环境管理物质管控手册2016

文件编号AQ-HSF-01版本/次A1制订部门环境管理物质管控手册制修订日期2016/01/08品管部页 次9/8环境管理物质管控手册受 控 状 态： 文 件 编 号： AQ-HSF-01 分 发 号： 生 效 日 期： 2016.01.08 编制： 审核： 批准：1、目的通过建立、实施和保持环境管理物质管控体系，预防环境管理物质在生产用物料、产品和制程中的使用并符合相关法规及顾客要求。2、适用范围适用于本公司内对环境管理物质的管理和控制，确保提供满足相关法规（WEEE&ROHS、REACH、PAHS要求等）、顾客及相关方要求的产品。3、定义 有害物质（HS）：泛指任何物质列表于WEEE&ROHS、REACH、PAHS要求等，以及任何顾客所额外要求禁止使用的，且可与“限制物质”互换使用。 无有害物质（HSF）：泛指减少或消除列表于WEEE&ROHS、REACH、PAHS要求等，以及其它适用的标准或法律法规。 限制物质（Restricted Substance）:泛指任何物质列表于WEEE&ROHS、REACH、PAHS要求等，以及任何顾客所额外要求禁止使用的，且可与“有害物质”互换使用。4、职责4.1业务部负责与客户沟通，识别客户环境管理物质要求信息，提出相关资料，传达相关部门。4.2工程部负责根据已识别的顾客对环境管理物质的要求，开发新产品及旧产品的改进时依照环境管理物质要求进行配方工艺开发，编制环境管理物质管控标准文件。4.3品管部负责对采购材料、生产过程进行检验或监控，监督有害物质的使用及检查各种相关的HSF标识；参与负责产品环境管理物质方面的定期外测工作。4.4采购部负责对供货商进环保倡导, 环境管理物质合格供货商的开发及管理，订购符合环境管理物质管控标准要求之物料。4.5生产部负责生产过程中，按照环境管理物质管控要求，执行相关操作规程和标准的规定，做好各流程的标识和追溯，防止污染及非HSF料件混入。4.6仓库负责负责对环境管理物质物料及时和正确接收、入库、发放，做好环境管理物质材料、环境管理物质产品专区存放管理和标识。4.7管理部负责环境管理物质方面的宣导，以及相关教育训练活动开展。5、内容5.1环境管理物质的识别与确定5.1.1 业务部接到顾客新产品的开发要求时，应识别并确定顾客要求的产品环境管理物质要求及相关环境法规的要求，组织相关部门可行性评估，并把顾客要求传达相关部门。5.1.2 对产品要求进行评审时，业务部应组织工程部、品管部、生产部、采购、等部门进行评审，并对产品中使用的环境管理物质和生产中可能的环境管理物质的使用和交叉污染情况及过程控制信息与顾客进行沟通。5.1.3工程部根据公司已识别的环境管理物质，制定“环境管理物质管控标准”，若法律法规有变动或客户有其他环境管理物质要求，实时更新环境管理物质清单，并发行给相关部门。5.1.4仓库、配料、密炼、开炼、成型、修边、全检、包装等各生产使用管理部门，必须做好环境管理物质材料、半成品、成品的标识，并保持标识的完好及可追溯性记录，标识不明或无标识的物料用于环境管理物质要求的产品生产。5.1.5 所有原材料、零部件必须有对应的批次号、生产日前、规格、供应商等可追溯性记录和标识，各相关部门必须保持记录及标识的完好。根据批次号、规格或生产日前等信息能方便的找到污染的可能及材料来源。5.2设计控制5.2.1 工程部制定“环境管理物质管控标准”，并根据顾客对环境管理物质的要求对其适时的更新和完善，批准后经文控正式下发相关部门执行。5.2.2工程部根据已识别的顾客对环境管理物质的要求，选择符合规定环保要求的原材料及辅助材料。5.2.3设计开发时，要求在技术文件及技术图纸的设计上要注明是否符合含有害物质的控制要求。在进行设计评审时，应增加有关有害物质的符合性情况。5.2.4 新品确认时，工程部根据顾客对环境管理物质的要求安排测试或验证，必要时，委托第三方机构测试。