从根本上加强食品安全监管的统一性和有效性。三是推进食品安全信用体系建设，统一食品安全标准体系，推行食品安全信用码制度，建立食品安全信息网和食品企业信用记录库。四是加强社会公众对食品安全政策的参与，确保社会公众对食品信息的知情权，加强社会公众对食品安全政策制定的参与，并加强社会公众对食品安全问题的监督。五是加强食品行业自律建设，政府应积极引导食品行业协会参与食品安全问题治理，鼓励食品行业协会发挥其作用和力量，形成行业自我管制、自我约束的良好机制。这样的做法既能减轻政府的负担，也能够形成良好的行业规范，促进企业和行业良性发展。十五、户籍改革问题预测：公共政策评论解题思路： 包括公共政策的本质、特征与功能；公共政策分析的涵义及发展等。 公共政策系统分析：包括公共政策主体、公共政策客体、公共政策环境和公共政策工具等。 公共政策分析模式：包括公共政策的政治学分析、政治经济学分析、制度分析、过程分析、利益分析等。 公共政策问题构建分析：包括公共政策问题的含义、特征与分类；公共政策问题构建的程序；公共政策议程的建立等。 公共政策方案制定分析：包括政策方案制定的决策体制、基本程序和公共政策合法