2019年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规（巩固练习18）_第1页
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2019年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规（巩固练习18） A、. B、. C、. D、. 答案：A 2、股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有()。1公司章程;招股说明书;承销机构名称;营业执照 A、. B、. C、. D、. 答案：A 3、证券公司理应向客户如实披露其()等情况。客户资产管理业务资质;管理水平;业绩;公司规模 A、. B、. C、. D、. 答案：A 4、根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据()确定。持有人要求;公司财务情况;流通股价格;可转债的存续期 A、. B、. C、. D、. 答案：D 5、财务顾问及其财务顾问主办人理应严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并理应督促()严格保密，不得实行内幕交易。委托人的高级管理人员;委托人的董事;委托人的监事;委托人 A、. B、. C、. D、. 答案：A 6、财务顾问主办人应具备的条件包括()。参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任水平考试且成绩合格;所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;负有数额较大但承诺到期清偿的债务;具有证券从业资格 A、. B、. C、. D、. 答案：D 7、经中国证监会批准，证券公司能够从事的客户资产管理业务包括()。为单一客户办理定向资产管理业务;为多个客户办理集合资产管理业务;为多个客户办理定向资产管理业务;为客户办理特定目的的专项资产管理业务 A、. B、. C、. D、. 答案：D 8、禁止任何人以()手段操纵证券市场。单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互实行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;在自己实际控制的账户之间实行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;以其他手段操纵证券市场。 A、. B、. C、. D、. 答案：A 9、根据证券公司直接投资业务规范，直接从业人员展开业务不得有下列()行为。单独或协同他人从事欺诈、内幕交易等违法活动，或从事与其履行职责有利益冲突的业务;贬损同行或以其它不正当手段争揽业务;接受利益相关方的贿赂或对其实行贿赂;向客户承诺确保收回投资本金或者固定收益或者赔偿投资损失 A、. B、. C、. D、. 答案：A 10、证券公司经营融资融券业务，理应以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立()融券专用证券账户;客户信用交易担保证券账户;信用交易证券交收账户;信用交易资金交收账户 A、. B、. C、. D、. 答案：D 11、证券公司从事集合资产管理业务，禁止行为有()。挪用集合计划资产;募集资金不入账或者其他任何形式
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