5.3 变更管理5.3.1供方原材料规格、生产工艺等变更及供应商的上游供应商变更需要重新确认时，实施前，必须向我公司提出变更申请，提交变更后的环境管理物质测试报告和记录，经我公司批准后方可实施。变更批准后规格书、图样、工艺指导文件等相关文件同时作相应更改。5.3.2公司产品配方、工艺、原材料、辅助材料或生产场所变更时，工程部根据顾客对环境管理物质的要求安排测试或验证，必要时，委托第三方机构测试。经内部评审，采用相同材料、相同配方的多系列产品可以只检测其中一个规格。5.3.3提供符合环境管理物质要求的验证结果及记录，经过业务部、工程部、品管部等相关部门审查；当产品变更影响到环境管理物质要求时，根据与顾客的计划或合同，须征得顾客同意才能实施。5.3.4 变更前后的产品、原材料、辅助材料对生产有要求时，应作好标识并分区存放，以防止混用。 5.4供方控制5.4.1需要开发新供方或新物料时，则采购提出申请并提供待开发对象，工程部及品管部参与新供方或新物料开发工作，对环境管理物质原则上要求供应商自行送权威机构检测。5.4.2供方自行委托有资质的检测机构进行检测的，需同时提供其检测报告，供方委托我公司检测的，由采购负责同物料供方签订相应的委托检测的供方声明，并由供方填写委托检测的供方申请表，并负责提供检测样件及物料的同质材料组成，由我司负责送检，检测费用由供方承担。由采购负责提供一份正式检测报告给供方。5.4.3样件送检原则：同一厂家采用相同材料、相同工艺物料的多系列产品可以只检测其中一个规格，但供方对提供合格报告的样件与供货的一致性负责。5.4.4供应商若发现物料变更或不符合要求，自身的工艺变更或交叉污染可能造成环境管理物质不符合要求，应在事件发生后的24小时内通知我公司采购，采购协同相关部门对已经出货的产品、其他产品、零部件的影响程度和影响范围进行跟踪。同时，品管部应评价供应商处理措施的有效性，并对处理效果进行确认、评估。必要时，品管部应评审供应商后续管控的机制的有效性。5.4.5对涉及环境管理物质要求的相关新供方的开发和评价内容中，增加对有害环境管理物质含量控制的符合性及控制手段的审查要求。必要时，采购负责要求供应商制定明确的环境物质的削减计划并确定削减计划定期评审时机。5.4.6采购需建立“合格HSF供方名录”， 并要求供应商提供环境管理物质保证书、测试报告等资料。5.4.7对涉及环境管理物质要求的材料采购，采购必须与供应商沟通清楚，并在订购单上注明，以书面形式下单给供方。5.4.8其他相应的对供应商的评审及监督参照采购和供方管理程序执行。5.5 生产控制5.5.1对环境管理物质要求的订单，业务部、生产部在下达出口排期或生产计划时需在备注栏进行注明。5.5.2生产部根据生产计划打印物料需求，开领料单到物资库领取或由物资库配送符合环境管理物质要求的物料。5.5.3生产部必须按批次进行领取物料生产，各批次余料必须马上退库处理，禁止把物料存放在生产现场或不做任何标识放在仓库。5.5.4生产部负责根据生产工艺的环境管理物质管理要求及重点控制环保物料要求，制定、完善并及时更新岗位作业指导书、操作规程等工艺指导性文件，并监督实施。5.5.5 生产部对生产区域的物料标识和区分，工艺控制和切换，不良品维修和返工等进行日常管控和监督。5.5.6在生产使用现场，环境管理物质材料或产品的摆放需做好标识进行分开放置，更换机型或生产线时，需由专人负责清理现场物料，做到HSF物料与非HSF物料严格进行区分。5.5.7对于生产过程中存在物料传递、交接的环节，如果是执行环境管理物质使用要求生产的，则上道工序人员和单位需要在加工出来的半成品物料标识上做出显著的标识，以方便下道工序人员和单位进行区分，各检验人员在此过程中需严格监督相关操作过程。5.5.8为了避免不符合有害物质控制要求的物料对产品造成影响，要求生产环境管理物质要求的产品时，必须对生产线做一次全面的清理，将流水线上非禁限用物质的残留物料全部清理干净。5.5.9 在进行环境管理物质物料的生产时，相关生产工艺改进过程中，涉及到设备改造的，由工程部执行设备的改造，并更新相关操作标准要求，生产部按新的标准执行设备操作和维护。5.5.11工程部负责制订生产辅料环境管理物质控制的工艺文件，负责公司生产自制件、整机的加工流程控制、工艺改进等。5.6仓储控制5.6.1符合环境管理物质要求的物料，指定专门区域存放，并按相关标识进行具体区分。5.6.2收货时，仓管员需检查包装箱标识及送货单的一致性。5.6.3生产车间向仓库发出的计划单和到仓库库开出的领料单，如需环境管理物质要求物料都要求在备注栏注明。5.6.4仓管员发放配送物料时，环境管理物质要求物料和非环境管理物质要求物质物料必须分开叉板摆放。5.6.5仓管员在发放没有标识的尾数物料时，要在临时包装上增加标识，领料员对环境管理物质要求物料标识进行确认，属仓库配送物料，由仓管员进行标识确认。5.6.7凡涉及车间退回的环境管理物质要求物料，车间需保持原有外包装箱上的标识完整，并按环境管理物质要求物料和非环境管理物质要求物料分开填单进行退料。5.7监控和测量5.7.1品管部负责对所有外购物料进行相应的有害物质符合性抽查，并及时完善相关抽查制度及检验标准，配置相关检测设备和品管员。5.7.2对新增原材料、零部件，可能影响环境管理物质的情况下，在提供首批量物料时，供方必须提供不使用环境有害物质保证书，连同供方的出厂检验报告或提供该物料的有害物质含量符合性的第三方检测报告。5.7.3品管必须验证零部件、原材料关于环境管理物质相关资料的完整性和符合性。经验证符合要求后，方可作为合格品入库，否则作不合格品处理，按不合格品控制程序执行。5.7.4环境管理物质物料来料检验不合格，如果仅是限制使用有害物质含量超标而无其他质量问题，采购部可以申请作为环境管理物质物料代用，由供应商重新按环境管理物质物料入库。5.7.5品管部对生产过程中各种相关生产物料的标识内容进行检查，尤其需要监督各种物料的下料环节，避免出现环境管理物质物料和环境管理物质物质物料的混用，确保产品所使用的物料具有公司规定的标识。5.7.6为明确产品生产的特殊过程及其控制方法，特别时输出不能由后续进行监视或测量加以验证的生产过程，为防止交叉污染，每次产品生产前做产前标识，物料、设备、工艺和人员确认，并对首件产品进行确认。5.7.7 品管部负责首件检验、过程巡检及最终检验，发现异常及时向相关主管报告并妥善处理，包括对不合格品的标识、隔离，甚至暂停生产并追溯已经出货产品、零部件的影响程度。5.7.8 品管部依据环境管理物质的要求，从所生产产品中抽取样品，委托第三方机构测试。所有有产品生产的环境管理物质材料配方每年至少送测1次。5.8 环境管理物质异常及客诉处理5.8.1 各部门发现生产工艺、产品等不符合环境管理物质管控要求，或发现不合格品时，应立即隔离封存不合格品，并组织相关人员进行处理和纠正，必要时向相关部门提出纠正预防措施的通知，限期整改。5.8.2 接到有关环境管理物质方面的客诉时，品管主管依据客诉内容（针对信息不足的部分与客人确认详细信息），立即召开客诉检讨预备会议，成立客诉处理小组。各分管部门（单位）于预备会议结束后针对可能原因须立即开展资料收集、分析研判真因，提出改善对策并于客诉检讨中提出报告。5.8.3有关环境管理物质方面客诉案件时须于三个工作日内完成客诉报告之呈核及回传业务单位，无法完成时品管部须提出书面申请说明原因。5.9 内部沟通和培训5.9.1 管理部负责环境管理物质方面法令的相关海报、传单、警告标贴的宣传工作，宣导环境管理物质知识，并传达公司环境管理物质管控要求。5.9.2对于涉及环境管理物质的岗位，上岗前应进行环境管理物质方面培训；环境物质管理标准等文件也可作为培训教材使用。5.9.3 公司年度培训计划应纳入环境管理物质方面的培训课程，管理部负责推动落实。5.10 文件和记录的保存5.10.1有关环境管理物质管控的标准文件及相关作业指导书永久性保存。5.10.2有关环境管理物质要求的客户要求资料、内部产品开